以企业为主体的产学研合作技术创新影响因素分析

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3.0 陈辉 2024-11-20 10 4 2.37MB 69 页 15积分

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摘要

国家和上海中长期科学技术发展规划纲要提出：提高自主创新能力，建设创

新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。加快建立以企业为

主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业

聚焦，促进科技成果向现实生产力转化，已是大势所趋。目前我国产学研合作技

术创新水平与发达国家相比，仍然存在较大差距。造成这种现象的原因不仅包括

外在的政策环境和投资风险因素，也包括企业、科研院所和高等院校内部自身因

素影响，内在和外在的因素共同作用影响着我国产学研合作技术创新长期、稳定

发展。因此，理清影响以企业为主体的产学研合作技术创新的影响因素，并对这

些影响因素进行必要控制具有十分重要的理论和现实意义。

本文回顾和分析了国内外学者的相关研究成果，阐述了产学研合作的相关定

义、我国产学研合作的发展历史。文章重点分析了产学研合作的现状、合作的必

要性和重要性，通过实证研究的方法，对以企业为主体的产学研合作技术创新影

响因素进行研究。在对上海的企业进行调查访问的基础之上，运用 BEI 法对影响

因素进行确定，应用主成分法对产学研合作影响因素指标进行分类，以此归纳影

响产学研合作技术创新的主要因素。

根据理论和建模分析，得出对产学研合作技术创新产生影响的主要因子，从

完善产学研合作诚信度、依赖度、完善产学研合作政策环境、巩固企业自身能力、

完善面向产学研合作的公共技术平台和服务体系四个方面提出了对策建议，为更

高效的加强我国产学研合作技术创新效率提供一定的参考。

关键词：企业产学研合作技术创新影响因素

ABSTRACT

The medium and long-term national and Shanghai Science and Technology

Development Plan puts forward that, enhancing self-innovation capability and

building an innovative country are the core of national development strategy as well

as the key to enhancing overall national strength. The acceleration the establishment

of technology innovation system with enterprises as the mainstay, which is

market-oriented and a combination of enterprise institute and university, the guidance

and support the focus of the innovative elements to enterprises and the promotion of

the transformation from technological achievements into practical productive forces is

the general trend. There is still a wide gap between the level of our cooperative

technological innovation of the enterprise institute and university and the developed

countries’ at present. The reasons for this phenomenon are varied, including not only

external policy environment and investment risk factors but also the internal factors of

enterprises, research institutes and universities, the internal and external factors work

together to impact the long-term and stable development of the cooperative

technology innovation of the enterprise institute and university in our country.

Therefore, clarifying the factors that influence the cooperative technology innovation

of the enterprise institute and university and making necessary control of these factors

is of great theoretical and practical significance.

The essay reviews and analyzes the related research results from scholars, home

and abroad. It also elaborates the relevant definition of the cooperation of the

enterprise, institute and university and its development in our country. The essay

focuses on the current situation, the necessity and importance of the cooperation of the

enterprise, institute and university and researches on the factors which affect the

innovation of the technology which regards the enterprise as the main body, through

empirical research methods. On the basis of the visit and survey of Shanghai

enterprises, I apply the BEI method to identify the affecting factors and classify the

indicators according to the principal component method, and finally come to the

introduction of main factors which affect the innovation of the technology for the

cooperation of the enterprise, institute and university.

Through the theory and modeling analysis, I get the main factors which affect the

innovation technology for the cooperation of the enterprise, institute and university.

Also, I put forward proposals from four aspects: the perfection of the honesty and the

degree of depending of the cooperation, the perfection of the policy environment of

the cooperation, the self-improving capacity of the enterprise, and the perfection of

the public technology platform and the service system which are cooperation-oriented.

Therefore, it provides certain guidance for the more efficient technology innovation to

enhance the efficiency of cooperation of the enterprise, institute and the university.

