不对称信息下具有风险规避性的多分销商供应链系统协调问题研究-王飞飞

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3.0 陈辉 2024-11-19 7 4 1.33MB 63 页 15积分

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摘要

目前，理论界主要是从契约设计的角度来研究供应链的协调问题。从目前研究的

成果来看，供应链协调需要考虑到供应链的信息结构、供应链主体的风险态度以及参

与者的数目等因素。但是，现有的研究大多只单独考虑上述影响因素，而未综合考虑

上述因素。因此，笔者将在前人研究的基础之上，完善现有的理论模型，考虑非对称

信息与风险偏好同时存在下的一个供应商对多个分销商（零售商）的二级供应链契约

协调问题，最后文章将理论结果运用于具体的企业中加以验证，以期对当下的供应链

行业起到指导意义。

本文首先阐述了供应链协调的概念,并对供应链协调类型、协调机制、协调模式

以及供应链契约类型等进行了相关说明，继而分别对不对称信息下和风险偏好下有关

供应链契约协调问题的研究现状进行了综述。在此基础上，本文建立了由一个风险中

性的供应商和多个具有损失规避特性的分销商组成的二级供应链契约协调模型。另

外，由于本文主要考虑各分销商（零售商）的努力强度对供应链的影响，但是，成本

的增加制约了分销商的努力强度，因此，本文运用成本分担契约对此供应链模型进行

协调。主要内容如下：

首先本文将分销商分为两种不同的类型：一种表示已经通过各种方式进行过供应

链系统的优化与创新改进的零售商；另外一种表示因为种种原因没有进行改进的零售

商。同时指出本文中不对称信息的具体含义：供应商了解这两种类型零售商在所有零

售商所占的比例，但是不能够彻底区分它们各自的类型。同时文章假设所有的零售商

都具有损失规避特性，并进一步指定有损失规避偏好的零售商的期望效用函数模型。

其次，文章在各种假设基础之上，比较了集中决策与分散决策下分销商（零售商）

的最优强度以及收益情况，认为该供应链需要加以协调。接下来文章建立了基于成本

分担契约的供应链协调模型，并分别从对称信息与不对称信息两种角度展开分析，分

别获得两种情况下供应链得以协调的限制性条件。

最后，文章以宝洁公司海飞丝产品供应链为例，建立了供应链协调模型。并通过

matlab 软件模拟对称信息下供应链上企业的参数与收益关系图，直观地表示了该二级

供应链通过成本分担契约得以协调的条件以及协调后的收益情况，验证了本文理论部

分的研究结论。另外文章以图表的形式直观表示了在不对称信息下供应链协调后的参

数关系以及收益情况，获得了较有意义的结论。

关键词：供应链协调供应链契约不对称信息损失规避

ABSTRACT

Recently, people solve the problem of the supply chain coordination mainly from the

aspect of supply chain contract. After reviewing the study results, we can make the

conclusion that the factors that influence the coordination of supply chain involve the

information structure, the attitude to risk and the number. However, most study just

considered the factors separately. So It is necessary to combine the asymmetric information

and risk-averse together to study the supply chain coordination on the basis of previous

studies. Then the theoretical results will be verified by applying them to specific businesses.

The results of the study will benefit the current supply chain industry.

After summering the concept of supply chain coordination, the pattern of

coordination, the type of supply chain contracts, the current study for asymmetric

information and risk-averse are discussed. This paper establishes a new model with a

risk-neutral supplier and a number of loss-averse distributors. Besides, this paper will use a

cost-share contract to coordinate the model for the reason that the distributors would

cooperate with the supplier by a different working strength. The main content is as follows:

Firstly, this paper figures two different kinds of retailers: one that has made effort to

upgrade his ability, the other that has done nothing. Meanwhile, the meaning of the

asymmetric information in this paper can be understood like this: the supplier knows about

the ratio for the kind of the two retailers, but he cannot distinguish which they belong to.

Moreover, this paper supposes all the retailers have the character of loss-averse, and then

puts forward the model of expected utility function.

