中国高科技产业自主创新能力研究

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3.0 陈辉 2024-11-20 27 4 1.01MB 73 页 15积分
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摘 要
创新，民族之灵魂；自主创新，灵魂之灵魂，立国之根本。在经济全球化的今
天，一国的创新能力，特别是自主创新能力，在很大程度上决定了该国维护自己
经济主权的能力。对中国而言，尽管现阶段劳动力从农业向工业转移、外国直接
投资和低成本产品竞争优势是中国经济发展的主要推动力，但中国企业在自主知
识产权方面，特别是代表了自主创新能力的发明专利方面表现出的基础薄弱、维
权意识不足以及相关法规的不完备等问题已经受到越来越多的来自国外的质疑和
挑战。此外，中国经济发展的高能耗，产品的低附加值的现状更促使中国加快产
业结构战略性调整的步伐，要求我们走上自主创新之路。针对这一形势，中央已
经发出了建设自主创新型国家的号召，把自主创新确立为国家的基本战略。由此，
自主创新已经成为我们新的国家动员令。
然而，自主创新并不是一个简单的线性过程，也不仅仅是科学家的事业。它是
一个复杂的包含了社会、经济、政治、文化等若干因素的交叉过程，是一个系统
工程。那么政府在其中应当在这个体系中发挥怎样的职能呢？对此，吴敬琏先生
在2001 年就提出“制度重于技术”的观点。随着深入研究和实践，中国政府逐步确
立了以企业为主体，政府为主导的方针。但是自主创新对中国来说仍然是一个新
的领域，也需要我们用动态发展的眼光去分析看待。虽然近年来专家们从各个方
面进行了定性和定量的分析探讨并有了一定成果，但在很多方向上仍有争议。诚
然，我们有博大精深的文化传统和集中力量办大事的制度优势，但是广泛的借鉴
美国、日本等国家的优秀创新政策不无裨益。
基于这些考虑，本文将系统工程的理论和分析方法、对比研究法、计量分析方
法、案例分析方法等相结合，以国际国内发展的历史为背景，分析了中国改革开
放以来国民经济发展的状况，尤其是经济发展对于高新技术的依赖性，分析了自
主创新对于经济建设的贡献，根据美日等国经济发展的经验和教训以及中国的国
情，提出了发展中国自主创新的对策和建议。中国要想借助自主创新实现后发国
家的飞跃式发展，政府及时有效的政策指引必不可少。因此本文也希望通过比较
以自主创新为代表的美国和以模仿创新见长的日本的国家政策启发中国的高科技
产业政策，以海纳百川，兼容并蓄，博采众长，为我所用。
关键词：高科技产业 自主创新 专利
ABSTRACT
As innovation is the soul of a nation, independent innovation is the soul of both
innovation and the country’s living foundation. Using system engineering theory,
contrast method, and calculating method with examples, this paper deals with the
national economics developing since the reform and openness in 1980′s with the focus
on the relationship between high technology and economics, referring to the developing
history home and abroad. The great impact of independent innovation on the nation’s
economics is analyzed in conjunction with the contribution of innovation patents to the
economical construction. According to the experiences gained by the USA and Japan
and the condition of our country, we have studied the two innovation styles —
independent innovation mode (IIM) and simulative innovation mode (SIM) including
their actions and roles in economics, and proposed some countermeasures and
suggestions to the future.
IIM is strategic design, while SIM is only something in tactic. For this reason, the SIM
may be effective only in a section of the history to catch up with the advanced countries.
However, it must be passive and negative when we always stay on SIM. Therefore, we
must take IIM as our foundation and starting-point, but we should not reject SIM,
because our country is still in developing. IIM is the choice to keep the nation stable and
peaceful and the well-being of the people for thousands of years.
As the countermeasures for the undertaking of IIM, one have to pay the greatest
attention to fundamental research, give great reputation to intelligentsia and knowledge,
stabilize the groups, establish new laboratories for independent innovations, make
friendly with the environment and promote the harmonic between humanity and nature,
protect and respect intellectual property, strengthen international cooperation, and
construct cultural environment for IIM.
