上海国际金融中心建设研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 5 4 1.38MB 79 页 15积分

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摘要

随着金融体系在世界范围内的发展以及经济一体化、金融一体化的深化，许

多国家和地区不断涌现国际金融中心。国际金融中心的建立，对金融中心所在城

市及周围地区甚至是所在国家的经济发展都会起到巨大的推动作用，所以现在许

多城市都把建设成为国际金融中心作为自己的发展目标。

从20 世纪 90 年代，邓小平提出中国若要在金融方面取得国际地位首先要靠

上海以来，上海的金融发展一直备受关注，中央和地方政府为把上海建设成为国

际性金融中心不断努力。在今天各国经济因受金融危机影响还处于萎靡不振状态，

全球金融危机还未见底的情况下，国务院发布的《国务院关于推进上海加快发展

现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》证明了国家

对于建设上海国际金融中心的信心，在这种情况下，我们有必要对上海国际金融

中心建设进行研究，力争更好的促进上海国际金融中心的建设。

在这一背景下，本文按照“理论研究—实证研究—比较研究—对策研究”的

总体思路，在分析上海国际金融中心建设的历史背景和发展现状的基础上，利用

灰色关联分析方法对上海国际金融中心的竞争力进行深入研究，并分析亚洲其他

主要国际金融中心（香港、新加坡和东京）的发展状况，总结他们在国际金融中

心建设中的经验教训，给上海国际金融中心的建设以启示。最后在前文的理论分

析和实证分析的基础上归纳上海国际金融中心建设的总体思路，并提出具体的政

策建议。全文正文主要由四部分构成。

第一部分分析了上海国际金融中心建设的历史背景与发展现状。首先介绍了

上海曾为远东著名的国际性金融中心的历史地位以及在建国之后重塑上海国际金

融中心这一伟大战略提出的历史历程，接着从经济基础、金融人才和金融市场的

发展三个角度分析了上海国际金融中心发展到今天的情况，并通过与国内城市的

比较可以得出上海现在已经成为国内最大的金融中心的结论。

第二部分对上海与亚洲主要国际金融中心的竞争力进行比较分析。由于上海

已经成为国内最大的金融中心，为了进一步扩大辐射范围和影响力，上海应建立

成为亚洲的区域性国际金融中心，所以上海有必要与亚洲几个比较发达的国际金

融中心进行比较，分析其优势与不足。本章选取了亚洲比较有竞争力的三个国际

金融中心（香港、新加坡和东京）与上海进行比较，并通过灰色关联分析方法建

立模型对四个金融中心的竞争力进行实证分析，最后得到竞争力排名从强到弱依

次为：东京、香港、上海、新加坡。

第三部分介绍了亚洲主要国际金融中心的发展情况及可借鉴的经验。在上一

章竞争力分析的基础上进一步分析了香港、新加坡和东京国际金融中心建设的情

况，并总结他们在国际金融中心建设过程中的经验和教训，对上海国际金融中心

的建设有很好的启发和借鉴作用。

最后，在前文分析的基础上总结了上海国际金融中心建设的总体思路：以政

府的推动为主导，把上海建设成为区域性的综合性国际金融中心和内渗型的功能

性国际金融中心。以总体思路为指导，结合竞争力比较分析中上海国际金融中心

建设中存在的不足，为今后上海国际金融中心的建设提出具体的政策建议。

关键词：国际金融中心竞争力灰色关联度政策建议

ABSTRACT

More and more international financial centers emerged as the financial system

developed in the worldwide and along with the deepening of economic integration and

financial integration. The establishment of an international financial center plays a huge

role in promoting the host country's economy, so many cities now regard the

construction of an international financial center as their development objectives.

Shanghai's financial development has been of concern since Deng Xiaoping

proposed that China has to rely on Shanghai if it wants to improve financial

international status in the 1990's. The central and local governments make continuous

efforts to build Shanghai into an international financial center also. Today, every

country’s economy is still in the doldrums due to the financial crisis and the global

financial crisis has not yet bottomed out. In this situation, the State Council issued the

opinions in promoting the development of modern service industry and advanced

manufacturing industry for the construction of an international financial center and

international shipping center. It shows the confidence of the country to Shanghai, so we

need to study and strive to make better recommendations for the construction of

Shanghai international financial center.

In this paper, firstly, it analyzes the historical background of Shanghai international

financial center. In the history, Shanghai served as the Far East's largest financial center.

Therefore, there is hope for Shanghai to reshape its brilliant. Then, the paper analyzes

the development of Shanghai's financial industry status according to its economic base,

human resources and financial development. In additional, Shanghai has already been

the largest domestic financial center compared with Beijing, Tianjin and Shenzhen. So

Shanghai's future development goal is to build a regional international financial center

in Asia.

Secondly, this paper compared competitiveness as an international financial center

among Shanghai, Hong Kong, Singapore and Tokyo. It mainly uses gray relational

analysis method. By analysis, the competitiveness rank from strong to weak is Tokyo,

Shanghai, Hong Kong, and Singapore.