Key Words：enterprise, cooperation of the enterprise, institute and

university, scientific and technical innovation, influence

factors

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ....................................................... 1

§1.1 研究背景和研究意义 ....................................................................................... 1

§1.2 研究方法与主要内容 ....................................................................................... 3

§1.2.1 研究方法.............................................................................................3

§1.2.2 研究内容.............................................................................................3

§1.3 主要概念界定 ................................................................................................... 4

§1.3.1 产学研合作创新内涵界定.................................................................4

§1.3.2 以企业为主体的技术创新体系内涵界定.........................................5

第二章文献研究综述及相关理论................................................................................. 9

§2.1 文献研究综述 ................................................................................................... 9

§2.1.1 国内研究综述.....................................................................................9

§2.1.2 国外研究综述...................................................................................10

§2.2 产学研合作技术创新相关理论 ......................................................................11

§2.2.1 技术创新理论...................................................................................11

§2.2.2 技术创新合作理论...........................................................................13

第三章以企业为主体产学研合作技术创新的现状调查分析 ................. 15

§3.1 我国产学研合作技术创新历史沿革 .............................................................. 15

§3.2 产学研合作技术创新的重要性分析 .............................................................. 16

§3.2.1 产学研合作的必要性分析...............................................................16

§3.2.2 以企业为主体技术创新的重要性分析...........................................17

§3.3 上海产学研合作技术创新的现状调查研究 .................................................. 18

§3.3.1 调查背景和调查对象.......................................................................18

§3.3.2 产学研合作对象描述.......................................................................18

§3.3.3 产学研合作动因...............................................................................21

§3.3.4 产学研合作主体对产学研合作的认识...........................................22

§3.3.5 产学研合作技术创新存在问题分析...............................................24

第四章以企业为主体的产学研合作技术创新影响因素分析 ................. 27

§4.1 以企业为主体产学研合作技术创新特点分析 .............................................. 27

§4.2 以企业为主体产学研合作技术影响因素理论模型构建 .............................. 29

§4.2.1 建模准备...........................................................................................29

§4.2.2 用 BEI 法的影响因素指标确定 .......................................................31

§4.3 以企业为主体的产学研合作技术创新影响因素因子分析 ......................... 34

§4.3.1 研究方法（描述性统计分析）.......................................................34

§4.3.2 调查信度和效度分析.......................................................................36

§4.3.3 产学研合作技术创新影响因子分析...............................................37

§4.3.4 主成分法对产学研合作技术创新影响因素指标归类...................39

§4.3.5 产学研合作技术创新影响因素命名与分类...................................44

第五章以企业为主体产学研合作技术创新的对策研究 ..................... 49

§5.1 完善产学合作的政策环境 ............................................................................. 49

§5.2 建立产学研合作方的信任机制 ..................................................................... 49

§5.3 发挥产学研合作公共技术平台的作用 ......................................................... 50

§5.4 激发企业为主体的积极性和主动性 ............................................................. 51

