中国企业及政府应对337条款的策略研究

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3.0 陈辉 2024-11-20 11 4 1.08MB 54 页 15积分

侵权投诉

摘要

当前，全球知识产权的保护问题几乎涉及到所有行业，市场的国际化导致了

知识产权保护问题的出现，并使得国际贸易变得错综复杂。随着中国制造业的发

展，以及企业追逐世界主流技术的趋势，使得中美贸易中知识产权冲突日益激烈。

越来越多的美国企业选择 337 调查限制竞争对手的产品进入美国市场，

337 调查已

成为继反倾销调查之后中国产品出口美国市场的主要障碍，我国企业已成为 337

调查的最大受害国。所以本文从中方角度，主要研究了 337 条款对中国企业出口

贸易的影响和限制，分析了我国陷入 337 调查的困境的主要原因，并通过地板企

业燕加隆成功胜诉的案例得出了应对 337 调查的一些启示，最后得出了中国企业

及政府应对 337 条款应该采取的策略和措施。

本文由四部分组成，第一部分详细介绍了美国337条款的来源和法律程序，及

与反倾销的比较；第二部分说明了美国使用337条款对我国企业进出口贸易的限制

及影响；第三部分分析了我国为何陷入337调查困境，原因有：一是中国企业出口

的商品缺乏自主知识产权，存在侵权行为，二是企业缺乏对国际市场可行性调查

与研究，三是复杂的337条款的法律程序，时间的限制以及高昂的应诉费用等原因

限制了企业的应诉，四是政府和行业协会没有完全发挥其调控作用，导致337调查

使中国企业陷入了困境；第四部分以我国企业打赢迄今最大一起美国337调查――

燕加隆地板业胜诉案为例，深刻剖析了燕加隆胜诉的主要原因，即积极抗辩，建

立自主创新的知识产权及国家和地方政府的支持。第五部分针对本文案例和陷入

337调查困境的原因，综合的提出了中方企业应对337条款应采取的战略措施，即

坚持自主创新的知识产权，积极应诉建立“谁应诉，谁受益”原则，拓展多元化

市场，摆脱出口贸易对个别国家的过度依赖，最后提出了政府同时要扶持企业，

制定国家知识产权战略，建立专利情报信息网和应急机制，帮助企业在受到337调

查等知识产权案时可以有章有法的进行应诉，稳中取胜。

关键词：337 条款中美贸易知识产权美国国际贸易委员会

ABSTRACT

At present, the global intellectual property protection issues are involving almost

all sectors of businesses. The internationalization of the market leads to the protection

of intellectual property rights and allows the emergence of international trade complex.

Along with the development of China's manufacturing industries, and enterprises to

follow the world trend of mainstream technology, intellectual property rights in the

Sino-US trade conflict is becoming increasingly fierce, 337 investigation has become

the main obstacles after the anti-dumping investigation of Chinese products exported to

the United States, more and more American businesses choose 337 investigations to

restrict rival products into the United States market. China has become the 337 surveys

biggest victim. So, this paper mainly researched the impact and restrictions from

China’s perspective, analyzed primary reason of Chinese 337 investigation’s trap,

through Yan Jialong’s successful case to get out some reveal, finally conclude the

measure and strategy.

This paper consists of four parts, the first part comprised details of Section 337 of

the United States and the source of proceedings, and compared with the anti-dumping,

the second part described the use of Section 337 of the United States on China's import

and export enterprises and the impact of trade restrictions; part III Analysis of reasons

of China's 337 investigations into plight: First, Chinese enterprises lack of export

commodities independent intellectual property rights, violations exist, second is the lack

of enterprises on the international market survey and feasibility study, thirdly the 337

provisions of the complex proceedings , time constraints and the high cost of dealing

with the reasons for limiting the respondent companies, fourthly trade associations and

government did not fully play its regulatory role, resulting in 337 investigations to

enable Chinese enterprises into the plight of China's enterprises to win. Part four is the

largest successful case in the United States 337 investigation - Yan Jialong flooring

industry succeeded in 337 investigation. This part deeply analyzed the judgment in

favor of the main reasons for that is active defense, the establishment of independent

innovation of intellectual property rights and the support of national and local

governments. Part V integrated this case and the investigation into the plight of 337

reasons, proposed the response to the Section 337 Chinese enterprises should take

strategic measures, that is, independent innovation of intellectual property rights in

accordance with the survival of the enterprise, actively responding to a "who response,

who benefit" principle, expanding diversified market, the export trade from excessive

dependence on individual countries, and concludes government should also support

enterprises, to establish national intellectual property strategy and to build up the

information networks and patent contingency mechanism to help enterprises in the

survey by 337 and other intellectual property rights to be a stable winner in the law .

Key Words: 337 Rules, Sino-US Trade, Intellectual Property Right,ITC

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ........................................................ 1

