政府引导科技型中小企业自主创新的政策研究——以张江高科技园区为例

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3.0 陈辉 2024-11-20 5 4 2.68MB 98 页 15积分
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摘 要
随着社会生产力的发展和科技的不断进步，自主创新在促进经济发展中占据了越来越
重要的地位。科技型中小企业是自主创新的主体，在促使科技发挥对经济的促进作用中扮
演着不可替代的角色。在全球金融危机的影响下，科技型中小企业自主创新面临着巨大的
困难，在这样的背景下，研究政府引导科技型中小企业自主创新政策具有重要意义。
文章的开头对科技型中小企业作了合理的界定，阐述了科技型中小企业自主创新发展
的现状和影响科技型中小企业自主创新的障碍因素。通过对建国以来政府针对科技型中小
企业自主创新的政策历程的梳理，分析了我国政府鼓励科技型中小企业自主创新的政策缺
陷，并提出了政府制定自主创新政策的注意事项。
本文旨在运用公共产品理论、市场失灵理论和公共政策分析理论，分析我国的科技型
中小企业的自主创新政策。文章引入了政策工具的分析方法，建立了对科技型中小企业自
主创新政策的政策工具三维分析模型。将政策工具的分析方法引入自主创新政策研究是本
文的创新点之一。文章将政策工具分析模型运用于对案例——张江高科技园区引导科技型
中小企业的自主创新政策进行分析研究，得出园区政策的不足之处。
文章的最后基于政策分析模型，围绕园区政府如何提高园区内科技型中小企业自主创
新能力和发展潜力作了相应分析，并提出切实可行的对策建议。
关键字：科技型中小企业 自主创新 政策工具 政策体系
ABSTRACT
With the improvement of social productivity and progress of science and technology ，
Independent innovation in promoting economic development to occupy an increasingly
important role. Small Technology-based Firms are the main body of independent innovation in
science and technology to play a role in the increasing economy .In the global financial crisis,
Independent innovation of Small Technology-based Firms are faced to great difficulties, in this
context,researching government policy of independent innovation in Small Technology-based
Firms is great important.
At the beginning of the article ,there is a reasonable definition of Small Technology-based
Firms, and Current Status of independent innovation inSmall Technology-based Firms ,and the
obstructive factor.By tiding the polices of independent innovation since the founding of state, the
article analysis the shortcomings independent innovation policy of Chinese Government, and
proposed a government policy of independent innovation of attention.
This article exercise public goods theory, theory of market failure and public policy
analysis,use policy tools to establish three-dimensional analysis model, and use the policy
analysis model of the case - independent innovation policy of Small Technology-based Firm in
Zhangjiang High-Tech Park ,aim to finding the deficiency of the policy.
The article is precisely finally based on the model of policy analysis and the analysis
mentality, focusing on how the Government Park improves the capability of independent
innovation and the development potential of Small Technology-based Firms in Zhangjiang
High-Tech Park ,proposed practical countermeasures and policysuggestion.
