产学研合作技术创新的模式选择研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 13 4 556.07KB 67 页 15积分

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摘要

创新是企业增强竞争力与可持续发展的重要手段，也是一个国家经济增长与

持续发展的动力源泉，因而，作为企业技术创新的最主要途径之一的产学研合作

就显得异常重要。推进产学研合作，促进社会、企业技术进步，是世界各国推动科

技进步和经济发展的共识。但是，我国真正进行产学研合作的时间不是很长，企

业、高校和科研机构在对产学研合作技术创新的模式的理解与选择上，还缺乏理

论和策略的支持，缺少可借鉴的成功经验，严重影响了产学研合作的进一步发展

因此，加深对产学研合作模式的认识成为实现我国产学研合作健康发展和企业综

合能力提高的关键。

本文回顾和分析了国内外学者的相关研究成果，阐述了产学研合作的相关定

义、我国产学研合作的发展历史。文章重点分析了产学研合作的现状、合作的必要

性和重要性，对产学研合作模式进行分类—基于结合紧密度的不同，把产学研合

作模式分为四类：技术转让、委托开发、共同开发和共建模式，并研究了以企业为

主体的产学研合作模式的选择机理。在此基础上利用博弈分析的方法建立博弈模

型，通过合作博弈、纳什讨价还价理论对以企业为主体的产学研合作的模式选择

问题进行研究。同时本文在上海产学研合作现状研究的基础上，通过数据整理分

析，利用 logistics 回归分析的方法进行实证检验。最后得出结论：企业创新能力越

强，预期所能够获得经济利益越大，科研成果的技术含量越低，企业越倾向于选

择例如共同开发、共建模式等结合的紧密度更高的模式；反之，则更倾向于选择

例如技术咨询、技术转让等结合的紧密度更低的模式。

关键词：产学研合作合作模式选择博弈分析 logistics 回归分析

ABSTRACT

Innovation is the important means to strengthen competition ability and to keep the

development of enterprises ，It is also the motive force and source for keeping the

constant development and economic growth of a national. Therefore ，Industry-

university research cooperation(IURC) ，as one of the most important accesses for

enterprises to acquire technology innovation is important．The common experience of

promoting the science and technology progress and economic development around the

world is industry-university research cooperation ．it is a short time since China truly

start IURC，enterprises，universities and research Institutes lack academic and tactic

support on understanding and selecting of mode ，and they have less successful

experience to use for reference ．All of these problem seriously influence the further

development of IURC ．Therefore ，the further understanding of mode turns into the

key to realize the healthy development of IURC in China and enhance of

comprehensive competence of enterprise．

The paper reviews and analyzes achievements concerned of domestic and overseas

scholars and experts，elaborates relate definitions and the history of IURC．There is a

focus on analyzing the status ，necessity and importance of IURC ．Also the paper

classify the models into four categories including technology permit ，research

consignment ，collaborative research and collaborative organization according to the

close level of relationship and analyzes the mechanism for choosing model．On these

basis，the paper uses the Game analysis method to establish a game model ，research

how IURC with enterprises as the principle part to choose model through the

cooperation game and Nash bargaining theory ．At the same time ，use logistics

regression to analysis the questionnaires finished by enterprises in shanghai who have

taken part in IURC．The result shows that，the stronger innovative capability，more

economic benefits expected，less technical content of scientific research，enterprises

more inclined to choose a higher degree of close model such as collaborative research

and collaborative organization ；Otherwise ，enterprises tend to choose more closely

integrated degree lower model such as technology permit，research consignment．

Key Words: Industry-university research cooperation(IURC) ，Model

selecting，Analysis in game，logistics regression

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论...............................................................................................................1

§1.1 研究背景和意义...............................................................................................1

§1.2 研究对象和方法...............................................................................................2

§1.2.1 研究对象....................................................................................................2

§1.2.2 研究方法....................................................................................................2

§1.3 研究内容和框架...............................................................................................3

§1.4 基本概念界定...................................................................................................4

§1.4.1 创新、技术创新、合作创新....................................................................4

§1.4.2 产学研合作及其内涵................................................................................5

§1.4.3 产学研合作模式........................................................................................6

第二章产学研合作现状研究与研究综述.................................................................7

§2.1 国家创新体系下产学研合作的现实意义.......................................................7

§2.1.1 优化资源配置、实现优势互补................................................................7

§2.1.2 推进现代社会经济发展............................................................................8

§2.1.3 促进高校发展及其职能扩展....................................................................8

§2.1.4 企业生存发展的内在需要........................................................................9

§2.2 我国产学研合作发展历史及现状研究...........................................................9

§2.2.1 我国产学研合作发展历史........................................................................9

§2.2.2 我国产学研合作现状研究......................................................................10

§2.3 研究综述.........................................................................................................15