Entering the 21st century, we face a critical period featuring fast-change in science and
technology. To get our active position in the stream, we must uphold IIM to sharp our
competitiveness, enhancing fundamental research in some key area and creating a group
of enterprises more competitive in international market.
Key words: high technology industry, independent innovation, patent
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 导 论 ...................................................... 1
§1.1 研究背景 ....................................................1
§1.1.1 国际背景 ................................................1
§1.1.2 国内背景 ................................................3
§1.2 中国加强高科技产业自主创新的现实意义 ........................3
§1.3 理论基础与概念界定 ..........................................5
§1.3.1 理论基础 ................................................5
§1.3.2 概念界定 ................................................6
§1.4 研究方法与逻辑框架 ..........................................7
§1.4.1 研究方法 ................................................7
§1.4.2 逻辑框架 ................................................8
§1.5 研究内容及创新点 ............................................8
第二章 高科技产业自主创新的理论综述 ............................... 10
§2.1 创新理论综述 ...............................................10
§2.1.1 经济增长理论与创新 .....................................10
§2.1.2 技术创新的演变过程 .....................................11
§2.1.3 自主创新 ...............................................12
§2.2 高科技产业的理论探索 .......................................14
§2.2.1 高科技产业的界定 .......................................14
§2.2.2 高科技产业的特征 .......................................15
§2.2.3 高科技产业自主创新的国际环境 ...........................15
第三章 中国高科技产业自主创新能力研究 ............................. 18
§3.1 中国高科技产业发展状况分析 .................................18
§3.2 中国自主创新对经济增长贡献的实证分析 .....................21
§3.3 中国发明专利状况分析 .......................................28
§3.4 影响高科技产业自主创新的动因分析 ...........................31
§3.4.1 从市场需求角度分析中国高科技产业自主创新 ...............31
§3.4.2 从产业结构角度分析中国高科技产业自主创新 ...............33
§3.4.3 影响高科技产业自主创新动力的因素 .......................34
第四章 美国、日本高科技产业自主创新的政府政策比较 ................. 40