Key words: Small Technology-based Firms ,Independent innovation，policy
tools ,Policy Systems
目录
摘 要 ...................................................................... 4
ABSTRACT .................................................................... 5
第一章 绪论 ................................................................. 1
§1.1 研究背景 ........................................................... 1
§1.2 研究的意义 ......................................................... 3
§1.2.1 自主创新的必要性 ............................................. 4
§1.2.2 科技型中小企业自主创新对经济发展的作用 ....................... 5
§1.3 国内自主创新研究现状及本研究解决的问题 ............................. 7
§1.4 研究方法和思路 ..................................................... 8
§1.5 主要创新点 ......................................................... 9
第二章 国内外政府引导科技型中小企业自主创新的政策研究综述 .................. 11
§2.1 科技型中小企业界定 ................................................ 11
§2.1.1 中小企业的界定 .............................................. 11
§2.1.2 科技型企业的界定 ............................................ 12
§2.1.3 我国科技型中小企业的界定 .................................... 13
§2.1.4 我国科技型中小企业的特点 .................................... 14
§2.2 科技型中小企业自主创新发展的现状及瓶颈 ............................ 16
§2.2.1 我国科技型中小企业自主创新发展的现状 ........................ 17
§2.2.2 科技型中小企业发展的瓶颈 .................................... 18
§2.3 政府引导科技型中小企业自主创新的政策发展历程及存在的问题 .......... 20
§2.3.1 我国政府引导科技型中小企业自主创新的政策演变历程 ............ 20
§2.3.2 我国科技型中小企业自主创新政策存在的问题 .................... 22
§2.3.3 我国科技型中小企业自主创新政策实施的制约因素 ................ 25
§2.3.4 我国科技型中小企业自主创新政策制定应注意的问题 .............. 26
§2.4 国外政府鼓励科技型中小企业自主创新政策的经验借鉴 .................. 28
§2.5 本章小结 .......................................................... 32
第三章 基于科技型中小企业自主创新的理论概述及政府的角色定位 ................ 33
§3.1 自主创新理论涵义 .................................................. 33
§3.2 公共产品理论与公共政策理论 ........................................ 35
§3.2.1 公共产品理论 ................................................ 35
§3.2.2 公共政策理论 ................................................ 36
§3.3 市场失灵与政府失灵理论 ............................................ 37
§3.3.1 市场失灵理论 ................................................ 37
§3.3.2 政府干预及政府失灵 .......................................... 38
