我国内地收入差距的成因与对策研究

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3.0 陈辉 2024-11-20 6 4 1.88MB 83 页 15积分
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I
目 录
摘 要.............................................................................................................................III
ABSTRACT ................................................................................................................... IV
第一章 导 论...............................................................................................................1
§1.1 选题的背景与意义...........................................................................................1
§1.2 本文研究所涉及的重要概念...........................................................................3
§1.3 研究方法与论文框架.......................................................................................4
§1.3.1 研究范围的界定.......................................................................................4
§1.3.2 研究思路和框架.......................................................................................5
§1.4 论文的主要结论、创新与不足.......................................................................5
第二章 文献综述...........................................................................................................7
§2.1 国外学者关于收入差距问题的研究...............................................................7
§2.1.1 福利经济学的有关理论...........................................................................7
§2.1.2 区域经济非均衡发展理论.....................................................................14
§2.1.3 库兹涅茨关于收入分配的“倒U型假说” ............................................ 17
§2.1.4 收入差距的量度.....................................................................................18
§2.1.4 国外收入差距的成因.............................................................................20
§2.1.5 国外对收入差距的调控.........................................................................21
§2.1.6 对中国收入差距问题的关注.................................................................22
§2.2 国内学者关于中国内地收入差距问题的研究.............................................23
§2.2.1 关于中国内地收入差距的理论与实证研究.........................................23
§2.2.2 科学看待基尼系数。.............................................................................29
§2.2.3 关于中国内地收入差距拉大的成因.....................................................30
§2.2.4 收入差距扩大对中国实现和谐与可持续发展的影响.........................33
§2.2.5 关于缩小收入差距的对策.....................................................................34
第三章 我国内地收入差距的变化及现状.................................................................38
§3.1 收入差距的总体情况及其变动趋势.............................................................38
§3.1.1 改革之前的收入差距.............................................................................38
§3.1.2 改革以来的收入差距.............................................................................38
§3.2 内地收入差距的各种具体表现.....................................................................40
§3.2.1 城镇内部差距.........................................................................................40
§3.2.2 农村内部差距.........................................................................................40
II
§3.3 城乡居民的收入差距.....................................................................................41
§3.4 地区间差距.....................................................................................................43
第四章 我国内地收入差距扩大的成因及实证分析.................................................47
§4.1 制度安排的影响.............................................................................................47
§4.1.1 区域非均衡发展战略指导下制度安排的影响.....................................47
§4.1.2 经济制度变迁对城乡经济发展的影响.................................................48
§4.1.3 城乡二元经济结构主导下的制度性差异的影响.................................49
§4.1.5 分配制度对收入差距的影响.................................................................51
§4.1.6 国企改革成本的分摊.............................................................................52
§4.2 区域间非公平竞争的影响.............................................................................53
§4.3 地理环境对收入差距的影响.........................................................................55
§4.4 行业垄断.........................................................................................................56
§4.5 收入差距成因的计量经济学分析.................................................................57
§4.5.1 变量的选择.............................................................................................57
§4.5.2 相关与回归分析.....................................................................................60
第五章 国外缩小收入差距的经验.............................................................................63
§5.1 成功经验.........................................................................................................63
§5.1.1 美国对贫富差距的调节.........................................................................63
§5.1.2 墨西哥对贫富差距的调节.....................................................................65
§5.1.3 韩国社会保障制度概况.........................................................................66
