网络经济时代我国技术性贸易后发优势研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 5 4 1.92MB 62 页 15积分
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摘 要
国际技术性贸易是国际贸易的一个重要领域，它是以技术及其衍生产品为贸
易对象的国际经贸活动。当代国际贸易发展的一个显著特征就是技术性贸易迅速
发展，其贸易额逐步扩大，在世界总贸易的比重不断提高，不论发达国家，还是
发展中国家，都在积极发展技术性贸易，国际技术性贸易发达与否已经成为衡量
一个国家科技实力、对外贸易地位乃至国家综合竞争力的集中体现。改革开放后，
我国对外贸易曾经在具有比较优势的传统领域上取得了显著的成就，尤其以劳动
密集型产业的商品贸易为代表，商品贸易方面获得的巨大顺差甚至让中国在 21 世
纪初即成为一个真正的数量上的贸易大国，但是，与此同时我国对外贸易在结构
上的问题却愈来愈凸现，尤其在国际技术性贸易方面，我国尚处于明显的劣势。
本文主要从后发优势的角度研究我国技术性贸易的发展问题，因为后发优势
理论正是研究发展中国家发展问题最强有力的武器。回顾一下世界经济发展史，
正是一部后进国不断追赶先进国的历史，自 1962 年格申克龙提出后发优势理论以
来，后发优势已经成为追赶现象最具有解释力的经济发展理论。然而，实现后发
优势必然需要一定的外部条件，而当代全球经济中最热烈的、最引人注目的经济
形态莫过于网络经济了，本文根据网络经济所涉及的经济范畴之间的逻辑联系，
选取了一个宏观的视角分析网络经济条件下我国国际技术性贸易的后发优势，个
性化的提炼出网络经济三个本质内涵，即网络经济的开放经济属性——经济全球
化，网络经济的产业基础——信息产业，网络经济的商务模式——电子商务，随
后从这三个角度分别切入，逐个分析经济全球化、信息产业与电子商务给我国技
术性贸易带来的后发优势，并从政府角度提出了一些具有网络经济时代特色的政
策建议。
关键词：技术性贸易 后发优势 网络经济
ABSTRACT
As one of the important areas of world trade, international technology trade is a
kind of international activity that takes technology and its derivative manufacture as
trade objects. The most remarkable character of contemporary world trade is fast
development of international technology trade. The Volume of international technology
trade increases continually so that the proportion among the whole world trade volume
arises incessantly. All countries both the developing and the developed are concerned
about the development of international technology trade because its progress determines
strength of science&technology, status of international trade, even integrative power of
one country. After reformation&opening, China once acquired some achievements on
traditional areas that have comparative advantages, especially exports of labor
denseness industry commodity. The huge surplus of labor denseness industry
commodity makes china a trade giant quantitatively at the beginning of 21st. However,
the structure of Chinese foreign trade comes to be a severe problem so that China is still
in the dry tree by reason of the disadvantage status of foreign technology trade.
The dissertation studies the development of Chinese foreign technology trade from
the angle of backward advantage as which is a useful tool to interpret the develop
problem of latecomers. Retrospecting the world economy history, it is full of chasing:
the backward countries chasing after the advanced courtiers. After put forward by
Alexander Gerchenkron in 1962, backward advantage theory comes to be the most
powerful to explain chasing phenomenon. However, to realize backward advantage,
some external condition must be necessary. In the contemporary era, network economy
is among the most remarkable economy styles. The dissertation analyzes backward
advantage of Chinese foreign technology trade from a macroscopical perspective of
network economy according to the relation among its internal factors which include
opening economy property of network econmy —Economy Globalization, industry
foundation of network econmy —Information Industry and business mode of network
econmy —Electronic Business. Therefore, proceeding with these three aspects of
network economy, the dissertation emphatically analyses the backward advantages to
Chinese international technology trade and tables some proposal with network econmy
characteristic from government angle of view.