Secondly, this paper compares the earnings of the supplier and the retailers, and then

concludes that the supply chain should be coordinated. Then the paper builds a coordinated

model by using the cost-share contract. After that, the paper analyses the model from

aspect of the symmetric information and asymmetric information, and gets the range of

cost-share ratio.

For the last part, the paper uses P&G as an example to verify the theory. The paper

builds the P&G model according to the theoretical model. Some diagrams for the earning

of different parameters are also worked out in this paper by the tool of Matlab.

Key Word：Supply chain contract, asymmetric information,

Loss-Averse Preferences

III

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ........................................................... 1

§1.1 研究背景 ......................................................1

§1.2 供应链契约 ....................................................2

§1.2.1 供应链契约协调管理的必要性 .............................. 2

§1.2.2 供应链契约签订的主体 .................................... 2

§1.2.3 常见供应链契约协调机制 .................................. 3

§1.3 选题的目的与意义 ..............................................4

§1.4 论文整体设计 ..................................................5

第二章相关研究综述以及基本模型 ....................................... 7

§2.1 供应链协调 ....................................................7

§2.1.1 供应链协调的概念与类型 .................................. 7

§2.1.2 供应链协调模式 .......................................... 8

§2.2 不对称信息下供应链契约协调研究 ................................9

§2.2.1 供应链中的不对称信息问题 ................................ 9

§2.2.2 不对称信息下供应链契约协调研究综述 ..................... 11

§2.2.3 小结 ................................................... 13

§2.3 决策者风险偏好下相关文献综述 .................................14

§2.3.1 风险厌恶（规避）下相关文献 ............................. 14

§2.3.2 损失厌恶（规避）下相关文献 ............................. 15

§2.3.3 小结 ................................................... 16

§2.4 提出问题 .....................................................16

第三章不对称信息下具有风险规避的多分销商供应链协调 .................. 19

§3.1 定义与说明 ................................................... 19

§3.1.1 损失厌恶偏好的定义与说明 ............................... 19

§3.1.2 斯宾塞-莫里斯条件(Spence-Mirlees condition) ................19

§3.2 不对称信息下具有风险规避的多分销商供应链契约研究 .............20

§3.2.1 模型基本假设 ........................................... 20

§3.2.2 集中控制下系统绩效分析 ................................. 21

§3.2.3 无协调契约分散控制下系统分析 ........................... 22

§3.3 不对称信息下具有风险规避的多分销商供应链契约设计 ............. 25