§5.2 反面经验——制度性分配不公扩大了收入差距.........................................67
第六章 缩小我国内地居民收入差距的对策思考.....................................................68
§6.1 落实区域发展战略初衷，先富带动后富.....................................................68
§6.2 落实十一五规划，促进西部经济发展.........................................................69
§6.3 破解城乡二元经济结构，建设社会主义新农村.........................................70
§6.4 大力促进城乡居民就业，提高居民收入.....................................................71
§6.5 推进城市集群的发展，加快城市化进程.....................................................72
§6.6 兼顾效率与公平，促进社会和谐.................................................................72
§6.6.1 加强税收监管，调节个人收入.............................................................72
§6.6.2 完善社会保障体系，共享改革成果.....................................................73
参考文献.........................................................................................................................74
在读期间公开发表的论文.............................................................................................79
致 谢.............................................................................................................................80
III
摘 要
到本世纪初，作为我国经济体制改革的一个重要方面，我国内地的收入分配
制度改革，经历了“大锅饭”的平均主义，到“多种分配方式存”，进而注重“效率优
先，兼顾公平”的发展过程。同期实施的区域非均衡发展战略，通过制度约束，资
源配置向东部地区倾斜，东部地区得以快速发展，地区发展差距拉大，东西部地
区居民的收入差距随之拉大。而由于近代中国积弱积贫的经济基础，以及发展战
略选择，形成了城乡二元结构，建立在此基础上的工业优先发展模式，逐渐拉大
了城乡差距。
上述发展战略选择与经济制度改革，在成为经济发展强大推力的同时，明显
拉大了居民的收入差距。同时由于再分配对收入的调节不力，以及社会保障制度
的不完善，收入差距持续扩大，近年来有加速趋势，并在局部地区、局部人群中
形成了比较悬殊的贫富差距。由于贫富差距过大影响社会公正，并挫伤劳动者的
积极性，进而影响国民经济的持续、健康发展，影响社会的安定团结，影响到世
界及我国广大人民群体对改革发展的评价，因此，中国内地居民的收入差距状况，
己成为我国社会、经济生活中各界关注的焦点之一。总体上说，目前我国内地居
民收入差距仍处于可以接受的程度，但负面影响日显突出，需要高度重视。
本文在众多专家研究成果的基础上，回顾了我国内地居民收入差距变化情况，
分析了收入差距扩大的主要原因，同时也参考了国外学者对中国内地收入差距的
评价，认为居民收入差距扩大，尽管存在无序分配和非法收入等消极因素，但其
整体部分，是经济发展和体制变革带来的积极和必然变化，正是这种必然和积极
因素，塑造了中国经济发展的巨大成就。同时，也证明了中国特色的社会主义市
场经济体制，具备西方自由经济制度所不具备的对资源配置的强力、高效作用。
正如中国经济增长通过推进改革取得了巨大成功，中国也应该通过推进改革，解
决好收入差距调节问题。
此外，针对收入差距的调节问题，本文提出了若干建议，包括：调节初次分
配领域，强化再分配领域调节功能；处理好公平与效率的关系；打破垄断，消除
不正当竞争；加强法制建设，打击非法收入；统筹区域和城乡经济发展等。
关键词：我国内地 居民收入分配 收入差距 成因 对策
IV
ABSTRACT
With the transformation of economic system, as the driver of the economy reform,
income distribution system has experienced from the egalitarianism called “getting an
equal share regardless of the work done” to “existing various ways of distribution” and
then “efficiency is first and given attentions to the fairness”. Meanwhile, the
government has taken regional un-equilibrium development measures by
system-restriction. A great many of resources are inclined to collocate in the east
regions, so they develop rapidly and the gap of income between the east and west are
enlarging. City-country framework has shaped because of poor economy base and
economy stratagem, and the mode of priority industry development expand the gap
between them.
Economy system reform and stratagem selection have positive motivation for
economic advancement and negative for enlarging the gap of income. However, lack of
income redistribution system regulation and imperfection of social security system
make the gap even bigger among regions, especially in some certain regions and people.
Since the gap between the rich and poor has relationship with policy, if it grows too big,
it will not only destroy fairness of the society, contuse the enthusiasm of the labor and
effect the sustaining steady development of the national economy and breach the
stability and unity of the society. ，but also vacillate valuation by the majority of our
people and also all of the world as well. It has become a public focus in our society,
economy and life. As a whole, it is acceptable about the gap of income, we should pay
more attention on the it.
Based on numerous expert research results, this article reviews the change progress
of our resident income, and analyzes the major reasons which cause the disparity
expanding, and more, also refers some study of the overseas scholar discussion to
Chinese income gap. The resident income expands, although because of many negative
factors such as the disorderly assignment and the illicit income, the result of economic
development and the system transformation which bring up the great achievement of
Chinese economic development. At the same time, it also proves the socialist market
economic system with Chinese characteristic, has a highly effective function to the
resources collocation which the western free economy systems have not. Just like the
V
huge success that Chinese economy obtained, China may solve the income gap better
and quicker by implementing reform.
In addition, considering the reasons of income gap, it puts forward the related
proposal: adjust primary distribution field, strengthen adjustment function of
redistribution domain, process the relation with the fairness and efficiency, improve the
legislative construction, attack illicit income, modify fair idea, enhances the
psychological bearing capacity to the income differential, and plan the economic
development between the city and countryside.