第六章结论与展望 ................................................... 53

附录一：产学研合作情况问卷调查 ...................................... 55

附录二：调查企业名录 ................................................ 59

附录三：以企业为主体的产学研合作技术创新影响因素调查问卷 ............ 61

参考文献 ............................................................ 63

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 65

致谢 .............................................................. 66

第一章绪论

本章作为研究的绪论部分，主要对研究背景、研究目的和意义、研究方法和流

程、研究内容等做简单介绍，为本文奠定研究基础。

§1.1 研究背景和研究意义

改革开放三十年是我国科技事业取得巨大进步的三十年，我国综合国力也因

此而不断增强。但是，从我国科研研发投入占 GDP 所占比例、科技创新能力、科

技进步贡献率等方面与国外相比，还存在着巨大差距，例如在科技进步对经济发

展贡献率方面，我国科技进步贡献率仅为 39%，而创新型国家的比例则为 70%以上；

我国在科研经费投入比例方面，占 GDP 最高比例是 1996 年的 2.32%，并且随后逐

年呈现下降趋势，1998 年甚至只有 0.69%，虽然之后科研经费投入比例略有上升，

但是和发达国家 2.6%-2.7%左右的比例相比，差距仍然较大。它表明我国在科研经

费投入方面还存在较大不足，与我国提倡建设创新型国家所设定的 2.5%目标还存

在较大差距[1]。

在技术创新方面，我国许多企业核心技术大多数来自国外企业，对外技术依

存度高达 50%以上，还没有形成自己独立的品牌和技术，而欧美国家企业整体对外

技术依存度仅为 5%左右，我国企业存在技术创新能力不足等问题。总体而言，我

国科技创新能力较弱，在世界上的 49 个主要国家中，我国科技创新能力仅位于第

24 位，处于中等水平[2]。

我国企业技术创新能力严重不足问题已经引起党和国家高度重视，并把“建立

以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”作为突破口，要把

我国建设成为具有高度自主创新能力的创新型国家，把产学研合作技术创新提升

到一个新的国家战略高度，2006 年 9 月，国务院副总理曾培炎在中国企业高峰会

上指出，我国将建立以企业为主体,产、学、研相结合的技术创新体系。技术创造

有利于提高自主创新的市场环境和法制环境,促进经济社会发展与科技进步的紧

密结合[3]。

但是，由于现代技术创新面临着更多的资源投入和更大的市场风险，导致企业

很难单独进行技术创新；而且科研人员主要集中在独立于科研院所和高等院校，

导致企业、大学、科研院所相互脱节。企业由于缺乏科研技术支持，企业产品技

术含量较低，企业生命力较为匮乏，进一步导致企业技术创新处于恶性循环地步；

科研院所由于缺乏科研经费和把科研成果转化成现实生产力的必要条件，导致其

以企业为主体的产学研合作技术创新影响因素分析

许多科研成果束之高阁；高等院校则由于缺乏和企业以及科研院所在科研方面的

沟通，导致其人才培养模式落后，理论教学难以适应市场需求，因此，实施以企

业为主体的产学研合作技术创新体系是十分必要的，也是实现我国技术创新的必

由之路。

世界各国的大学科技创新园区、高新技术开发区所表现出的强大技术创新能力

表明，建立以企业为主体的产学研合作技术创新体系是十分重要的，但是，目前

我国产学研合作技术创新水平与发达国家相比，仍然存在较大差距[4]。产学研合作

无论在新技术的产出数量上，还是在合作紧密程度上都远低于它们实际能达到的

水平，造成这种现象的原因是多种多样的，不仅包括外在的政策环境和投资风险

因素，也包括企业、科研院所和高等院校内部自身因素影响，内在和外在的因素

共同作用影响着我国产学研合作技术创新长期、稳定发展。因此，理清影响以企

业为主体的产学研合作技术创新影响因素，并对这些影响因素进行必要控制具有

十分重要的理论和现实意义。

通过对以企业为主体的产学研合作技术创新影响因素的分析，其意义主要有

理论和现实两个方面意义。

1.理论意义

迄今为止，国内外学术界对虽然对“产学研合作”已经进行了广泛的研究，

其研究路径主要是从产学研合作的历史考察到产学研合作技术创新的模式比较；

从产学研合作的理念分析到我国产学研合作技术创新的战略选择；从产学研合作

的政策研究到产学研合作技术创新的案例探讨。但对以企业为主体的产学研合作

技术创新影响因素的研究还是一个全新的课题[5]。

本研究将对这一课题进行尝试性的研究，即通过问卷调查的实证研究方法得

出影响这一创新体系的主要因素有哪些，这些影响因素对以企业为主体的合作技

术创新体系影响作用到底有多大。通过本文的研究不仅完善了产学研合作技术创

新理论，而且进一步丰富和发展了产学研合作理论，也为我国以企业为主体产学

研合作技术创新影响因素模型的构建提供了理论依据。

2.现实意义

首先，通过本研究可以使企业、科研院所、高等院校在进行合作技术创新的

过程中，控制和克服不利影响因素，在充分利用创新资源的基础上，实现优势互

补、资源共享、风险共担，从而能够缩短技术合作创新周期，可以解决企业技术

创新能力和自主创新意识不强问题，有效提高我国技术创新能力[6]。

其次，通过本研究可以提高企业在产学研合作技术创新过程中的效益，维护

其创新的主体地位，提高企业的经济效益和社会效益，并且企业可以根据各种影

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摘要：

摘要国家和上海中长期科学技术发展规划纲要提出：提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业聚焦，促进科技成果向现实生产力转化，已是大势所趋。目前我国产学研合作技术创新水平与发达国家相比，仍然存在较大差距。造成这种现象的原因不仅包括外在的政策环境和投资风险因素，也包括企业、科研院所和高等院校内部自身因素影响，内在和外在的因素共同作用影响着我国产学研合作技术创新长期、稳定发展。因此，理清影响以企业为主体的产学研合作技术创新的影响因素，并对这些影响因素进行必要控制具有十分重要的理论...

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