§3.3.1 对称信息下基于成本共享的供应链契约设计 ................. 25

§3.3.2 不对称信息下基于成本共享的供应链契约设计 ............... 29

§3.4 本章小结 .....................................................35

第四章案例应用 ...................................................... 37

§4.1 公司介绍 .....................................................37

§4.1.1 宝洁公司（中国）的供应链管理发展概况 ................... 38

§4.1.2 小结 ................................................... 39

§4.2 问题描述 .....................................................40

§4.3 问题分析 .....................................................40

§4.3.1 理想控制下宝洁公司整体供应链分析 ....................... 40

§4.3.2 零售商独自决策下宝洁公司供应链分析 ..................... 41

§4.3.3 合作模式下宝洁公司供应链协调分析 ....................... 42

第五章结论与展望 .................................................... 51

§5.1 研究结论 .....................................................51

§5.2 研究展望 .....................................................52

附录 ................................................................. 53

参考文献 .............................................................. 55

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ........................ 60

致谢 .................................................................. 61

第一章绪论

§1.1 研究背景

20 世纪 90 年代以来，自动化技术和信息技术在企业生产中得到广泛的推广，大

大地降低了企业生产成本、提高了企业的运作效率，但同时也给企业带来巨大的压力。

随着全球化的发展以及技术革新的加速，使得产品的寿命周期大大缩短，产品的更新

换代速度加快，最明显例子的莫过于电子产品，另外市场对于产品的时效、质量、服

务要求也越来越高，因此，单个企业独立经营的方式已经很难适应多样化的市场发展

需求。至此，企业界和理论界开始意识到契约的重要性，即企业要充分整合和协调外

部的资源，从产、供、销等的整个环节中挖掘潜力，从此供应链管理的思想慢慢浮出

水面。

所谓供应链管理就是一种横向一体化的管理模式。完整的供应链包括从原材料提

供商到制造商，再到分销商和零售商直至最终客户。因此供应链的管理就是综合利用

供应链节点上各个成员企业的人、财、物等资源，有效地将产品从源端送达终端消费

者手中的一系列过程。在产品最终到达消费者之前，存在大量原材料、零部件、半成

品、产成品等的生产、储存、运输和交换，同时伴随着众多的信息、资金等的交换和

流通，这些活动的效率决定了最终的产品成本，而且对增加顾客让渡价值、满足客户

需求有着重要影响，因此加强成员间协调对提高供应链绩效至关重要。但供应链上的

企业通常属于不同的决策主体，在追求个人利益最大化的同时往往忽略了对其他供应

链企业的影响。即使同一企业内部，部门决策目标的差异同样会导致相互之间的协调

问题。实质上，供应链渠道成员之间是既合作又竞争的关系。作为独立利益主体，追

求自身利润最大化是各成员的根本目标，同时为进一步提高系统整体利益，成员之间

又存在密切的合作。如果供应链上的所有企业能够统一于整个系统协调的目标下，在

决策中都采取符合系统整体利益的行动，即便是存在各种不确定客观因素，至少也能

够在限定条件下实现社会效益和福利的最大化。然而这种理想的模式在分散决策的供

应链系统中是很难实现的。作为一个理性的“经济人”，企业非常希望通过合作来平

衡自身的收益和减少风险，同时必须防范别的企业损人利己的做法。因此，必须通过

适宜的机制来规范企业的决策行为，进而决定企业对协调利润和风险的分配关系，这

种机制就是契约。

供应链契约是指通过提供合适的信息和激励措施，保证供应链上下游买卖双方协

调、优化销售渠道，实现各节点企业利益的有关条款。供应链契约通常提供一些激励

以调整供应链成员关系来协调供应链，使分散控制下供应链整体利润与集中系统下的

不对称信息下具有风险规避性的多分销商供应链系统协调问题研究

利润尽量相等。即使达不到最好的协调，也可能存在帕累托最优解(即每一方的利润

至少不比原来差)。因此，供应链契约的研究对现代企业的生产和运作管理具有非常

现实的意义。

§1.2 供应链契约

供应链契约也称为供应链合同。

Pasternack[1]在1985年最早提出了供应链契约的概

念。供应链契约在内容上通常包括决策权的说明、定价、最小采购量要求、数量弹性、