Key word: Mainland, Income Distribution, Income gap, Reason, Policy
第一章 导论
1
第一章 导 论
§1.1 选题的背景与意义
由收入分配制度与经济发展水平、发展方式所决定的收入差距，普遍存在于
任何形式的经济制度之中，由此而决定的财富在社会各阶层的分布状态，一直都
是社会各阶层关注的焦点，是影响国民经济发展与社会稳定的重要因素。如果政
府在分配制度设计和政策制定中，无法有效地兼顾社会各方面利益，就无法协调
和凝聚社会各方力量，推动经济改革和社会进步，甚至有可能加剧社会不同利益
群体之间的磨擦和对立，引发经济动荡，激发社会矛盾，引发社会冲突。
回顾中国内地改革发展的历史，为了促进经济发展，摆脱贫穷，早在1978年，
邓小平就指出，在经济政策上，要让一部分人先富起来，“鼓励一部分地区、一部
分人先富裕起来，……达到共同富裕的目的。”1在这一以经济建设为中心的思想指
导下，国家实施了由东而西的区域梯度发展战略，改革平均主义的分配制度，极
大地解放了生产力，国民经济实现了高速增长，现已成为世界第四大经济体。同
时，也正是因为这一渐进式、分区域的发展模式及实施，在东部沿海地区实现高
速发展的过程中，国家对各地区的投入、政策以及相应的经济地理条件等多方面
存在差异，中西部地区历史性地承担了宏观发展的改革成本。
随着改革的深入进行，这种制度安排的差异和成本分担模式，在转化为东部
地区巨大的经济发展动力的同时，也在逐渐拉大各地区、城乡之间的发展差距，
以及基于这一前提下的居民收入差距。20世纪90年代末，因为担心收入差距扩大，
给国民经济和社会发展带来不利影响，收入差距问题引起了广泛关注，政府也采
取了一系列应对措施。1999年实施的旨在缩小地区差距的西部大开发战略，继而
实施的振兴东北老工业基地、中部崛起的战略，都表明了中央政府已把促进区域
经济协调发展，扭转地区差距扩大的趋势，实现共同富裕，作为全面建设小康社
会的一项重大任务。
当前，我国改革发展正处于关键时期，经济发展方式也已由单纯追求GDP上
升到，重视持续、健康、和谐的发展方式。中共十六届四中全会通过的《中共中
央关于加强党的执政能力建设的决定》指出：“要适应我国社会的深刻变化，把和
谐社会建设摆在重要位置，注重激发社会活力，促进社会公平和正义。”提出了建
1邓小平：《邓小平文选》第3卷，北京：人民出版社，1993，P142。
我国内地收入差距的成因及对策
2
设和谐社会的思想，基础之一是经济公平。
2006年5月（26日），胡锦涛主持召开中共中央政治局会议研究改革收入分配制
度和规范收入分配秩序问题，会议研究了“社会高度关注的三个方面：一个是继续
改革的方向是什么，动力机制在哪里；一个是社会不公正问题；一个是发展背后
的贫困问题”1。会议针对“以发展为中心的改革，和以GDP增长为中心的发展，迄
今为止并没有自动导致地区平衡、可持续发展以及共同富裕”这一项基本国情，强
调要“在经济发展的基础上，更加注重社会公平，合理调整国民收入分配格局，加
大收入分配调节力度，使全体人民都能享受到改革开放和社会主义现代化建设的
成果”2。
2007 年10 月（15 日），在中国共产党第十七次全国代表大会上，胡景涛在
《高举中国特色社会主义伟大旗帜为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗》的主
题报告中，进一步明确“进入新世纪新阶段，人民生活总体上达到小康水平，同时
收入分配差距拉大趋势还未根本扭转，城乡贫困人口和低收入人口还有相当数量，
统筹兼顾各方面利益难度加大；协调发展取得显著成绩，同时农业基础薄弱、农
村发展滞后的局面尚未改变，缩小城乡、区域发展差距和促进经济社会协调发展
任务艰巨”，强调要“深化收入分配制度改革，增加城乡居民收入。合理的收入分配
制度是社会公平的重要体现。要坚持和完善按劳分配为主体、多种分配方式并存
的分配制度，健全劳动、资本、技术、管理等生产要素按贡献参与分配的制度，
初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平”。
所以，在继续完善社会主义市场经济体制的大背景下，研究收入差距的现状，
科学度量差异，找出造成形成差距的主要原因，透彻理解各种因素对收入分配的
作用机制，是选择并实施有效的经济政策的理论基础。对于妥善处理好社会发展
中出现的问题，顺利实现“十一五”规划的既定目标，建设和谐社会，促进社会公平
具有重要意义。
那么我国的收入差距的成因又是什么？收入差距是否已超越社会能够承受的
极限？改革之初既定的由先富带动共富的目标如何实现？对这些问题的研究思考
和回答，有助于我们统一思想，凝聚力量，抓住难得的世界和平环境与全球化的
历史机遇，保持社会稳定，努力推进有中国特色的社会主义市场经济的建设与繁
荣，共享改革发展的成果。
1中国发展门户网 http://cn.chinagate.com.cn/economics/ggsr/2006-07/11/content_2351191.htm。
2同上。
第一章 导论
3
§1.2 本文研究所涉及的重要概念
1、中国内地
本文的“中国内地”（Mainland China）指的是中国的大陆地区，不包括中国香
港特别行政区、中国澳门特别行政区以及中国台湾省。本文关于收入差距的研究
范围即指中国大陆地区的居民收入差距。