§2.3.1 国外研究综述..........................................................................................15

§2.3.2 国内研究综述..........................................................................................16

§2.3.3 研究综述归纳..........................................................................................18

第三章现有产学研合作模式研究...........................................................................19

§3.1 现有产学研合作模式归类.............................................................................19

§3.1.1 技术转让模式..........................................................................................20

§3.1.2 委托开发模式..........................................................................................21

§3.1.3 共同开发模式..........................................................................................23

§3.1.4 共建模式..................................................................................................24

§3.2 产学研合作模式演化的自组织性研究.........................................................27

§3.2.1 自组织理论研究......................................................................................27

§3.2.2 产学研合作组织组成要素......................................................................28

§3.2.3 产学研合作组织是一个自组织系统......................................................29

第四章以企业为主体的产学研合作模式选择机理研究.......................................33

§4.1 以企业为主体的产学研合作模式选择外生机理.........................................33

§4.1.1 市场环境..................................................................................................33

§4.1.2 技术环境..................................................................................................34

§4.1.3 政府..........................................................................................................36

§4.2 以企业为主体的产学研合作模式选择内生机理.........................................36

§4.2.1 企业状况..................................................................................................37

§4.2.2 技术特性..................................................................................................38

§4.2.3 合作预期目标..........................................................................................38

§4.3 各因素对合作模式选择的作用机制.............................................................39

第五章产学研合作模式选择的博弈分析...............................................................41

§5.1 产学研合作中的博弈.....................................................................................41

§5.1.1 产学研合作是一种非零和博弈..............................................................41

§5.1.2 产学研合作是一种合作博弈..................................................................42

§5.1.3 纳什讨价还价解......................................................................................42

§5.2 产学研合作模式选择博弈模型.....................................................................43

§5.2.1 基本假设..................................................................................................43

§5.2.2 博弈过程分析..........................................................................................44

§5.2.3 模型求解..................................................................................................45

§5.2.4 合作模式战略选择分析..........................................................................46

§5.2.5 各因素对模式选择的影响......................................................................46

§5.3 博弈结论选择分析.........................................................................................47

第六章上海产学研合作的调查研究.......................................................................49

§6.1 调查研究.........................................................................................................49

§6.1.1 调查对象的描述性统计分析..................................................................59

§6.1.2 logistics 回归分析与 SAS 模型简介.......................................................51

§6.2 回归模型的建立与输出分析........................................................................52

§6.3 统计结果比较分析.........................................................................................54

第七章完善产学研合作模式选择的对策建议.......................................................57

§7.1 加强政府作用的建议.....................................................................................57

§7.1.1 进一步完善促进产学研政策环境...........................................................57

§7.1.2 创新产学研的组织模式和运行机制......................................................57

§7.1.3 加大政府资源配置引导和支持产学研的力度.......................................58

§7.1.4 建设和完善产学研的公共技术平台和服务体系..................................58

§7.1.5 营造有利于产学研的良好氛围...............................................................59

§7.2 促进企业与高校、科研机构合作关系的建议............................................59

§7.2.1 注重企业与高校、科研机构的协同作用..............................................59

§7.2.2 沟通与约束并举......................................................................................59

§7.2.3 加强对紧密度高的产学研合作模式的选择..........................................60

结论与展望................................................................................................................61

附录一........................................................................................................................63

附录二........................................................................................................................67

参考文献....................................................................................................................69

