产业集群自组织现象的动因分析及应用

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3.0 陈辉 2024-11-19 7 4 1.27MB 75 页 15积分

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摘要

产业集群是近年来世界范围内的一种重要经济现象，产业集群的自组织性，

从本质上反映了一个系统的运行主要取决于该系统内在的构成要素、结构关系和

功能机制以及外在的环境。历史和现实表明，随着产业交易和分工的不断深化及

互补性的发展，人力、资本、市场、技术等相关因素的变化，产业集群的行为或

性状趋向于更加的复杂多样性和有序性。

本文的主要工作在于利用自组织理论构造产业集群现象的自组织模型，并针

对上海市宝山区的产业发展状况，应用了波特的钻石模型进行定性分析，并对产

业集群自组织系统中的动力因素的动态行为进行分析，建立了系统动力模型，实

证研究了自组织模型的应用，得到了宝山钢铁产业集群发展正处于初级阶段的结

论；另外阐明了地方政府在自组织过程中的角色定位，和地方政府在产业集群系

统开放性中的功能作用。

本文的关键技术是，引用普里高津耗散结构论判断集群自组织形成条件，主

要用定性方法讨论原状态的失稳和新的有序状态的建立等。应用哈肯协同论和生

物模型，建立产业集群产生之前的单类模型，以及产业集群产生之后的竞争模型、

共生模型和竞合模型。尝试用福瑞斯系统动力学和流图分析法来寻找产业集群自

组织的动力因子及阻碍性因子，并以此为据，对上海宝山区钢铁产业的历史与现

状进行实证研究。同时易阐述了地方政府在产业集群系统中的定位，以及在产业

集群扶植的过程中应着重采取的扶植政策和措施，从而有利于产业集群的健康发

展，推动地方经济发展，提高经济竞争力。

本文共分为五大部分，第一部分绪论介绍本课题在国内外的相关研究工作，

并对其进行评述，阐明课题的研究意义和所要解决的问题；第二部分介绍产业集

群的相关理论，包括计划经济和市场经济体制下的经济发展理论，产业集群研究

的两个理论生长点；产业集群研究的两种方法；第三部分提出自组织理论的基础，

产业集群的经济特征，产业集群自组织性，定义研究相关模型，并做对应的数学

分析；第四部分通过对上海市宝山区钢铁产业的实例研究，建立了宝山钢铁产业

的钻石模型、自组织模型、系统动力学流图；最后第五部分提出结论。

关键词：产业集群自组织模型宝钢

ABSTRACT

Industrial cluster is an important economic phenomenon in the world in recent

years. The history and reality show that cluster is a complex system, along with the

continuous deepening of the division of trade and industry and the development of

complementary, and along with human capital, market, technology and other changes in

the relevant factors. Cluster systems, or elements of the characters tend to pose more

complex diversity and orderly. Self-organization of industrial clusters reflects the

essence of a system depends on the operating system, the main constituent elements, the

structural and functional mechanisms and the external environment.

The principal use of self-organization theory is the phenomenon of

self-organization structure industrial clusters model of Baoshan District and industrial

development, and application of Porter's diamond model; Models a system dynamics

model with self-organization of the industrial cluster system for the analysis of the

dynamic behavior of motivating factors, and empirical models of the self-organization

application. The Baoshan Iron and Steel Industrial Cluster development is in the initial

stage of the conclusions; self-organization of industrial clusters is also the dialectical

relationship between the local government and related exploration in the process of

self-organization. The local governments should take relevant measures.

The key technology is that the quoted Prigogine "dissipative structure" on

judgment from the cluster formation conditions, mainly qualitative discussion of the

original state of instability, such as the establishment of a state and the new order.

Application Haken "synergetic" on finding the motivation factor since the industrial

cluster and factor impeding establish order parameter equations. With establishment of a

single type of industrial clusters model competition model, the model and the competing

symbiotic model, the local governments should focus on the process of supporting

policies and measures. That will be conducive to the healthy development of industrial

clusters, and promote local economic development and enhance economic

competitiveness.

This paper is divided into five parts. On the introduction of relevant research topics,

its review and clarify the issues that is resolved and the significance of the problem. The

second part introduces the theory of industrial clusters, including the planned economy

system and the economic development of the market economy theory, two theoretical

point of Industrial Clusters, and two ways to study clusters. The third part presents the

theory of self-organization, the economic characteristics of industrial clusters, industry

self-organizing clusters, definition of a research model. The fourth part includes the

steel industry through case studies, and Baoshan Iron and Steel Industry in the

establishment of the Diamond model, system dynamics model, self-organization model.