Thirdly, the paper analyzes financial development of Hong Kong, Singapore and

Tokyo. It summed up their construction experiences and has a good reference for

construction of Shanghai international financial center.

Finally, based on the empirical results in the previous chapter, we proposed the

suggestions for the construction of Shanghai international financial center. In order to

improve comparativeness, the government should continue to create favorable economic

environment, perfect its financial market system, strengthen financial institutions

construction, bring in and cultivate financial talents, perfect financial laws and

regulations. To the old international financial centers such as London and New York, the

financial crisis is a big hit, so we makes policy recommendations for Shanghai based on

it. Shanghai should pay attention to the openness of financial markets and development

of financial innovation product.

Key word：International financial center，Comparativeness，Policy

recommendations

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .....................................................................................................................1

§1.1 选题背景及意义 .................................................................................................. 1

§1.2 国内外研究综述 .................................................................................................. 2

§1.2.1 关于国际金融中心的研究 .............................................................................2

§1.2.2 关于上海国际金融中心建设的研究 .............................................................4

§1.3 论文结构与研究方法 .......................................................................................... 8

§1.4 本文的创新与不足 .............................................................................................. 9

第二章国际金融中心概述 ...........................................................................................11

§2.1 金融中心的定义及分类 ..................................................................................... 11

§2.2 国际金融中心的特征 ......................................................................................... 13

§2.3 国际金融中心的形成模式 ................................................................................. 14

第三章上海国际金融中心建设的历史背景与发展现状 ...........................................17

§3.1 上海国际金融中心建设的历史背景 ................................................................. 17

§3.1.1 远东国际金融中心的历史地位 ...................................................................17

§3.1.2 重塑上海国际金融中心的战略发展历程 ...................................................20

§3.2 上海国际金融中心建设的发展现状 ................................................................. 22

§3.2.1 经济基础 .......................................................................................................22

§3.2.2 金融人才 .......................................................................................................24

§3.2.3 金融市场 .......................................................................................................25

§3.3 本章小结 ............................................................................................................ 30

第四章上海与亚洲主要国际金融中心竞争力比较分析 ...........................................33

§4.1 国际金融中心竞争力比较对象的选择 ............................................................. 33

§4.1.1 竞争力比较对象选择的依据 .......................................................................33

§4.1.2 竞争力比较对象的选择 ...............................................................................34

§4.2 国际金融中心竞争力评价指标体系的构建 ..................................................... 35

§4.2.1 评价指标体系建立的原则 ...........................................................................35

§4.2.2 评价指标体系的建立 ...................................................................................35

§4.3 国际金融中心竞争力评价方法 ......................................................................... 37

§4.3.1 灰色关联分析理论 .......................................................................................37

§4.3.2 指标权重的确定 ...........................................................................................39

§4.3.3 综合关联度分析 ...........................................................................................40

§4.4 国际金融中心竞争力实证分析 ......................................................................... 41

§4.4.1 竞争力实证分析过程 ...................................................................................41

§4.4.2 竞争力实证分析结果 ...................................................................................44

第五章亚洲主要国际金融中心发展情况及经验借鉴 ...............................................49

§5.1 香港 ..................................................................................................................... 49

§5.1.1 香港金融业的发展状况 ...............................................................................49

§5.1.2 香港国际金融中心建设的经验借鉴 ...........................................................52

§5.2 新加坡 ................................................................................................................. 54

§5.2.1 新加坡金融业发展状况 ...............................................................................54

§5.2.2 新加坡国际金融中心的建设经验 ...............................................................56

§5.3 东京 ..................................................................................................................... 57

§5.3.1 东京金融业的发展状况 ...............................................................................57

§5.3.2 东京国际金融中心的建设经验 ...................................................................60

第六章上海国际金融中心建设的总体思路和政策建议 ...........................................63

§6.1 上海国际金融中心建设的总体思路 ................................................................. 63

§6.2 上海国际金融中心建设的具体对策 ................................................................. 65

参考文献 .........................................................................................................................73

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .............................................77

致谢 ...............................................................................................................................79

第一章绪论

§1.1 选题背景及意义

在国际金融中心建设正如火如荼的进行过程中，2008年由美国“次贷危机”

引发的金融危机席卷全球，世界各国经济都受到不同程度的冲击。在2009年各国

经济还处于萎靡不振的状态，全球金融危机还未见底的情况下，2009年4月29日国

务院毅然发布了《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国

际金融中心和国际航运中心的意见》，这说明我国政府在面对当前形势下对上海建

设国际金融中心的信心，有利于增强我国战胜金融危机的信心。但是上海是否能

够在金融危机的大环境下迎难而上，上海需要在哪些方面不断提高竞争能力还需

要进一步的研究。

上海建设国际金融中心的提议由来已久，早在上个世纪90年代初，邓小平同

志便指出“上海过去是金融中心，是货币自由兑换的地方，今后也要这样搞。中

国在金融方面取得国际地位，首先要靠上海”[1]，这为上海重建国际金融中心确立

了方向。1992年10月，江泽民同志在党的十四大报告中提出，要“尽快把上海建

设成为国际经济、金融、贸易中心之一”，标志着建设上海国际金融中心战略目标

的最终确立。此后，中央和地方各级政府对建设上海国际金融中心的战略决策高

度重视，2004年7月，胡锦涛主席在上海考察时指出，希望上海要继续走在全国前

列，把上海建设成为国际经济、金融、贸易、航运中心和社会主义现代化国际大

都市；2006年11月，上海市政府制定公布了《上海国际金融中心建设“十一五”