III

第一章绪论

§1.1 研究背景

2006年，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》明确地提出

要到2020年要把我国建设成创新型的国家的战略规划。中共十七大再次强调提出：

提高我国的自主创新能力，建设创新型国家是国家发展战略的核心，提高综合国

力的关键。我国要坚持走中国特色的自主创新道路，深化对自主创新的投入，致

力于突破制约经济社会发展的关键技术问题，加速建立以企业为主体、市场为导

向、产学研合作相结合的技术创新体系，引导、支持创新资源向企业聚集，促进科

技技术成果的产业化和商业化。我国要增强自主创新能力，建立创新型国家，有

必要努力推进产学研合作创新，转变经济发展方式。

我国在1992年推行产学研联合开发工程后，通过组织许多重大的产学研合作

技术创新项目，成功地从整体上加速了科技成果的向现实生产力转化，通过推进

了企业的技术改造而提升了企业的竞争力，获得了很大的经济效益和社会效益。

但是，不可以忽视的现象是，在成功合作的背后，仍然存在许许多多失败的合作

案例，这不得不使人思考是什么原因导致合作的失败，有什么办法可以使简单松

散的产学研合作形式发展成为一种长久的、紧密的能够进行持续合作创新的组织

形式。据调查研究，产学研合作成功与否在很大程度上取决于产学研合作模式的

选择，但是在实践中，产学研合作各方常常难以达到模式选择的协同。之所以会

出现这种情况，是因为模式表达的是合作的结构和利益分配方式，是合作的制度

安排。不同经济性质的组织具有不同的组织目标与特性，它们对于合作模式的选

择态度也大不相同。换句话说，企业、高校、研究机构之间，甚至在不同的企业和

不同的高校之间，它们各自拥有的技术创新能力，对待创新风险的态度和对创新

的期望存在着很大的差异，从而使得它们对产学研合作技术创新的模式具有不同

的偏好，而只有当它们对模式做出一致的选择时，产学研合作才能够达成并顺利

运行。从本质上说，产学研合作各方基于各自不同的经济性质和组织目标而倾向

于不同的合作模式是必然的，产学研合作模式的选择过程与其说是一个决策的过

程，不如说是一个对策的过程。因此，一个具体的合作模式是产学研合作各方之

间基于各自的组织目标和特性产生的立场和偏好而进行博弈的产物，产学研合作

主体对于产学研合作模式的选择就多种多样。然而，并不是每种可能的模式都是

成功的合作模式。产学研合作模式及其选择是有规律性的，如果产学研合作各方

对其规律性和各种模式的适用范围认识不足，所选的合作模式就可能是失败的模

式，现实中也不乏这种案例。总而言之，产学研合作模式及其选择在产学研合作

中占有很重要的地位，对合作模式选择的好坏直接关系到合作主体的利益和发展

空间。

由于“模式选择”问题已经成为产学研合作发展的路障，我们必须对我国国

情下的产学研合作模式的特点、影响因素、适用条件进行集中研究，研究产学研合

作技术创新有效路径，以便为不同产学研合作主体选择适合自身发展的模式创造

条件。这些问题都是当前提升我国企业技术创新能力所迫切需要解决的。

本文中案例研究和数据来源于两个项目：

产学研合作技术创新的模式选择研究

1.以任务为导向的产学研结合技术创新体系运行模式

上海科技发展基金软科学研究（086921048）

2.上海产学研合作创新体系实证研究

上海市教育委员会科研创新项目（人文社科重点）（09ZS160）

§1.2 研究对象和方法

§1.2.1 研究对象

本文研究的对象是产学研合作的参与主体，包括企业、高校、科研机构及政府

企业在产学研合作技术创新中可以为高校、科研机构提供研发资金、市场的需求信

息、管理经验等等，同时也获取高校、科研机构的人才资源、知识和技术成果，从

而满足自身技术创新的要求，起着市场导向性作用。高校则发挥科学研究、人才培

养等方面的功能，在政府、企业等的支持下进行基础研究和应用研究，输出科学

知识、技术服务等产品，是科技研发活动的主要参与者。

至于科研机构则包括两类，从事基础理论工作的政府部门直属院所和具有企

业性质、自主经营、自负盈亏的社会独立法人实体。政府通过对政治上和经济上主

动权的掌握，根据变化的内外部环境制定相关政策、科技发展战略，促进产学研

合作的发展，推进科技与经济的结合。

§1.2.2 研究方法

1.运用规范分析和比较分析的方法

运用规范分析的方法对产学研合作相关概念进行界定，对我国产学研合作的

产生发展进行研究，对我国产学研合作模式的影响因素进行分析。采用比较分析

的方法对国际上通常采用的产学研合作模式进行比较。

2.运用自组织理论研究方法

运用自组织理论研究产学研合作组织与外部组织的联系以及组织内部各要素

之间的相互作用，并应用协同论和耗散论分析产学研合作模式演化的自组织性。

3.运用博弈论的方法建立模型

基于产学研合作各种不同的模式下的利益分配方式，对产学研参与者的收益

问题进行博弈分析，研究模式选择的影响因素如何影响产学研合作组织对模式的

选择。

4.理论和问卷调查分析相结合

主要通过问卷调查的方式对上海产学研合作单位的合作情况进行分析。最后

在理论分析和调查分析相结合的基础上，对产学研合作技术创新模式的选择提出

对策和建议。

§1.3 研究内容与框架

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摘要：

摘要创新是企业增强竞争力与可持续发展的重要手段，也是一个国家经济增长与持续发展的动力源泉，因而，作为企业技术创新的最主要途径之一的产学研合作就显得异常重要。推进产学研合作，促进社会、企业技术进步，是世界各国推动科技进步和经济发展的共识。但是，我国真正进行产学研合作的时间不是很长，企业、高校和科研机构在对产学研合作技术创新的模式的理解与选择上，还缺乏理论和策略的支持，缺少可借鉴的成功经验，严重影响了产学研合作的进一步发展因此，加深对产学研合作模式的认识成为实现我国产学研合作健康发展和企业综合能力提高的关键。本文回顾和分析了国内外学者的相关研究成果，阐述了产学研合作的相关定义、我国产学研合作的发展...

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