Finally, the fifth part is the conclusions.

Key Word: Industrial cluster, Self-organizing, Model, Baosteel

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .................................................................................................................. 1

§1.1 问题的提出及研究的意义 ........................................ 1

§1.2 国内外产业集群理论研究综述 .................................... 2

§1.3 产业集群形成的基本路径 ........................................ 4

§1.4 研究的基本思路和内容 .......................................... 6

第二章产业集群的相关理论探讨 ................................................................................ 9

§2.1 两种体制下的发展理论评析 ...................................... 9

§2.1.1 计划经济体制下的地域综合体理论 ............................ 9

§2.1.2 市场经济体制下的梯度推移理论 ............................. 11

§2.1.3 两种体制下的区域经济发展 ................................. 12

§2.2 产业集群研究的两个理论生长点 ................................. 13

§2.2.1 产业集群研究的发展及流派 ................................. 13

§2.2.2 产业集群理论与区位理论 ................................... 14

§2.2.3 产业集群理论与产业纵向一体化理论 ......................... 15

§2.3 产业集群案例研究的两种方法 ................................... 16

§2.3.1 产业集群理论的内涵 ....................................... 16

§2.3.2 基于竞争学的产业集群研究 ................................. 20

§2.3.3 基于系统动力学的产业集群研究 ............................. 22

第三章产业集群自组织模型 ...................................................................................... 25

§3.1 自组织理论基础 ............................................... 25

§3.2 产业集群的自组织现象 ......................................... 27

§3.2.1 产业集群的自组织特征 ..................................... 28

§3.2.2 产业集群自组织的产生条件 ................................. 29

§3.2.3 集群自组织性与地方政府的关联 ............................. 30

§3.2.4 地方政府在集群开放性中的功能 ............................. 31

§3.3 产业集群自组织模型 ........................................... 32

§3.3.1 单类产业的 Logistic 模型 ................................... 32

§3.3.2 产业集群的竞争模型 ....................................... 34

§3.3.3 产业集群的共生模型 ....................................... 36

§3.3.4 产业集群的竞合模型 ....................................... 38

第四章实证分析——以上海宝山为例 ...................................................................... 42

§4.1 宝山产业面临的内外部环境 ..................................... 42

§4.1.1 宝山概述 ................................................. 42

§4.1.2 宝山产业发展的整体现状 ................................... 43

§4.1.3 宝山产业发展的内外环境分析 ............................... 44

§4.2 宝山钢铁产业集群模型 ......................................... 45

§4.2.1 宝山钢铁产业钻石模型 ..................................... 45

§4.2.2 宝山产业集群自组织模型 ................................... 49

§4.2.3 宝山产业集群 SD 模型 ...................................... 57

§4.3 宝山区政府在产业集群外部环境中的作用 ......................... 61

第五章结论 .............................................................................................................. 65

§5.1 产业集群自组织现象的结论与创新 ............................... 65

§5.2 产业集群自组织现象的后续研究 ................................. 66

参考文献 .........................................................................................................................67

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果............................................ 71

致谢 .............................................................................................................................72