2、收入差距
按照美国财务会计准则委员会（FASB）和国际会计委员会（IASC）对收入的
定义，
“收入”实质是资产的增加或负债的清偿，伴随着收入的实现往往是资产（现
金、应收账款或其它资产）的增加或是负债的减少。本文所提到的收入差距是指
在当前分配制度、经济发展水平的条件下，居民个体之间，特定群体之间，由于
所处的社会政治、经济、文化等地位和环境的不同，从而形成的占有社会财富的
多与少之间的差距，或者说收入不平等程度。本文所指收入是指城镇居民可支配
收入，和农民纯收入，两者同属可支配收入概念12。
3、收入分配
马洪、孙尚清主编的《经济与管理大辞典》一书中指出，收入分配指国民收
入在各种生产要素之间的分配或者国民收入在居民之间的分配。向书坚（1997）
认为3，收入分配是指将社会生产成果按照生产要素在生产过程中所作贡献的大小，
以及要素所有者拥有要素的多少，在生产要素所有者之间进行分配的一种活动。
从收入分配的外延看，收入分配包括收入的初次分配和再分配。十五大明确我国
内地居民收入分配的原则是:坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度。把
按劳分配和按要素分配结合起来，坚持效率优先、兼顾公平。依法保护合法收入，
允许和鼓励一部分人通过诚实劳动和合法经营先富起来，允许和鼓励资本、技术、
等生产要素参与收益分配。取缔非法收入，整顿不合理收入，对凭借行业垄断和
某些特殊条件获得个人额外收入的必须纠正。调节过高收入，完善个人所得税，
开征遗产税等新税种。规范收入分配，使收入差距趋于合理，防止两极分化。4十
七大进一步强调了“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更
加注重公平”。
1国家统计局农调总队课题组：城乡居民收入差距研究，《经济研究》，1994（12），P34。
2在联合国收入指南中，可支配收定义为住户可用于最终消费支出和其它非义务性支出以及储
蓄的总和，它由基本收入、财产收入和转移收入购成的住户总收，扣除住户交纳的税金、社
会保险和养老基金之后的余额。
3向书坚：我国功能收入分配格局分析，《当代经济科学-陕西财经学院学报》，1997（5），P16。
4江泽民：十五大报告，《中国共产党第十五次全国代表大会文件汇编》，人民出版社，1997.9，
P25.
我国内地收入差距的成因及对策
4
4、贫富差距
参照对收入差距的定义，收入差距超过一定限度形成贫富差距。我国现执行
的贫困人口标准为人民币693元。扶贫开发实际扶持的农村低收入标准是958元。
目前通行的国际贫困标准，是世界银行1990年根据对34个发展中国家，特别是其
中12个最贫困国家的贫困状况的研究结果提出的，按1985年购买力平价，将370美
元作为国际通用贫困标准衡量各国的贫困状况，简化为“1天1美元”的贫困标准，并
被各界广泛接受，该标准2000年被联合国千年发展目标采用1。
5、城乡二元结构
城乡二元结果是指城市和乡村处在不同的经济发展水平上，城乡居民生活在
不同的社会环境中，城乡分属不同的经济社会状况。它是发展中国家存在的普遍
现象。我国是典型的具有城乡二元结构特征的国家，主要表现在：一部分比较发
达的现代工业与大量的传统农业并存，一部分现代化城市与广大的传统农村并存，
一部分现代工业企业与大量的落后手工劳动或半机械化的企业并存，一部分较发
达的地区与广大不发达和贫困地区并存。改革开放以来，随着市场经济的发展，
沿海和大中城市周围地区及经济较发达地区的城乡分割、城乡对立的矛盾有所缓
解，但总体上城乡矛盾和地区矛盾仍较突出。随着我国工业化、城市化和现代化
步伐的加快，城乡二元结构将会逐步消失。
5、其它概念
本文还引述了基尼系数、洛伦兹曲线、泰尔指数（Theil index）等概念，也涉
及到了福利经济学、制度经济学、发展经济学、区域经济学、政治经济中的基本
原理。这些概念将在有关章节加以明确说明和解释。
§1.3 研究方法与论文框架
§1.3.1 研究范围的界定
关于中国内地收入差距的研究是一个研究范围很大的课题，要研究的问题很
多，本文限于篇幅，将立足于福利经济学与发展经济学的基本理论，就改革发展
过程中，收入差距的成因，及其所涉及到的种种经济现象进行了理论分析与解释，
得出解释性强的几个相对独立的因子（城乡二元结构等），从而有利于决策者更好
地把握收入差距的变化情况并进行控制。
1数据来源：郑建平，刘兴武：让贫困与国际标准接轨，《领导之友》2007（4），P53
摘要：

I目录摘要.............................................................................................................................IIIABSTRACT...................................................................................................................IV第一章导论........................................

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