Key Word：Technical Trade, Backward Advantage, Network Economy
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ............................................................................................................1
§1.1 课题来源和意义 ........................................................................................1
§1.2 论文相关问题研究现状 ............................................................................2
§1.2.1 技术性贸易 ......................................................................................2
§1.2.2 后发优势 ..........................................................................................3
§1.2.3 网络经济 ..........................................................................................5
§1.3 研究思路和论文结构 ................................................................................5
第二章 国际技术性贸易基本概念、现状与发展 ..................................................8
§2.1 技术与技术性贸易 ....................................................................................8
§2.1.1 技术 ..................................................................................................8
§2.1.2 与技术性贸易相关的几个概念 ......................................................9
§2.1.3 国际技术性贸易——本文研究对象及范围 ................................10
§2.2 国际技术性贸易发展现状与特点 ..........................................................11
§2.3 我国国际技术性贸易的发展状况 ..........................................................13
§2.3.1 我国国际技术性贸易的现状与成就 ............................................13
§2.3.2 我国国际技术性贸易的差距与不足 ............................................15
第三章 国际技术性贸易后发优势理论分析 ........................................................21
§3.1 优势理论 ..................................................................................................21
§3.1.1 比较优势 ........................................................................................21
§3.1.2 后发优势 ........................................................................................21
§3.2 贸易后发优势 ..........................................................................................23
§3.2.1 比较优势战略的不足 ....................................................................23
§3.2.2 后发优势——静态比较优势与动态比较优势的转化器 ............24
§3.3 技术后发优势 ..........................................................................................26
§3.3.1 技术差距——技术后发优势的起点 ............................................26
§3.3.2 技术生命周期——技术后发优势的动力 ....................................28
§3.3.3 技术后发优势实现机制 ................................................................29
第四章 网络经济下我国国际技术性贸易后发优势分析 ....................................31
§4.1 网络经济 ..................................................................................................31
§4.1.1 网络经济概念 ................................................................................31