第一章绪论

§1.1 问题的提出及研究的意义

近年来，人们越来越多的开始关注产业集群这一现象。无论是在国外，还是

在国内，产业集群的发展都是近期热门的社会经济现象，但凡具有竞争优势的产

业，往往具有明显的产业集群现象，对该现象的理论研究和解释已经成为近一二

十年来，经济领域以及地理学界的热点研究。发达国家关于产业集群研究的许多

案例与结论已经成为不少国家制定产业政策的依据，并且取得了非常好的经济绩

效。

产业集群现象之所以成为研究热点，需要理论上的解释和说明，原因不仅在

于它的产生涉及了某类产业上游、中游、下游等各级大量企业，这些企业以区域

为载体，通过相互间的分工合作、支持关联，形成产业群聚和共生的生态现象，

它的数量往往是数十、数百，乃是上千，这种大量同类企业的聚合，推动了区域

经济的繁荣、促进了产业经济的发展，同时产业集群的产生涉及到了人们社会经

济的生活，集群对于区域参与国际竞争带来了的竞争优势，不再是传统的自然禀

赋等外生因素[1]，而是集群内部由集聚、竞争、合作、创新等动态因素产生的优越

于其它区域的内生因素[2]，这些内生因素在时间上、空间上、功能上呈现开放性与

复杂性，并且带来了以龙头型企业为中心企业自动集聚的特性。因此引入自组织

理论对集群的内生因素进行研究，观察产业集群在形成过程中的稳定性变化，探

索它的和谐发展模式，研究地方政府对产业集群自组织现象的影响作用，以及寻

找集群自组织过程的动因，对提高区域的竞争力起了举足轻重的作用。此外，通

过对集群形成的环境条件的研究，尤其是作为集群系统重要外部环境之一的地方

政府可以根据发展各阶段的重点及问题，有针对性的开展政策措施，对产业集群

的产生，尤其是在一些产业集群的萌发地区，利用集群理论和自组织现象来诠释

这些地区的产业发展对社会经济增长的作用，具有重要的现实意义。

本课题是上海市宝山区政府委托的项目——宝山区社会经济发展决策咨询项

目的延伸课题，探讨在经济发展的过程当中地方政府在产业发展政策方面如何引

导及协助制造业和服务业的协调发展，尤其是宝山是历史上的重金属制造业基地，

以及上海市精品钢产业基地，是否已自发形成产业集群，它的产业集群发展处于

何种阶段，以及寻找产业集群促使经济发展的源动力，此为本课题的最初来源。

宝山区地处上海市北翼，位于长江三角洲东北前沿，黄浦江与长江汇合之处，

是上海传统的工业区，随着城镇化速度加快宝山已面临较大规模的人口迁移，经

产业集群自组织现象的动因分析及应用

济发展进入由工业化带动城市化发展与城市现代化发展的过渡时期。2004 年宝山

三次产业增加值达 265.97 亿元，三次产业结构比例为 1：48.6：50.3，其中钢铁产

业及延伸业占据第二产业的主要份额，第三产业占经济总量比重与 2003 年相比增

加0.1 个百分点，根据宝山区统计局提供的数据显示：自 1995 年至 2004 年第三产

业年均增长速度为 21.79％，高于经济总量年均增长速度（18.89％）2.9 个百分点。

因此，根据宝山产业发展的历史状况和目前上海关于加速发展现代服务业的

经济发展趋势，利用原有的工业基础，结合服务业，尤其是生产性服务业，来扩

大传统制造业的发展空间，将有利于宝山提升产业结构和促进长三角的整体竞争

力，但目前制造业产业集群是否有个良好的萌发事态，在宝山形成钢铁产业集群

能否成为上海产业发展乃至长三角都市圈经济发展的源动力，或者说宝山的精品

钢产业集群能够为上海经济做出多大的贡献，关键在判断影响宝山产业集群形成

的动力因子，从地方政府的角度研究如何维持集群系统的开放性，即在该产业集

群萌芽或发展时期如何提供强化和协助政策，以及地方政府在已存在的产业集群

中为其去除障碍、松绑限制和取消妨碍生产力和创新的无效率做法（迈克尔·波

特）[3]，同时增加宝山的就业岗位、机会，缓解因外来人口增加而引起的结构性失

业问题，刺激教育培训机构的发展，做到更快更好的发展宝山经济。

§1.2 国内外产业集群理论研究综述

回顾产业集群理论的研究历史，发现最早的对产业集群（Industries Clusters）

的萌芽性研究是，在经济学发展之初，亚当·斯密（Adam Smith,1776）在《国富

论》中描写到：工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊剪毛所用的剪刀这两种产品，是

由家庭坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成的，最先提出了“集

群”一词，但由于当时产业集群现象并没有在经济中突现出来，因此没有成为研

究的重点。马歇尔（Alfred Marshall, 1890）从规模经济和外部经济的角度研究的产

业集群现象，认为“产业集群是企业为追求共享基础设施、劳动力市场等外部规

模经济而产生的聚集体[4]”。韦伯（Alfred Weber,1909）最早提出聚集经济的概念，

他的定义可表述为“产业群是在某一地域相互联系的企业的聚集体[5]”。马歇尔和

韦伯等经济地理派的理论,主要强调在产业集聚中，经济地理环境对企业选择地点

的影响,但忽略了信息和创新等非物质联系以及社会、文化、制度等多种复杂因素。

胡佛（Hoover,1975）从企业区位选择等角度对产业集群进行了一些研究，认为是

“企业为追求规模经济而在空间集聚的现象[6]”。威廉姆森(Olive Williamson，1975)