§3.4 政策分析理论 ..................................................... 39
§3.4.1 政策分析的概念 .............................................. 39
§3.4.2 政策分析的原则 .............................................. 40
§3.4.3 政策分析的基本步骤 .......................................... 41
§3.5 政府引导科技型中小企业自主创新的角色定位 ......................... 41
§3.5.1 政府引导科技型中小企业自主创新的必要性 ...................... 41
§3.5.2 政府在扶持科技型中小企业自主创新中的角色定位定位：政府干预与市
场机制有机结合 ...................................................... 43
§3.5 本章小结 ......................................................... 43
第四章 基于科技型中小企业自主创新政策的政策工具分析方法 .................... 45
§4.1 对政府引导科技型中小企业自主创新政策及政策工具的思考 .............. 45
§4.1.1 在当前经济危机形式下对自主创新政策的思考 .................... 45
§4.1.2 政府制定鼓励自主创新政策的原则 .............................. 46
§4.1.4 政策工具研究方法的兴起与定义 ................................ 48
§4.1.5 政策工具视角下我国的自主创新政策情况 ........................ 49
§4.2 构建科技型中小企业自主创新政策的政策三维工具分析方法 .............. 50
§4.2.1 政策三维分析工具的基本结构：战略层-中间层-基础层 ............ 50
§4.2.2 政策三维分析工具的结构原理：X-Y-Z 维度 ...................... 52
§4.3 基于政策三维分析工具构建“点-线-面-体”模式的自主创新政策体系 ..... 54
§4.3.1 科技型中小企业自主创新政策体系的概念 ........................ 54
§4.3.2 构建科技型中小企业自主创新政策体系的必要性 .................. 56
§4.3.3 构建“点-线-面-体”模式的自主创新政策体系 ................... 57
§4.3.4 政策体系的目标 .............................................. 58
§4.4 本章小结 .......................................................... 59
第五章 运用政策分析工具对张江高科技园区的自主创新政策的研究 ................ 61
§5.1 张江高科技园概述 .................................................. 61
§5.2 张江高科技园鼓励自主创新政策 ...................................... 63
§5.3 运用政策三维工具对张江园区引导科技型中小企业自主创新政策的分析 .... 64
§5.3.1《上海市张江高科技园区“十一五”期间扶持软件产业发展的实施办法》
的 X 维度分析 ........................................................ 64
§5.3.2《上海市张江高科技园区“十一五”期间扶持软件产业发展的实施办法》
的 X/Y 二维分析 ...................................................... 66
§5.4 对园区政策的 X/Y 二维分析汇总 ...................................... 67
§5.5 张江高科技园区引导科技型中小企业的自主创新政策存在的问题 .......... 69
§5.6 本章小结 .......................................................... 70
第六章 结论与展望 .......................................................... 71
§6.1 结论应用 .......................................................... 71
§6.1.1X 维度—基本政策工具分析的结论应用 ........................... 71
§6.1.2Y 维度—研究类型政策工具分析的结论应用 ....................... 72