§4.1.2 网络经济的特点 ............................................................................32
§4.2 经济全球化对技术性贸易的后发优势 ..................................................33
§4.2.1 经济全球化概述 ............................................................................33
§4.2.2 我国在经济全球化中的后发优势 ................................................34
§4.2.3 经济全球化对我国技术性贸易后发优势的积极影响 ................35
§4.3 信息产业与我国技术性贸易的后发优势 ..............................................38
§4.3.1 网络经济的产业基石——信息产业 ............................................38
§4.3.2 我国信息产业的后发优势 ............................................................39
§4.3.3 信息技术产业促进产业结构升级机制 ........................................40
§4.3.4 产业结构升级对我国技术性贸易后发优势的促进机制 ............42
§4.4 贸易制度的革新——电子商务带来的后发优势 ..................................44
§4.4.1 网络经济主流的商业模式——电子商务 ....................................44
§4.4.2 电子商务对发展中国家国际贸易后发优势的影响 ....................44
§4.4.3 电子商务对我国技术性贸易的意义 ............................................45
第五章 网络经济下我国技术性贸易发展策略与建议 ........................................49
§5.1 加强技术创新，实现信息产业升级 ......................................................49
§5.2 发展电子商务，促进贸易制度创新 ......................................................50
§5.3 政府全方位支持——需要注意的其他两个问题 ..................................51
§5.3.1 知识产权 ........................................................................................51
§5.3.2 技术性壁垒 ....................................................................................53
参考文献 ..................................................................................................................56
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ......................................59
致 谢 ......................................................................................................................60
第一章 绪论
1
第一章 绪 论
§1.1 课题来源和意义
改革开放以来，我国对外贸易实现三次大飞跃：1986 年纺织服装产品取代石
油成为第一大出口产品，标志着我国已摆脱资源为主的出口结构，进入以劳动密
集型产品为主导的时期；1995 年外贸出口结构出现决定性变化，机电产品首次超
过纺织服装产品成为最大类出口产品，并推动外贸出口在 1994 和2000 年迈上 1000
亿美元和 2000 亿美元的台阶；世纪之交，我国又抓住入世和以 IT 产业为代表的
高新技术产业制造环节向我国转移的机遇，大力实施科技兴贸战略，形成以高新
技术产品和机电产品拉动外贸增长的新格局。1
据海关统计显示，2005 年我国对外贸易总额达到 14221.2 亿美元，排名世界
第三，比上年增长 23.2%，其中，出口达到 7620 亿美元，增长 28.4%；进口达 6601.2
亿美元，增长 17.6%。2006 年1至10 月中国外贸进出口总值达到 14249.5 亿美元，
比上年同期增长 24.1%，即已超过 2005 年全年进出口总值。[1]根据商务部的测算，
2006 年中国外贸总额将超过 1.7 万亿美元，有望超过日本，居世界第二，2007 年
中国外贸总额预计会突破两万亿美元。
[2]以上种种发展势态和数据表明，我国在数
量上可以说已经走上了贸易大国之路，这是中国人曾为之骄傲的事情。
然而，与世界贸易强国相比较，中国的服务贸易，尤其是技术性贸易，还非
常落后，在出口产品中，2004 年我国工业制成品出口占出口总额的比重虽然已经
超过 90%，但高新技术产品出口仅占 27%，而贸易强国的这一比重普遍达 40%以
上，例如美国的高新技术产品出口比例为 44%，荷兰是 44%，日本是 39%，新加
坡是 72%，所以与发达国家相比，还有较大的差距，甚至与部分发展中国家相比，
也有一定的差距，我们是数量上的大国，却是结构的弱国，与世界贸易强国相比，
存在着经济发展水平低，科学技术较为落后，产品的国际竞争力相对较弱等问题。
中国对外经济贸易，特别是在技术和资本方面，对世界贸易的影响有限，目前还
称不上对外经济贸易强国。[3]
再者，即使在我国少数看似具有比较优势的高技术部门，贸易的实际利益获
得也不容乐观，英国学者克罗伯于 2005 年5月9日在《金融时报》发表的一篇文