从产业组织的角度研究了产业集群现象，他认为“产业群是基于专业化分工和协

作的众多企业集合起来的组织，这种组织结构介于纯市场和纯科层之间，比市场

第一章绪论

更稳定，比科层更灵活”。尽管各学者们对产业集群研究的视角不同,至今仍没有关

于产业集群的统一定义。然而，我们目前所研究的“产业集群”始于 1990 年迈克

尔·波特在《国家竞争论》中所述：产业聚群是指“一组在地理上靠近的相互联

系的公司和关联机构，它们同处或相关于一个特定的产业领域，由于具有共性和

互补性而联系在一起”（Michael E. Porter，1990），此后波特在《产业集群和新经

济竞争》和《产业集群与竞争：企业、政府和机构的新议题》两篇文章当中，将

它的定义完善为：“产业集群”是在特定领域中，同时具有竞争和合作关系，且地

理上集中，有相互关联性的企业、专业化的供应商、服务供应商、相关产业厂商、

以及相关机构如大学、制定标准化的机构、产业公会等[3,7,8]。联合国贸易与发展会

议（1998）根据集群内企业技术的总体水平、集群变化的广泛性以及集群内企业

间相互协作与网络化程度这三个标准,将集群分为非正式集群、有组织集群、创新

集群、科技园区和孵化器以及出口加工区等五个类型。

我国学者研究地方产业集群是始于 20 世纪 90 年代，北京大学的王缉慈[9]教

授等作为国内最早研究产业集群的经济地理学者，对国内外大量的典型产业集群

进行了实证分析，较为系统的阐述了国内外产业集群研究的主要流派思想，研究

领域不仅包括了高新技术的产业集群，也包括了传统产业的集群。王缉慈和童昕

指出，产业集群一般由市场自发形成，但受地区比较优势和其他因素影响，特别

是政府通过各种措施来调控、影响和促进产业集群的发展。

在理论方面：仇保兴（1999）认为产业群落内的企业关系是以平等的市场交

易为主，在企业集群内部出现因过度竞争所导致的产品质量恶性循环、不断退化

的现象，主要是因为产品质量信息分布不对称导致的“柠檬市场”效应，而不能

把它简单地归结为产品同构、技术档次低和个体私营企业主的短期行为[10]。李永

刚、祝青（2000）指出纯粹的生产性企业群落或纯粹的商贸性企业群落是不存在

的，任何一个功能完整的企业群落都是由这两个子群落共同构成的。李新春（2000）

发现在产业集群的演进过程中，由于产业集群的内部结构或者外部环境的变化，

常常会发生从集群反向更替和正向更替的现象。反向更替是指集群退化、衰落甚

至消亡的过程，正向更替指从初级向高级演进的过程。其中产业集群的正向更替

是产业素质不断提高、产业发展的环境条件不断优化的结果。在实证方面，关于

集群问题的研究也已经形成众多的研究案例。包括王缉慈等关于广东东莞电脑产

业集群，魏江等浙江传统产业集群；任宝、李毅等我国典型产业集群的形态属性

总结研究。

整体而言，国内学者无论在理论方面还是实证方面，都对我国的地方产业集

群研究做出了富有意义的贡献。概括地讲，近年来我国产业集群理论研究的进展

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摘要：

摘要产业集群是近年来世界范围内的一种重要经济现象，产业集群的自组织性，从本质上反映了一个系统的运行主要取决于该系统内在的构成要素、结构关系和功能机制以及外在的环境。历史和现实表明，随着产业交易和分工的不断深化及互补性的发展，人力、资本、市场、技术等相关因素的变化，产业集群的行为或性状趋向于更加的复杂多样性和有序性。本文的主要工作在于利用自组织理论构造产业集群现象的自组织模型，并针对上海市宝山区的产业发展状况，应用了波特的钻石模型进行定性分析，并对产业集群自组织系统中的动力因素的动态行为进行分析，建立了系统动力模型，实证研究了自组织模型的应用，得到了宝山钢铁产业集群发展正处于初级阶段的结论；另外...

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