§1.1 课题的来源及意义 ........................................... 1

§1.2 国内外研究现状 ............................................. 2

§1.3 研究思路和论文结构 ......................................... 3

第二章美国“337 条款”简介 ..........................................5

§2.1 “337 条款”的来源 .......................................... 5

§2.2 美国国际贸易委员会与 337 条款 ............................... 5

§2.2.1 美国国际贸易委员会的职能 .............................. 5

§2.2.2 337 调查的提起要件 .................................... 6

§2.2.3 ITC 可行使的行政手段 .................................. 6

§2.2.4 行政手段对中国企业的影响 .............................. 6

§2.3 “337 条款”调查程序 ........................................ 7

§2.3.1 立案程序概述 .......................................... 7

§2.3.2 裁决种类及相应后果 ................................... 15

§2.4 “337 条款”与“反倾销调查”的比较 ......................... 16

第三章美国“337 条款”对中国企业贸易出口的限制 .....................18

§3.1 中国企业遭受“337 条款”起诉的现状 ......................... 18

§3.1.1 美国对中国大陆的 337 调查急剧增长 ..................... 18

§3.1.2 中国涉案产品主要分布 ................................. 19

§3.1.3 我国企业遭受 337 调查的诉由分析 ....................... 20

§3.2 应诉 337 调查面临多重的困难 ................................ 21

§3.3 337 调查对中国企业贸易出口造成的严重后果 ................... 22

第四章我国企业陷入 337 调查困境的主要原因 ........................... 24

§4.1 出口商品缺乏自主知识产权, 存在侵权行为 .................... 24

§4.2 企业缺乏对国际市场可行性调查与研究 ........................ 26

§4.3 程序复杂，时间限制及应诉费用高昂构成企业应诉障碍 .......... 26

§4.4 行业协会和政府调控不力 .................................... 28

第五章燕加隆公司应诉“337 调查”获胜案例 ........................... 30

§5.1 收到起诉书的各方反应及行业背景 ............................ 30

§5.2 燕加隆应对反倾销的经验及积极应对 337 调查的态度 ............ 31

§5.3 创新锁扣新技术成为应诉成功关键 ............................ 32

§5.4 立足长远利益，强调自我创新意识 ............................ 33

§5.5 深圳市政府对地板业的支持 .................................. 33

第六章应对“337 条款”的策略 ...................................... 35

§6.1 坚持自主创新的知识产权 .................................... 35

§6.2 积极应诉，建立“谁应诉，谁受益”的原则 .................... 36

§6.3 拓展多元化市场，摆脱对个别国家的贸易出口依赖 .............. 39

§6.4 制定国家知识产权战略 ...................................... 40

§6.5 建立专利情报信息网和知识产权预警机制 ...................... 43

文章小结 ............................................................ 45

参考文献 ............................................................ 47

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 50

致谢 ............................................................ 51

第一章绪论

§1.1 课题的来源及意义

当前，全球知识产权的保护问题几乎涉及到所有行业，市场的国际化导致了

知识产权保护问题的出现，并使得国际贸易变得错综复杂。这明显体现于依据美

国国际贸易委员会修订的 1930 年关税法案第 337 条提起的调查案件的大量增加。

在美国，对知识产权的法律保护除了司法程序外，还有一些行政手段。其中，

较为著称而且被证明行之有效的是 1930 年关税法第 337 条规定的行政调查程序，

该程序通过美国国际贸易委员会来运作施行1。ITC(International trade commission,

美国国际贸易委员会)是一家独立的准司法行政机构，不隶属美国政府的任何行政

部门。如果一家美国企业认为某一货物的进口侵犯了它的知识产权，如版权、商

标、专利、商业秘密等，就可以在国际贸易委员会发起所谓的 337 程序。只要该

企业能够证明进口产品对其知识产权构成侵权，国际贸易委员会就有权力暂时或

永久禁止该产品的进口。现在，337 条款明确授权美国国际贸易委员会，在美国企

业起诉的前提下，可以签发排除令，指示美国海关禁止该批产品的进口。其结果

是特定企业的相关产品乃至全行业的相关产品都无法进入美国市场，这对我国出

口行业无疑是巨大的打击。

从上世纪 80 年代开始，美国针对中国的反倾销调查不断增加，最近几年，中

国又成了美国 337 调查的主要国家，我国已成为 337 调查的最大受害国。随着中

国高新科技的发展，以及企业追逐世界主流技术的趋势，中美贸易中知识产权冲

突日益激烈。越来越多的美国企业选择 337 调查限制竞争对手的产品进入美国市

场，“337 调查”已成为继“反倾销调查”之后中国产品出口美国的主要障碍。

美国的反倾销调查已经对中国出口企业造成了巨大的影响，比如卧室家具反

倾销案使多家生产企业停产或转产，美国已成为除印度外对中国发起反倾销调查

最多的国家。而在 337 调查中，中国企业受到的损失不亚于反倾销调查。中国企

业屡次因不应诉而被裁定侵犯知识产权和存在其他不公平竞争行为，产品被禁止

进入美国市场。即便在和解的 337 调查案件中，也大多以中国企业支付巨额知识

产权使用费而告终。从应诉情况看，中国企业对国际贸易规则、美国法律和各种

贸易救济措施程序与实务缺乏了解。

中国企业急需掌握国际贸易规则和相关法规，掌握美国进口贸易救济措施程

序与实务，解决国际贸易中信息不对称的问题。从而能够在国际贸易争端中，积

1薄守省,杨麟,周勇.《美国 337 调查程序实务》.北京:对外经济贸易大学出版社, 2006.

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摘要当前，全球知识产权的保护问题几乎涉及到所有行业，市场的国际化导致了知识产权保护问题的出现，并使得国际贸易变得错综复杂。随着中国制造业的发展，以及企业追逐世界主流技术的趋势，使得中美贸易中知识产权冲突日益激烈。越来越多的美国企业选择337调查限制竞争对手的产品进入美国市场，337调查已成为继反倾销调查之后中国产品出口美国市场的主要障碍，我国企业已成为337调查的最大受害国。所以本文从中方角度，主要研究了337条款对中国企业出口贸易的影响和限制，分析了我国陷入337调查的困境的主要原因，并通过地板企业燕加隆成功胜诉的案例得出了应对337调查的一些启示，最后得出了中国企业及政府应对337条款应该...

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