中国高科技产业自主创新能力研究

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3.0 陈辉 2024-11-20 12 4 1.01MB 73 页 15积分

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摘要

创新，民族之灵魂；自主创新，灵魂之灵魂，立国之根本。在经济全球化的今

天，一国的创新能力，特别是自主创新能力，在很大程度上决定了该国维护自己

经济主权的能力。对中国而言，尽管现阶段劳动力从农业向工业转移、外国直接

投资和低成本产品竞争优势是中国经济发展的主要推动力，但中国企业在自主知

识产权方面，特别是代表了自主创新能力的发明专利方面表现出的基础薄弱、维

权意识不足以及相关法规的不完备等问题已经受到越来越多的来自国外的质疑和

挑战。此外，中国经济发展的高能耗，产品的低附加值的现状更促使中国加快产

业结构战略性调整的步伐，要求我们走上自主创新之路。针对这一形势，中央已

经发出了建设自主创新型国家的号召，把自主创新确立为国家的基本战略。由此，

自主创新已经成为我们新的国家动员令。

然而，自主创新并不是一个简单的线性过程，也不仅仅是科学家的事业。它是

一个复杂的包含了社会、经济、政治、文化等若干因素的交叉过程，是一个系统

工程。那么政府在其中应当在这个体系中发挥怎样的职能呢？对此，吴敬琏先生

在2001 年就提出“制度重于技术”的观点。随着深入研究和实践，中国政府逐步确

立了以企业为主体，政府为主导的方针。但是自主创新对中国来说仍然是一个新

的领域，也需要我们用动态发展的眼光去分析看待。虽然近年来专家们从各个方

面进行了定性和定量的分析探讨并有了一定成果，但在很多方向上仍有争议。诚

然，我们有博大精深的文化传统和集中力量办大事的制度优势，但是广泛的借鉴

美国、日本等国家的优秀创新政策不无裨益。

基于这些考虑，本文将系统工程的理论和分析方法、对比研究法、计量分析方

法、案例分析方法等相结合，以国际国内发展的历史为背景，分析了中国改革开

放以来国民经济发展的状况，尤其是经济发展对于高新技术的依赖性，分析了自

主创新对于经济建设的贡献，根据美日等国经济发展的经验和教训以及中国的国

情，提出了发展中国自主创新的对策和建议。中国要想借助自主创新实现后发国

家的飞跃式发展，政府及时有效的政策指引必不可少。因此本文也希望通过比较

以自主创新为代表的美国和以模仿创新见长的日本的国家政策启发中国的高科技

产业政策，以海纳百川，兼容并蓄，博采众长，为我所用。

关键词：高科技产业自主创新专利

ABSTRACT

As innovation is the soul of a nation, independent innovation is the soul of both

innovation and the country’s living foundation. Using system engineering theory,

contrast method, and calculating method with examples, this paper deals with the

national economics developing since the reform and openness in 1980′s with the focus

on the relationship between high technology and economics, referring to the developing

history home and abroad. The great impact of independent innovation on the nation’s

economics is analyzed in conjunction with the contribution of innovation patents to the

economical construction. According to the experiences gained by the USA and Japan

and the condition of our country, we have studied the two innovation styles —

independent innovation mode (IIM) and simulative innovation mode (SIM) including

their actions and roles in economics, and proposed some countermeasures and

suggestions to the future.

IIM is strategic design, while SIM is only something in tactic. For this reason, the SIM

may be effective only in a section of the history to catch up with the advanced countries.

However, it must be passive and negative when we always stay on SIM. Therefore, we

must take IIM as our foundation and starting-point, but we should not reject SIM,

because our country is still in developing. IIM is the choice to keep the nation stable and

peaceful and the well-being of the people for thousands of years.

As the countermeasures for the undertaking of IIM, one have to pay the greatest

attention to fundamental research, give great reputation to intelligentsia and knowledge,

stabilize the groups, establish new laboratories for independent innovations, make

friendly with the environment and promote the harmonic between humanity and nature,

protect and respect intellectual property, strengthen international cooperation, and

construct cultural environment for IIM.

Entering the 21st century, we face a critical period featuring fast-change in science and

technology. To get our active position in the stream, we must uphold IIM to sharp our

competitiveness, enhancing fundamental research in some key area and creating a group

of enterprises more competitive in international market.