§4.1 美国、日本两种政府创新模式特点比较 .........................41
§4.1.1 美国以自主创新为特点的经济发展 .........................41
§4.1.2 日本以模仿创新为特点的经济发展 .........................42
§4.1.3 美日经济发展趋势的转变 .................................43
§4.2 美国、日本的国家财政政策比较 ...............................44
§4.2.1 R&D 经费的投入和自主创新相关性分析 .................... 44
§4.2.2 从 R&D 经费的投入结构比较政府的研发政策 ................ 46
§4.3 美国、日本的国家产业政策比较 ...............................47
§4.3.1 美国国家产业政策 .......................................47
§4.3.2 日本的国家产业政策 .....................................50
§4.4 美国、日本的知识产权政策比较 ...............................52
§4.4.1 美国、日本的专利战略 ...................................52
§4.4.2 美国、日本的知识产权政策分析 ...........................53
第五章 对中国高科技产业自主创新体系建设的思考和对策 ............... 57
§5.1 对中国高科技产业发展的建议 ................................ 57
§5.1.1 重视基础研究 .......................................... 57
§5.1.2 尊重知识，尊重人才，加强人才培养，稳定人才队伍 ....... 58
§5.1.3 建立创新成果实验室 .....................................58
§5.1.4 重视环境保护和环境建设，促进人与自然协调发展 ...........58
§5.1.5 重视自主知识产权保护和开发 .............................59
§5.1.6 增强自主创新能力 .......................................60
§5.1.7 进一步加强国际科技合作 .................................61
§5.1.8 营造自主创新的文化环境 .................................62
§5.1.9 深化科技体制的改革 .....................................63
§5.2 结论 .......................................................65
参考文献 .......................................................... 67
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .................... 70
致 谢 ............................................................ 71
第一章 导论
- 1 -
第一章 导 论
20 世纪末，人类开始进入知识经济时代，科学技术革命日新月异、一日千里。
科技进步和创新已经成为经济社会发展的首要推动力量。其中，自主创新能力正
在成为调整济结构、转变经济增长方式、提高国家核心竞争力的中心环节。如何
建设创新型国家和提高产业自主创新能力成为世界各国认真考虑的问题，更是作
为最大发展中国家的中国所面临的一个艰巨任务。目前，中国正处于经济结构转
化，产业结构战略性调整的关键时期。《国家中长期科学和技术发展纲要（2006-2020
年）》[1]指出，到 2020 年，要使中国的自主创新能力显著增强，基础科学和前沿科
技研究综合实力显著增强，取得一批在世界上具有重大影响力的科学技术成果，
进入创新型国家行列，必须在未来十五年内，将全社会研究开发的投入占国内生
产总值的比重提高到 2.5％以上，力争科技进步贡献率达到 60％以上，对外技术依
存度降低到 30％以下。本国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引用数均进
入世界前 5位。
在这种宏观背景下，自主创新作为产业--特别是战略性高科技产业的竞争优
势，已经成为一个国家经济发展的重要来源与支撑性要素。目前，中国的高科技