§6.1.3Z 维度—企业生命周期维度政策工具分析的结论应用 ............... 72
§6.1.4 政策体系结论应用 ............................................ 72
§6.2 张江园区引导科技型中小企业自主创新政策体系的对策建议 .............. 73
§6.2.1 总体思路 .................................................... 73
§6.2.2 具体建议 .................................................... 75
§6.3 未来与展望 ........................................................ 76
参考文献 ................................................................... 77
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ............................. 81
致 谢 ..................................................................... 82
附 录 ..................................................................... 83
附录一：《“十一五”期间张江高科技园区财政扶持经济发展的暂行办法》分析 . 83
附录二：《关于推进张江高科技园区孵化器建设实施办法（暂行）》分析 ....... 84
附录三：《张江高科技园区创新发展专项资金使用意见（试行）》分析 ......... 86
附录四：《张江高科技园区科学专项实施办法》分析 ......................... 87
附录五：《“国家高新技术产业标准化示范区(试点)”资助扶持实施办法》分析 . 88
附录六：《浦东新区促进高新技术产业发展的财政扶持意见》分析 ............. 90
附录七：《浦东新区张江风险投资机构集聚地优惠政策实施细则(试行)》分析 .... 91
附录八：《张江高科技园区关于进一步支持行业协会发展的实施办法（试行）》分析 92
附录九：《上海市张江高科技园区激励自主创新人才发展的暂行办法》分析 ...... 94
附录十：《国家中长期科技规划纲要配套政策》分析 .......................... 95
附录十一：《关于进一步推进张江高科技园区自主创新的实施意见》分析 ........ 96
第一章 绪论
第一章 绪论
§1.1 研究背景
从我国加入 WTO 后，经济全球化步伐和世界性产业结构重组使得高新技术及
其产业的发展变得越来越重要，高新技术的开发和高新技术产业的发展，不仅成
为企业提高竞争力和应对各种挑战的重要技术基础，还是经济社会可持续发展的
重要支撑和国家安全的根本保障。由于高新技术及其产业具有高成长性、高风险
性、高收益性、和技术渗透性等特点，世界各国广泛关注高科技领域，高科技领
域竞争成为世界各国经济竞争的主要阵地。高新技术及其产业的竞争成为国际社
会竞争的焦点，也是一国综合国力和国际竞争力的显著标志。正是因为高新技术
及其产业的重要作用，所以世界各国普遍把高新技术产业作为国家的战略产业加
以重点扶持，制定了各种科技发展计划，并且在资源配置、科技投入、政策支持
上等方面加大投入。科技型企业作为高新技术的载体，其成长越来越受到关注。
在上述背景之下，我国的科技型企业发展问题受到了政府和社会各界的广泛
重视，国家相继出台了科技攻关计划、863 计划、国家级重点新产品补助经费管理
办法、重大装备国产化创新研制项目贷款贴息资金管理办法等来扶持高新技术产
业，另外还有专门针对科技型中小企业的《中小企业促进法》和《创业投资企业
管理办法》等，鼓励科技型中小企业的发展。以下将自 1983 年以来国家支持科技
型企业自主创新的政策作了整理（如表 1.1.1）
以重点高科技园区上海浦东新区的张江高科技园区为例，
2001 年6月25 日上
海市政府第 100 次常务会议通过了《上海市促进张江高科技园区发展的若干规定》
（沪府发[2001]20 号文）对在张江高科技园区注册的科技型企业的企业设立、项目
审批、优惠政策、人才政策、日常管理规定、扶持政策等做了详细的规定，鼓励
企业自主发展、技术创新，鼓励中介服务的进入、鼓励园区内创投业的发展。同
时《浦东新区促进高新技术产业发展的财政扶持意见》、《关于进一步推进张江高
科技园区自主创新的实施意见》、《“十一五”期间张江高科技园区财政扶持经济发
展的暂行办法》、《浦东新区张江风险投资机构积聚地优惠政策实施细则》的颁布
通过税收优惠和财政补贴的办法，详细规定了对科技型型企业自主创新和风险投
资业的支持力度。
表1.1.1 我国鼓励自主创新政策汇编
政府引导科技型中小企业自主创新的政策研究
时间
有关的行政法规、部门规章和法律法规
1982
国家重点科技攻关计划
1986
国家星火计划、高技术研究发展计划 ((863计划)
1987
中华人民共和国技术合同法