回购或返利政策、分配准则、提前期、产品质量要求和惩罚条款等，不同的契约形式

包含的条款内容有所不同。与一般的经济契约相比，供应链契约有三方面的特点：①

能够实现帕累托改进，相对比较稳定; ② 契约中条款的约束力偏软性; ③ 契约参数

表现出更多的弹性或柔性。

§1.2.1 供应链契约协调管理的必要性

供应链管理与企业内部管理存在很大的不同，供应链节点企业是独立的法人或经

济实体，没有组织机构和行政隶属关系作为支撑，供应链的良好运作是以成员企业互

相合作为基础的。供应链成员企业间的信任和合作不能仅通过道德实现，必须通过可

行的机制去规范和约束。如何设计供应链合作机制成为有效供应链管理的前提，而供

应链节点企业的合作机制主要包括契约制和协商制。鉴于我国目前的社会诚信体系不

健全，借助法律的手段的契约制发挥着比协商制更大的效力。供应链上下游交易过程

中，一般采用批发价契约(Price Contract)进行交易，买卖双方通过契约规定的批发价

格进行交易，买方根据市场需求和批发价格决定订购量，卖方根据订购量组织生产，

买方承担产品未卖出去的一切损失。批发价契约可以说是最为常用的一种契约模式，

也是最为简单的一种契约模式。它的优点是执行简单且管理成本低，缺点是在卖方收

益一定的情况下，却由买方承担了全部的市场风险。但是Lariviere和Porteus（2001）

[2]证明单纯的批发价契约是无法协调供应链，因此，批发价契约下系统收益情况常作

为其他契约协调效果的比较基准。供应链契约激励机制的设计是供应链协调的一个重

要手段，针对不同的供应链环境设计合适的契约激励方式将极大地提高供应链的协调

水平。供应链成员企业应重视契约参数的设计，因为一个好的契约不仅可以实现系统

绩效的改善，而且可以使供应链上的各级企业共同承担来自市场需求、销售价格、产

品质量、生产提前期、运输时间和汇率等方面的不确定性，改变风险分担不公平的现

象，使承担的风险与获得的收益相匹配。

§1.2.2 供应链契约签订的主体

第一章绪论

现代企业理论主要研究所有权与控制权分离的现代企业内部问题。与契约理论紧

密联系，这一理论可分为交易费用经济学理论、委托-代理理论和产权理论。而供应

链契约则研究企业之间的制度安排（Mortimer J.H,2000）[3]。也就是说，供应链上的

企业被人格化为签约人，供应链管理协调企业之间的关系，供应链契约签订的主体是

各个企业成员。由于供应链成员要在所处行业中确立竞争地位，就必须作为一个整体

进行最优运作。而供应链上的每个企业又是独立的利益实体，其行为也是以自身利益

最大化为目标的。因此，当以上两个目标发生冲突时，通过契约能够确定各成员的责

任、义务，对各成员不同的激励进行协调，从而在至少满足有关成员最低保留效用的

基础上实现整体最优。

§1.2.3 常见供应链契约协调机制

通过对国内外文献有关供应链契约方面文献的阅读，先归纳几种常用的供应链契

约协调机制：

(1)批发价格契约(The Wholesale Price Contract)

批发价格契约就是利用批发价格政策来协调制造商和零售商的关系。批发价契约

是最简单的契约形式，也是实践中很普遍的一种契约。在批发价契约下，零售商购买

商品时仅需向供应商支付单位批发价 w(为常数)，而无需支付其他的费用。

(2)退货契约(The Buy-back or Return Contract)

退货契约经常应用在时令商品市场(如服装、报刊、书籍等)，在退货契约下，供

应商允许零售商在销售季节结束时，把未销售掉的商品(全部或部分)按退货价格退给

供应商,供应商和零售商共同分担市场需求不确定的风险。

(3)收入共享契约(The Revenue-sharing Contract)

收入共享契约是指零售商除了支付批发价 w外，还将其收入按一定比例



支付给

供应商。收入共享契约在录像带出租业中运用得比较成功，录像带供应商大幅降低向

出租连锁店收取的批发价，以换取一定比例的出租收入。

(4)数量柔性契约(The Quantity Flexibility Contract)

数量柔性契约(简称 QF)是指生产商允许销售商在观察市场需求之后可以改变最

初订购量的协议。通常销售商在销售季节前首先给供应商一个产品订购量 Q，供应商

根据这个订购量生产

Q =(1+a)Q

、销售商保证订购

(1 )Q b Q

r 

个产品,其中(

(0 1, 0)b a  

，

当销售商知道市场实际需求之后，销售商可以在供应商所能提供的产品数量范围内精

确购买市场实际需求的数量。QF 策略增加了零售商的平均订货量并增加了整个供应

链利润，在电子和计算机行业已得到广泛的利用(Eppen G,,Iyer.A,1997)[4] 。

(5)数量折扣契约(The Quantity Discount Contract)

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摘要：

I摘要目前，理论界主要是从契约设计的角度来研究供应链的协调问题。从目前研究的成果来看，供应链协调需要考虑到供应链的信息结构、供应链主体的风险态度以及参与者的数目等因素。但是，现有的研究大多只单独考虑上述影响因素，而未综合考虑上述因素。因此，笔者将在前人研究的基础之上，完善现有的理论模型，考虑非对称信息与风险偏好同时存在下的一个供应商对多个分销商（零售商）的二级供应链契约协调问题，最后文章将理论结果运用于具体的企业中加以验证，以期对当下的供应链行业起到指导意义。本文首先阐述了供应链协调的概念,并对供应链协调类型、协调机制、协调模式以及供应链契约类型等进行了相关说明，继而分别对不对称信息下和风险偏...

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