产业创新能力正面临着严峻的挑战和前所未有的发展机会。
§1.1 研究背景
§1.1.1 国际背景
随着经济全球化和信息化的迅速发展，人类进入了一个科技创新不断涌现的
重要时期，也步入了一个经济结构加速调整的重要时期。从上个世纪中叶开始的
新科技革命带来了科学技术和重大发明的广泛应用，推动了世界范围内的生产力、
生产方式、生活方式和经济社会发展观的深刻变革，也引起了全球生产要素流动
和产业转移步伐的加快。这使得科技进步和技术创新越来越成为增强国家科技实
力的主要途径和方式。世界上一些主要发达国家和新兴工业化国家纷纷把科技创
新作为本国的战略选择。
纵观当今世界，各国经济发展的推动模式主要有三种：一是主要依靠资源推
动，如中东产油国；二是主要依靠投资推动，包括中国在内的大多数发展中国家
[1] 国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020 年)北京：中国法制，2006
高科技产业自主创新能力研究
- 2 -
属于这一类；三是主要依靠创新推动，主要是发达国家，其中又以美国和日本最
为典型[2]。近年来，美国、日本等二十几个主要发达国家的研究开发投入占国内国
民生产总值的比重一般都在 2%以上，科技进步对国民经济发展的贡献率多在 70%
以上，对外技术依存度(中国中长期科技发展规划战略研究中国家对外技术依存度
的计算采取的公式是：技术依存度（%）＝技术引进经费/（R&D 经费＋技术引进
经费）
[3]）大多保持在 30%以下。其中美国 2004 年只有 7%。这些国家注重推动企
业开发拥有自主知识产权的专利技术，并在此基础上形成自己的品牌和标准，拥
有自己的自主知识产权，从而发展成为具有国际竞争力的跨国公司，占有垄断地
位和垄断利润。大力培植和发展具有广阔前景的高新技术和信息产业已经成为发
达国家遏止对手的有利武器。以美国为例：20 世纪 70 年代到 80 年代初，里根政
府果断放弃了已失去优势的传统产业，大力扶植高科技产业和信息产业的发展。
布什任总统期间，对信息产业的发展实施了国家战略指导。1991 年春，布什向国
会提交一份名为《国家关键技术》的报告，其中与国家安全和经济实力有关的有
六大领域的 22 项高技术发展计划。在 22 项关键技术中，有 7项是关于信息与通
信的技术。克林顿上台后，制定与实施了“信息高速公路计划”。自 1995 年以来，
美国经济增长中约 30%归功于信息技术产业。与此同时，美国在高技术的其他领
域也是独领风骚。其航空航天、生物技术、新材料技术在世界上占绝对优势。电
子、原子能、激光、遥感技术以及人造卫星等高新技术成就也纷纷开始应用于农
业生产领域，基因工程已广泛涉及到工业、农业、医药卫生乃至人类自身。为了
抢占 21 世纪的科技制高点，继续维护美国在各方面的主导和领先地位，美国国家
科学技术委员会于 2000 年7月推出了国家纳米技术计划，在 2001 年投入 4.95 亿
美元支持这一计划,并且逐年提高支持力度。美国总统科学技术顾问委员会于 2005
年5月18 日发布报告,对美国国家纳米计划 5年执行期进行了回顾,回顾指出:美
国是国际公认的纳米科技研究和发展的领导者,国家在纳米技术上的投资是很必
要的,为了国家经济长期持续发展和国家安全,美国应对纳米技术进行持续强力的
投入，根据美国国家科学基金委员会 2007 年向美国国会提出的预算报告，美国 2008
年科学基金支持的用于基础研究的经费达到 60 多亿美元[4]。美国政府财政政策和
经济政策向高科技产业倾斜的现状充分反映出人们已经把高科技产业作为衡量国
际间竞力的标准。
[2] 李好好,刘雯颖; 制度创新是中国企业实现自主创新的根本[A].中国企业自主创新与品牌
建设学术研讨会暨中国企业管理研究会 2006 年年会论文集. 2006.42--46
[4] 郭纹铭. 美国“新经济”增长的表现及原因[F]. 世界经济. 2006.41-42.
第一章 导论
- 3 -
§1.1.2 国内背景
改革开放以来，中国一直重视产业创新，特别是具有战略意义的高科技产业
创新的发展，采取了包括“863 计划”、“火炬计划”在内的一系列加快高科技发展的
重大战略举措。经过科技人员顽强拼搏，我们在许多国际前沿领域取得了骄人成
绩，例如对“两弹一星”、载人航天、杂交水稻、高性能计算机、基因组的成功开发。
应该看到，中国经过不断努力拥有了一批在农业、工业领域具有重要作用的知识
产权，促进了包括“中关村”在内的一批高科技产业群的迅速崛起，造就了海尔等一
批拥有自主知名品牌的优秀企业。
与此同时，我们必须认识到，由于缺乏核心技术、自主知识产权和创新能力，
中国在国际产业分工中仍处于不利地位：很多领域尚停留在国际价值链分工的低
端，百分之七八十的产品没有自己的自主知识产权，许多重要领域的核心技术也
几乎完全依赖进口，重引进、轻消化吸收和创新，这些导致中国在关键技术上的
自给率低，企业自主创新能力严重不足。1995 年，中国高科技产业的对外技术依