1988
国家重点新产品试制计划、火炬计划
1990
科技成果重点推广计划、《中长期科学技术发展纲要》
科学技术发展十年规划和“八五”计划纲要
1991
《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》
《国家高新技术产业开发区若干政策的暂行规定》
《国家高新技术产业开发区税收政策的规定》
国家重点新技术推广计划
1992
国家技术开发重点项目计划
产学研联合开发工程计划
1993
《科学技术进步法》
企业技术中心建设计划
1994
国家八七扶贫攻坚计划
《中国21世纪议程》
1995
《关于加速科学技术进步的决定》
1996
《国家高新技术创业服务中心认定暂行办法》
《国民经济和社会发展 “九五”计划和2010年远景目标纲要》
《促进科技成果转化法》
1996—2000年全国科技扶贫规划纲要
技术创新工程
1997
《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》
《国家重点新产品计划管理办法》
《关于高新技术成果出资入股若干问题的规定》
根据相关政策整理
2006 年1月9日,胡锦涛同志在全国科学技术大会上讲话，提出要坚持走具有
中国特色的自主创新道路；为建设创新型国家，部署实施了《国家中长期科学和
技术发展规划纲要(2006-2020 年)》(以下简称“《纲要》”)。《纲要》提出,要深化
体制改革，加快推进国家创新体系建设，提高自主创新能力，造就一批具有国际
竞争力的企业，大幅度提高国家竞争力。
第一章 绪论
为了配合《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》的实施，上
海市于 2006 年5月23 日颁布了《上海中长期科学和技术发展规划纲要
（2006—2020）》若干配套政策。该文件中提出了“支持高新技术企业和科技型中
小企业发展”的条款，同时提出了实施“科技小巨人工程”，对科技型中小企业技
术创新项目，由中小企业创新专项资金给予资助。对科技型中小企业的扶持与资
助是上海市发展规划的重要一部分，对企业自主创新能力的重视和支持，表明了
我们已经开始重视企业的自主创新能力。
2008 年席卷全球的金融危机让中国依靠出口和依靠国外技术的企业，遭受了
前所未有的打击。中国经济发展也进入低迷阶段。在金融危机的笼罩下，让我们
再一次关注科技型中小企业的自主创新能力和持续发展能力。创业板和新三板在
紧锣密鼓的准备着，但这些还远远不能满足中小企业顺利发展的需要，还需要不
断的改进。
2008 年9月11 日，财政部表示，为帮助解决中小企业发展中面临的困难和问
题, 中央财政今年以来明确了六大政策，安排中小企业专项资金 35.1 亿元，有力
地支持了中小企业健康发展。其中六大政策的第二条为：完善科技创新政策体系，
支持中小企业创业和技术创新。今年中央财政安排科技型中小企业技术创新基金
14 亿元，同比增长 27.3%，另外还安排农业科技成果转化资金 3亿元，用于支持
中小企业科技创新和科技成果转化。在这样的经济环境和政策背景下，研究政府
对科技型中小企业自主创新政策符合时代性和具有现实意义。
§1.2 研究的意义
1995 年的《中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定》标志着由自主
创新概念的潜意识向明确的自主技术创新政策转变。我国关于自主技术创新理论
研究始于 1989 年，由国家自然科学基金会和国家科委倡导。《决定》中首次明确
指出我国要开展自主技术创新工作，我国的自主技术创新终于从理论研究阶段转
入明确实践阶段。本文研究政府引导科技型中小企业自主创新政策是对国家自主
创新政策的细化和具体化，对完善国家自主创新理论具有重要的理论意义。
伴随市场经济的发展，以及二战后各国经济的重建和衰荣的经验教训，如今
“中小企业现象”己经得到各国政府、理论界、企业界及其他各界的普遍关注。
人们越来越认识到中小企业的存在和健康发展，对于抑制大企业的垄断、保护市
场的有效竞争、保持产业内部的活力起着重要的作用，作为国家自主创新体系的
重要组成部分，中小企业实力的增强，尤其是科技型中小企业自主创新能力的增
强，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重
政府引导科技型中小企业自主创新的政策研究
要。同时科技型中小企业在带动技术进步、促进国际贸易、稳定经济增长、减少
失业等方面起着不可替代的作用。
科技型中小企业是自主创新的重要源泉之一，在自主技术创新方面发挥着重
要的作用，不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于
大企业。中小企业自主创新与大企业既有相似之处，也有其独特之处，特别是中
小企业在其自主创新过程中面临着许多不利因素。我国的科技型中小企业对自主
创新虽然有很强烈的需求，但由于企业自身的条件限制和国家鼓励自主创新的政
策不完善等方面的原因致使我国的科技型中小企业在自主创新面临很多问题。
2001年11月，中国历经艰难险阻终于加入了WTO。这标志着中国改革开放进入了
一个新阶段，各行各业都将面临新的形势。在中国经济改革与发展中曾经发挥巨