规划》；在2007年年初的全国金融工作会议上，温家宝总理又强调，适应我国金融

业进一步对外开放的新形势，加快推进上海国际金融中心建设；2009年上海市人

民政府又贯彻出台《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设

国际金融中心和国际航运中心意见》的实施意见；中央和地方的各项政策决议无

不推动着上海建设国际金融中心的步伐。

经过这些年的发展，上海的金融市场体系日益完善，逐渐形成了以资本、货

币、外汇、商品期货、金融期货、黄金、产权交易、再保险市场为主要内容的现

代金融市场体系，整个交易规模不断扩大。2008年上海金融市场交易总额（不含

外汇市场）达到167.7万亿元，同比增长30.9%；全市金融业增加值1442.6亿元，同

比增长19.3%。

尽管上海在国际金融中心的建设中取得了不错的成绩，但是上海仍然面临着

很多挑战。首先，虽然现在上海已经成为国内的金融中心，但是仍面临着北京、

[1] 《邓小平文选》第 3卷，人民出版社 1993 年版，第 366-367 页.

上海国际金融中心建设研究

天津、深圳等城市的有力竞争；其次，在自身发展过程中，上海也面临着体制不

健全，金融环境不完善等方面的制约。如何在国内金融中心的竞争中保持优势，

并在缺乏完整的决策体系、监督体系和法治体系以及人民币不能自由兑换等短期

不能解决的问题的情况下增强上海作为国际金融中心的国际竞争力，是上海现在

亟待解决的问题；再次，上海虽然已经建立起证券、外汇、期货、黄金等金融要

素市场，但是与纽约、伦敦等城市相比，在规模和全球影响力等方面还是存在明

显的差距。2008年，全球证券交易所股票（含投资基金）成交金额113.26万亿美元，

其中，上海证券交易所成交金额180429.95亿元，仅占2.3%，而纽约证券交易所（New

York Stock Exchange ,NYSE）所占比例已达到29.7%；在黄金交易业务方面，2008

年上海黄金交易所黄金的日均成交量仅相当于伦敦金银市场协会的2.6%，差距甚

大。所以，上海现在的定位是发展成为亚洲范围内的国际金融中心。但是亚洲范

围内的其它国际金融中心如东京、香港和新加坡的实力也不容小窥。

因此，结合目前的发展定位，深入分析与比较上海与这几个国际金融中心的

优势与劣势，并从国际竞争力角度进行客观评价从而找出发展瓶颈与制约因素，

对于尽快地实现上海市建设成为国际金融中心的目标，真正发挥国际金融中心对

于上海市乃至中国经济发展的作用具有极强的现实意义。

§1.2 国内外研究综述

§1.2.1 关于国际金融中心的研究

国外学者对国际金融中心的研究开始的较早，早期主要集中在对国际金融中心

形成和发展的理论基础研究上，近年来越来越多的国际组织开始关注国际金融中

心的竞争力水平，通过多种评价指标体系对各个国际金融中心的竞争力水平进行

比较分析。

1．国际金融中心的形成和发展

国外学者对国际金融中心的关注开始于 13 世纪，当时作为国际信贷中心的佛

罗伦萨已经具备了国际金融中心的雏形，虽然有所关注，但是这些早期的研究并

没有形成一个统一的理论体系，直到 1974 年Kindleberger 推出其著作《金融中心

的形成：一个经济历史的比较研究》，对于金融中心的系统研究才真正开始，研究

成果不断涌现。Kindleberger 认为集聚效应是一个金融中心形成的基础，各种金融

该机构为了降低成本提高结算效率，使得金融活动不断向一个地区集聚，这就在

一定程度上促使了金融中心的形成；他还提出规模效应是金融中心形成的另一个

内在因素，正是因为金融机构和市场活动这种规模经济效应，才使得在一个国家

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摘要：

摘要随着金融体系在世界范围内的发展以及经济一体化、金融一体化的深化，许多国家和地区不断涌现国际金融中心。国际金融中心的建立，对金融中心所在城市及周围地区甚至是所在国家的经济发展都会起到巨大的推动作用，所以现在许多城市都把建设成为国际金融中心作为自己的发展目标。从20世纪90年代，邓小平提出中国若要在金融方面取得国际地位首先要靠上海以来，上海的金融发展一直备受关注，中央和地方政府为把上海建设成为国际性金融中心不断努力。在今天各国经济因受金融危机影响还处于萎靡不振状态，全球金融危机还未见底的情况下，国务院发布的《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》...

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