存度达 62%，95 后期该指标急剧下降，2004 年，中国的对外技术依存度为 37%。
据已公布的 2002、2003、2004 年《全球竞争力报告》，中国的技术指数在参评的
国家和地区中分别位居第 53 位、第 63 位和第 65 位，处于中等偏下水平。中国的
科技竞争力甚至落后于同为发展中大国的巴西和印度[5]。
幸运的是，中国政府清醒地识到自主创新仍然是中国的薄弱环节。在 2006 年
1月召开的第四届全国科技大会上，胡锦涛主席明确提出，要把中国建设成为创新
型国家，坚持走有中国特色的自主创新道路，动员全国人民为建设创新型国家而
努力奋斗。由此，自主创新开始成为中国经济科技工作的主旋律。我们应该抓紧
这个有利时机，大力推进高科技产业自主创新，实现技术跨越式发展，使中国在
新一轮国际竞争中占领先机。
§1.2 中国加强高科技产业自主创新的现实意义
实践和经验表明，加强创新能力，特别是高科技产业自主创新的能力不仅符
合国际经验，而且也是中国适应日益激烈的国际竞争环境，保证国家经济发展、
政治稳定、国防安全的必由之路。其战略性的意义主要表现为以下几个方面：
（1）跨国公司垄断和发达国家对关键技术封锁，使高科技产业自主创新成为
发展中国家发展的必由之路。近年来发达国家尤其是美国加强了对关键技术的封
[5] 庄卫民,龚仰军 .产业技术创新.东方出版中心.2006
高科技产业自主创新能力研究
- 4 -
锁。这种控制和封锁在高技术本身的垄断性下进一步强化。高技术垄断性的加强
可以表现为：一、由于高技术的高智能和高信息特征，使其不易扩散，难以模仿；
二、公司一般采取商业秘密的技术垄断形式，使模仿变的困难。发达国家对外技
术转让的一般是二、三流的技术，而对最新关键技术控制的很严格。发达国家的
这种技术转让策略很难使发展中国家通过技术引进实现赶超的目的。同时，跨国
公司为防止各国技术仿效者捷足先登控制市场，在几乎所有可能的地方和国家建
立起自己的生产基地和销售网络，使新技术在最短时间内占领市场，这样发展中
国家通过技术引进开发市场可能性就越来越小。由此可见，发展中国家高科技产
业发展是无法通过技术引进来获取核心技术的，必须依靠自主创新。
（2）自主创新是知识经济的核心特征。由于知识产品的生产有很强的自我积
累性和路径依赖性，因此，一些拥有高技术的国家可以利用其研究与开发能力以
及已经有的先进技术来保证自身的技术领先优势。根据罗默的“内生经济增长理
论”，技术创新特别是自主创新有利于技术领先者。因此，国家间的技术差距会因
为技术积累效应而逐渐扩大。国际经验表明，发展中国家的科学技术能力包括自
主创新和吸收、消化、再创新的能力应当先期达到中等发达国家水平，才能发挥
后发优势，实现所谓“蛙跳式”发展。即利用自己的后发优势，避开或超越技术和经
济发展的某些阶段，直接跃入新的发展阶段，然后在这些新领域获得优势。自主
创新则是顺应了知识经济时代的特征。
（3）增强自主创新能力是优化产业结构、推进产业升级的中心环节。结构调
整的任务主要有两个，一是消除结构性短缺或过剩，二是促进生产要素向效率更
高的部门转移。现阶段中国结构调整的重点是提高生产要素的配置效率，即提高
技术密集型产业的比重，并用高新技术改造传统产业。因此实现结构优化升级的
关键是掌握具有自主知识产权的高新技术，而这种技术的获得必须依靠自主创新。
（4）加强高科技产业自主创新有利于提高中国的国际竞争力和抗风险能力，
保障国家经济安全和国防安全。正如迈克尔.波特(Michael E.Porter)在《国家的竞争
优势》[6]一书中指出的“国家的成功是国家的创新和使它的产业升级的能力所决定
的”，当前的国际竞争归根到底是科技实力和创新能力的竞争。科技创新能力，特
别是整个国家自主创新能力已成为国家竞争力的决定性因素。发达国家非常重视
核心技术的研发与控制，并利用技术控制市场和资源，形成了对世界市场，特别
是高技术市场的高度垄断。发展中国家如果不提高其自主创新能力，就很难获得
发展的机遇和主动权，与发达国家的差距也会越拉越大。只有努力提高战略性高
[6] 波特 著.李明轩 译.《国家的竞争优势》，华夏出版社.2002
摘要：

摘要创新，民族之灵魂；自主创新，灵魂之灵魂，立国之根本。在经济全球化的今天，一国的创新能力，特别是自主创新能力，在很大程度上决定了该国维护自己经济主权的能力。对中国而言，尽管现阶段劳动力从农业向工业转移、外国直接投资和低成本产品竞争优势是中国经济发展的主要推动力，但中国企业在自主知识产权方面，特别是代表了自主创新能力的发明专利方面表现出的基础薄弱、维权意识不足以及相关法规的不完备等问题已经受到越来越多的来自国外的质疑和挑战。此外，中国经济发展的高能耗，产品的低附加值的现状更促使中国加快产业结构战略性调整的步伐，要求我们走上自主创新之路。针对这一形势，中央已经发出了建设自主创新型国家的号召，把自...

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