大作用的中小企业，既面临着重大的发展机遇，也面临着巨大的压力与挑战。科
技型中小企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，唯有全面开展自主创新，
才能赢得和保持生命力。研究我国政府引导科技型中小企业自主创新的政策问题，
对于完善我国鼓励科技型中小企业自主创新政策体系，推动我国科技型中小企业
的自主创新活动开展，提高国际竞争力、保证国家统一和安全、促进经济增长和
社会进步、提高人民生产水平具有重要的现实意义。
§1.2.1 自主创新的必要性
创新是一个民族的灵魂,也是企业生存和发展的根本动力。随着我国加入 WTO，
我国的经济逐步融入经济全球化的浪潮。在这股浪潮中，自主创新在提高国家竞
争力和促进经济增长中扮演着越来越重要的角色。一个国家要想独立、持续、长
远发展，就必须要拥有大量自主开发的核心技术；一个企业要在竞争激烈的经济
环境中生存和发展，也要拥有企业自主创新的技术，只有这样才能在市场经济的
竞争大潮中长久立于不败之地。科技型中小企业作为自主创新的基本力量，是国
家自主创新的源泉和动力，面临着严峻的挑战。
自主创新已经成为国际竞争的聚焦点，自主创新能力强的国家在世界经济的
发展中发挥着主导作用。目前，我国尚未摆脱资源型和依赖型的发展模式。我国
芯片 80%以上专利，数控机床和纺织机械 70%以上专利，汽车制造 90%以上专利，
光纤制造 100%的专利，都是从国外引进的。由于关键技术大多掌握在外商手中，
或者主要依靠引进，中国虽是“世界工厂”，得到的只是少量的加工费，70-80%
的利润为外商所获。缺乏自主创新能力，没有自主知识产权，在国际竞争中不仅
没有主动权，国家安全也受到威胁。
我国经济发展所面临的经济结构不合理、关键技术自给率低、生态环境脆弱
第一章 绪论
等问题，主要是经济增长方式没有转变到依靠科技进步驱动和人力资源素质提高
上来，高投入、高消耗、高污染、低效率、不协调的增长方式已经难以为继。2005
年经济增长动力 30%来自出口，中国经济对国际贸易的依赖度越来越高，数字显
示国际贸易摩擦在升级，全年反倾销案件 51 起。与此同时，中国低成本的劳动力
和低价格的资源，却“补贴”着世界。提高自主创新能力，实现可持续发展，关
键是加强改革。要更好的推行改革，保证改革的效果政府要充分发挥公共政策的
引导的作用。如果政策不加强引导就不能很好的提高科技型中小企业的自主创新
能力，这必将会逐步拉大与先进国家的发展差距，在国际竞争中丧失竞争力和抗
风险能力。总之，要突破人口、资源、环境的“瓶颈”，提高国际竞争力和保证
国家安全，我们只能走自主创新发展之路。
§1.2.2 科技型中小企业自主创新对经济发展的作用
随着科技进步和社会分工的发展，企业规模两极化（即大量的中小企业和超
级规模的大公司同时并存）已成为现代经济中企业组织演化的一大趋势。中小企
业已经成为现代经济体系中最重要的部分。科技型中小企业也是中小企业的一部
分，其对国民经济的发展贡献率越来越大。
美国人把中小企业成为“美国经济的脊梁”。截止 2006 年，美国雇员在 500
人以下的中小企业有 2300 万家，占企业总数的 99.7%，其产值约占美国国民生产
总值的 39%。美国的中小企业创造的技术创新成果和新技术，在数量上占全国的
55%以上，中小企业人均技术创新是大企业的 2.5 倍。由此可见，美国的中小企业
已成为美国技术创新的重要源泉。①
传统的经济理论认为：随着社会生产力的不断发展，生产社会化将成为经济
发展的一个趋势，生产的规模会越来越大。伴随着生产的社会化，生产逐步由分
散走向集中，在这种趋势的驱动下，大企业会不断的战胜小企业，大企业在国民
经济中所占的比重会越来越大。传统经济学研究的局限性，导致人们对规模经济
的片面理解，使人们认为中小企业，生产和经营规模小，技术装备差，市场竞争
力弱，无法取得规模经济效益，最终会影响整个经济的发展，于是出现了“抓大
放小”的经济方针。在这个方针的指引下，容易导致对中小企业的忽视，阻碍了
中小企业的健康发展，从而影响了社会主义市场经济的有序发展。
我国改革开发三十年以来取得的巨大成绩证明，一个国家的经济稳定持续增
长离不开数量众多的中小企业，特别是在稳定经济、吸纳就业、出口创汇、提供
①黎海波.美国科技型中小企业技术创新的政府扶持经验.汕头科技,2006 年第三期 P28
摘要：

摘要随着社会生产力的发展和科技的不断进步，自主创新在促进经济发展中占据了越来越重要的地位。科技型中小企业是自主创新的主体，在促使科技发挥对经济的促进作用中扮演着不可替代的角色。在全球金融危机的影响下，科技型中小企业自主创新面临着巨大的困难，在这样的背景下，研究政府引导科技型中小企业自主创新政策具有重要意义。文章的开头对科技型中小企业作了合理的界定，阐述了科技型中小企业自主创新发展的现状和影响科技型中小企业自主创新的障碍因素。通过对建国以来政府针对科技型中小企业自主创新的政策历程的梳理，分析了我国政府鼓励科技型中小企业自主创新的政策缺陷，并提出了政府制定自主创新政策的注意事项。本文旨在运用公共产...

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