Key words: high technology industry, independent innovation, patent

中文摘要

ABSTRACT

第一章导论 ...................................................... 1

§1.1 研究背景 ....................................................1

§1.1.1 国际背景 ................................................1

§1.1.2 国内背景 ................................................3

§1.2 中国加强高科技产业自主创新的现实意义 ........................3

§1.3 理论基础与概念界定 ..........................................5

§1.3.1 理论基础 ................................................5

§1.3.2 概念界定 ................................................6

§1.4 研究方法与逻辑框架 ..........................................7

§1.4.1 研究方法 ................................................7

§1.4.2 逻辑框架 ................................................8

§1.5 研究内容及创新点 ............................................8

第二章高科技产业自主创新的理论综述 ............................... 10

§2.1 创新理论综述 ...............................................10

§2.1.1 经济增长理论与创新 .....................................10

§2.1.2 技术创新的演变过程 .....................................11

§2.1.3 自主创新 ...............................................12

§2.2 高科技产业的理论探索 .......................................14

§2.2.1 高科技产业的界定 .......................................14

§2.2.2 高科技产业的特征 .......................................15

§2.2.3 高科技产业自主创新的国际环境 ...........................15

第三章中国高科技产业自主创新能力研究 ............................. 18

§3.1 中国高科技产业发展状况分析 .................................18

§3.2 中国自主创新对经济增长贡献的实证分析 .....................21

§3.3 中国发明专利状况分析 .......................................28

§3.4 影响高科技产业自主创新的动因分析 ...........................31

§3.4.1 从市场需求角度分析中国高科技产业自主创新 ...............31

§3.4.2 从产业结构角度分析中国高科技产业自主创新 ...............33

§3.4.3 影响高科技产业自主创新动力的因素 .......................34

第四章美国、日本高科技产业自主创新的政府政策比较 ................. 40

§4.1 美国、日本两种政府创新模式特点比较 .........................41

§4.1.1 美国以自主创新为特点的经济发展 .........................41

§4.1.2 日本以模仿创新为特点的经济发展 .........................42

§4.1.3 美日经济发展趋势的转变 .................................43

§4.2 美国、日本的国家财政政策比较 ...............................44

§4.2.1 R&D 经费的投入和自主创新相关性分析 .................... 44

§4.2.2 从 R&D 经费的投入结构比较政府的研发政策 ................ 46

§4.3 美国、日本的国家产业政策比较 ...............................47

§4.3.1 美国国家产业政策 .......................................47

§4.3.2 日本的国家产业政策 .....................................50

§4.4 美国、日本的知识产权政策比较 ...............................52

§4.4.1 美国、日本的专利战略 ...................................52

§4.4.2 美国、日本的知识产权政策分析 ...........................53

第五章对中国高科技产业自主创新体系建设的思考和对策 ............... 57

§5.1 对中国高科技产业发展的建议 ................................ 57

§5.1.1 重视基础研究 .......................................... 57

§5.1.2 尊重知识，尊重人才，加强人才培养，稳定人才队伍 ....... 58

§5.1.3 建立创新成果实验室 .....................................58

§5.1.4 重视环境保护和环境建设，促进人与自然协调发展 ...........58

§5.1.5 重视自主知识产权保护和开发 .............................59

§5.1.6 增强自主创新能力 .......................................60

§5.1.7 进一步加强国际科技合作 .................................61

§5.1.8 营造自主创新的文化环境 .................................62