章指出，与 30 年前日本不同，日本的贸易顺差来自索尼、松下、丰田及佳能等本
国企业的经营活动。相比之下，中国的贸易顺差主要与外国跨国公司有关，外国
公司在中国出口中所占份额大约是 57%，这一比重在过去 15 年中稳定攀升，而在
1常晓村.新时期实施科技兴贸战略要有新思路（一）. 2005.4. 商务部科技司.
http://kjs.mofcom.gov.cn/dzgg/dzgg.html
网络经济时代我国技术性贸易后发优势研究
2
高技术领域的出口中，外国公司所占比重甚至高于 80%，2005 年前四个月，外资
企业高技术产品进出口所占比重已达 83.9%。克罗伯以个人电脑为例分析指出：
2004 年中国出口个人电脑达到 600 亿美元，是仅次于服装的中国第二大出口项目，
但是，一台电脑所产生的全部利润中，至少有 3/4 被开发软件、设计芯片和经营整
机的各家外国公司收入囊中，只有不到 5%的利润为中国企业所得。因此，在这些
为数不多部门的侥幸存在的表面贸易优势也恰恰反映了在技术性贸易领域我国实
际的劣势地位，这对于发达国家的影响是有利的，而我国自身在技术性贸易领域
的贸易条件却不断恶化。[4]
很明显，经过多年的改革开放，我国外贸再不能仅仅盯住数量的增长，更重
要的是突破“量变”实现“质变”。 随着我国的科技兴贸战略的贯彻实施，经过
各有关方面的共同努力，我国科技兴贸工作将也进入一个新的发展阶段，技术性
贸易和高新技术产品出口对我国外贸出口增长的拉动作用将不断增强，只有强调
技术性贸易的发展，鼓励高新技术产品的出口，才能实现出口商品结构的转型，
改善我国贸易条件，提升我国的国际竞争力，实现我国外贸出口第四次历史性跨
越——即由贸易大国向贸易强国本质性的转变。以上也是本文写作的意义和出发
点所在。
§1.2 论文相关问题研究现状
§1.2.1 技术性贸易
在西方 20 世纪以来，产生了很多颇有影响的有关技术性贸易的理论，主要可
以分为两大类别，一是关于技术创新理论；二是关于技术转移理论。这些理论的
研究使得人们认识到技术进步对世界经济的影响，以及技术进步实现的途径及其
内在规律，解释了为什么会发生技术的跨国移动和技术贸易。
技术创新理论以约瑟夫•熊彼得为代表，出版于 1912 年在《经济发展论》一书
中提及的创新理论是他全部经济理论的核心，熊彼得认为：经济发展是经济生活
本身发生了变革，是打破原来的均衡状态，实现新的均衡的过程，新的均衡不是
对原有均衡的简单延续而是一种跳跃，是对传统过程的替代，而推动发展的内在
力量就是创新，熊彼得以后的追随者在发展创新理论的时候进一步将创新分为制
度创新和技术创新两大派系。[5]
技术转移理论以技术生命周期理论和技术差距理论为代表，从弗农的产品生
命周期理论引申而来的技术转让产品生命周期理论以及波纳斯于 1961 年提出的技
术差距理论，与传统的国际贸易理论不同，不再认为技术是一个外生变量，技术
被看成一种独立的生产要素，认为不同国家之间的国际贸易实际上是以技术差距
第一章 绪论
3
或技术所处生命周期不同为基础的，那些有持续较快创新速率的国家将趋向于出
口技术先进的产品到那些创新速率较慢的国家，技术差距理论假设存在“模仿时
滞”，即其他国家不能很快地复制创新国家的新技术及产品。
克鲁格曼的南北贸易模型则深化了以上两种理论，认为每一种产品都经过一
个生命周期，即首先由技术创新速率高的北方国家生产和出口，然后经过技术传
播，再由南方国家生产和出口。技术创新的增加导致被生产的产品品种的增加；
技术转移的增加是因为原来在髙工资的北方国家生产的产品现在在低工资的南方
国家生产。无论是技术创新还是技术转移，都会提高全球的经济效率，即在既定
的要素禀赋资源数量下，世界的产出得到增加。[6,7]
我国学者对技术性贸易的理论研究大多以西方学者关于技术的这两大类别的
经典理论为基础，结合我国实际情况加以探讨，尤其着重从不同的行业，不同的
视角来研究技术创新和技术转移，比如浙江大学陈劲 2003 年《创新全球化》一书
中从战略、组织、资源配置和环境四个方面对技术创新全球化进行了探讨，并结
合我国实际情况对我国企业的技术创新国际化发展规律和管理要点进行了探讨；
西南财经大学王雪苓在 2005 年《当代技术创新的经济分析——基于信息及其技术
视角的宏观分析》一书中从政治经济学的角度对当代技术创新及其新的生产方式
加以考察，对技术创新的制度基础、运行机制、引入制度创新的再生产过程及其
矛盾等一系列有关当代高技术经济发展的理论进行了独到的研究。[8,9]
国内学者关于技术性贸易的教科书大多集中在对技术贸易实务的阐述，比如
探讨知识产权有关问题、技术合同的操作问题等等，对于理论的研究篇幅甚少，
中山大学黄静波 2005 年《国际技术转移》一书中从技术转移的角度将有关技术性
贸易的大部分理论进行了全面的系统的分析和归纳。
§1.2.2 后发优势
美国著名经济学家亚历山大•格申克龙在 1962 年发表的《经济落后的历史回
顾》一文中首次提出了“后发优势”理论，通过对 19 世纪比英国工业化起步时间
较晚、发展较为落后的欧洲其他国家如德国、意大利和俄国的工业化进程进行了
分析，提出了一个后进国家追赶先进国家的模型，认为相对的经济落后性具有积
极作用，它可以系统的替代先进国家一些先决条件，享用先进国家已经开发出来
的技术，采取“最优做法”，因此这时候落后国家就具备所谓的“后发优势”。[10]
格申克龙的“落后优势”假说提出之后，纳尔逊（Nelson）等人将该思想进行
了模型化，并认为一个后进国的技术进步同它与技术前沿地区的技术差距成正相
关。后来，日本经济学家南亮进在《日本的经济发展》一书中根据在后发优势假
摘要：

摘要国际技术性贸易是国际贸易的一个重要领域，它是以技术及其衍生产品为贸易对象的国际经贸活动。当代国际贸易发展的一个显著特征就是技术性贸易迅速发展，其贸易额逐步扩大，在世界总贸易的比重不断提高，不论发达国家，还是发展中国家，都在积极发展技术性贸易，国际技术性贸易发达与否已经成为衡量一个国家科技实力、对外贸易地位乃至国家综合竞争力的集中体现。改革开放后，我国对外贸易曾经在具有比较优势的传统领域上取得了显著的成就，尤其以劳动密集型产业的商品贸易为代表，商品贸易方面获得的巨大顺差甚至让中国在21世纪初即成为一个真正的数量上的贸易大国，但是，与此同时我国对外贸易在结构上的问题却愈来愈凸现，尤其在国际技术...

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