§5.1.9 深化科技体制的改革 .....................................63

§5.2 结论 .......................................................65

参考文献 .......................................................... 67

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .................... 70

致谢 ............................................................ 71

第一章导论

- 1 -

第一章导论

20 世纪末，人类开始进入知识经济时代，科学技术革命日新月异、一日千里。

科技进步和创新已经成为经济社会发展的首要推动力量。其中，自主创新能力正

在成为调整济结构、转变经济增长方式、提高国家核心竞争力的中心环节。如何

建设创新型国家和提高产业自主创新能力成为世界各国认真考虑的问题，更是作

为最大发展中国家的中国所面临的一个艰巨任务。目前，中国正处于经济结构转

化，产业结构战略性调整的关键时期。《国家中长期科学和技术发展纲要（2006-2020

年）》[1]指出，到 2020 年，要使中国的自主创新能力显著增强，基础科学和前沿科

技研究综合实力显著增强，取得一批在世界上具有重大影响力的科学技术成果，

进入创新型国家行列，必须在未来十五年内，将全社会研究开发的投入占国内生

产总值的比重提高到 2.5％以上，力争科技进步贡献率达到 60％以上，对外技术依

存度降低到 30％以下。本国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引用数均进

入世界前 5位。

在这种宏观背景下，自主创新作为产业--特别是战略性高科技产业的竞争优

势，已经成为一个国家经济发展的重要来源与支撑性要素。目前，中国的高科技

产业创新能力正面临着严峻的挑战和前所未有的发展机会。

§1.1 研究背景

§1.1.1 国际背景

随着经济全球化和信息化的迅速发展，人类进入了一个科技创新不断涌现的

重要时期，也步入了一个经济结构加速调整的重要时期。从上个世纪中叶开始的

新科技革命带来了科学技术和重大发明的广泛应用，推动了世界范围内的生产力、

生产方式、生活方式和经济社会发展观的深刻变革，也引起了全球生产要素流动

和产业转移步伐的加快。这使得科技进步和技术创新越来越成为增强国家科技实

力的主要途径和方式。世界上一些主要发达国家和新兴工业化国家纷纷把科技创

新作为本国的战略选择。

纵观当今世界，各国经济发展的推动模式主要有三种：一是主要依靠资源推

动，如中东产油国；二是主要依靠投资推动，包括中国在内的大多数发展中国家

[1] 国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020 年)北京：中国法制，2006

高科技产业自主创新能力研究

- 2 -

属于这一类；三是主要依靠创新推动，主要是发达国家，其中又以美国和日本最

为典型[2]。近年来，美国、日本等二十几个主要发达国家的研究开发投入占国内国

民生产总值的比重一般都在 2%以上，科技进步对国民经济发展的贡献率多在 70%

以上，对外技术依存度(中国中长期科技发展规划战略研究中国家对外技术依存度

的计算采取的公式是：技术依存度（%）＝技术引进经费/（R&D 经费＋技术引进

经费）

[3]）大多保持在 30%以下。其中美国 2004 年只有 7%。这些国家注重推动企

业开发拥有自主知识产权的专利技术，并在此基础上形成自己的品牌和标准，拥

有自己的自主知识产权，从而发展成为具有国际竞争力的跨国公司，占有垄断地

位和垄断利润。大力培植和发展具有广阔前景的高新技术和信息产业已经成为发

达国家遏止对手的有利武器。以美国为例：20 世纪 70 年代到 80 年代初，里根政

府果断放弃了已失去优势的传统产业，大力扶植高科技产业和信息产业的发展。

布什任总统期间，对信息产业的发展实施了国家战略指导。1991 年春，布什向国

会提交一份名为《国家关键技术》的报告，其中与国家安全和经济实力有关的有

六大领域的 22 项高技术发展计划。在 22 项关键技术中，有 7项是关于信息与通

信的技术。克林顿上台后，制定与实施了“信息高速公路计划”。自 1995 年以来，

美国经济增长中约 30%归功于信息技术产业。与此同时，美国在高技术的其他领

域也是独领风骚。其航空航天、生物技术、新材料技术在世界上占绝对优势。电

子、原子能、激光、遥感技术以及人造卫星等高新技术成就也纷纷开始应用于农

业生产领域，基因工程已广泛涉及到工业、农业、医药卫生乃至人类自身。为了

抢占 21 世纪的科技制高点，继续维护美国在各方面的主导和领先地位，美国国家

科学技术委员会于 2000 年7月推出了国家纳米技术计划，在 2001 年投入 4.95 亿

美元支持这一计划,并且逐年提高支持力度。美国总统科学技术顾问委员会于 2005

年5月18 日发布报告,对美国国家纳米计划 5年执行期进行了回顾,回顾指出:美

国是国际公认的纳米科技研究和发展的领导者,国家在纳米技术上的投资是很必

要的,为了国家经济长期持续发展和国家安全,美国应对纳米技术进行持续强力的

投入，根据美国国家科学基金委员会 2007 年向美国国会提出的预算报告，美国 2008

年科学基金支持的用于基础研究的经费达到 60 多亿美元[4]。美国政府财政政策和

经济政策向高科技产业倾斜的现状充分反映出人们已经把高科技产业作为衡量国

际间竞力的标准。

[2] 李好好,刘雯颖; 制度创新是中国企业实现自主创新的根本[A].中国企业自主创新与品牌

建设学术研讨会暨中国企业管理研究会 2006 年年会论文集. 2006.42--46

[4] 郭纹铭. 美国“新经济”增长的表现及原因[F]. 世界经济. 2006.41-42.

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摘要创新，民族之灵魂；自主创新，灵魂之灵魂，立国之根本。在经济全球化的今天，一国的创新能力，特别是自主创新能力，在很大程度上决定了该国维护自己经济主权的能力。对中国而言，尽管现阶段劳动力从农业向工业转移、外国直接投资和低成本产品竞争优势是中国经济发展的主要推动力，但中国企业在自主知识产权方面，特别是代表了自主创新能力的发明专利方面表现出的基础薄弱、维权意识不足以及相关法规的不完备等问题已经受到越来越多的来自国外的质疑和挑战。此外，中国经济发展的高能耗，产品的低附加值的现状更促使中国加快产业结构战略性调整的步伐，要求我们走上自主创新之路。针对这一形势，中央已经发出了建设自主创新型国家的号召，把自...

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