基于持续创新能力的上海汽车产业并购整合动态模拟研究 4

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3.0 牛悦 2024-11-07 14 4 1.79MB 82 页 15积分
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1
摘 要
汽车产业是中国重要支柱产业之一，对国民经济发展与社会的进步具有重要
的意义和深远的影响。上海汽车产业无疑在全国处于领先水平，拥有作为四大汽
车集团之首的上汽集团，然而在看似实力雄厚的同时，上海汽车产业创新能力较
弱的问题也较明显，提高持续创新能力是其亟需解决的问题。
本文研究如何通过并购整合提高上海汽车产业的持续创新能力。首先，在国
内外相关领域的理论研究基础上，对上海汽车产业的持续创新能力与并购整合现
状进行分析；其次，运用系统动力学理论，结合部分战略地图，构建基于持续创
新能力的并购整合模型；接着，在验证模型有效性后，分别对自主品牌销售份额、
供应链成熟度、环境影响因子、企业销量、政府投入、专利授权数量、企业家因
子这七个变量进行策略模拟，分析这些变量在不同策略下对持续创新能力的影响；
最后，根据动态模拟得出的结论，提出相应的政策建议。
本文基于大量文献阅读，结合定性与定量相结合的方法研究，研究成果对于
理论与实践领域都有一定的借鉴意义。在已有政策的基础上，本文从政策导向、
市场机制与结构、产业链、新能源、政府定位、产学研合作等多角度提出了相关
的建议，为政府在上海汽车产业发展上的政策提供支持，加快上海汽车产业的可
持续发展。
关键词：上海汽车产业 持续创新能力 并购整合 动态模拟
2
ABSTRACT
The automotive industry is one of the pillar industries in China, playing an
important role in national economic development and social progress. Shanghai
automotive industry is undoubtedly at the advanced level in the whole country and has
SAIC, the best of the four automotive groups. While seemingly strong, Shanghai
automotive industry is relatively weak in its sustainable innovation capability which
needs to be improved.
This paper studies how to improve the sustainable innovation capability of
Shanghai automotive industry by mergers and acquisitions integration. First of all,
according to the theoretical research in related fields at home and abroad, the current
situation of sustainable innovation capability and mergers and acquisitions integration
of Shanghai automotive industry is analyzed. Secondly, the mergers and acquisitions
integration model based on the sustainable innovation capability is built through the
use of system dynamics theory and partial strategic map. What’s more, the model
effectiveness is verified and seven variables such as sales quota of self-owned brand,
the maturity of the supply chain, environmental impact factor, corporate sales,
government investment, the number of patents granted and entrepreneur factor are
simulated under different strategies. And then their impact is able to be analyzed
respectively. Finally, conclusions and the corresponding policy recommendations are
drawn by the dynamic simulation.
Based on extensive literature reading and the combination of qualitative and
quantitative research, the research has a certain referential significance for both theory
and practice. On the basis of the existing policy, the recommendations from different
angles such as the policy orientation, market mechanism and structure, industrial
chain, new energy, government positioning, cooperation of industry, university and
research institute and so on have been proposed. This provides support for the
government policy on the development of Shanghai automotive industry and helps
accelerate its sustainable development.
Key Word: Shanghai automotive industry, sustainable innovation
capability, mergers and acquisitions integration, dynamic simulation
1
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ..................................................... 1
1.1 研究背景 .................................................. 1
1.2 研究意义 .................................................. 2
1.2.1 理论意义 ............................................... 2
1.2.2 实践意义 ............................................... 2
1.3 研究思路与方法 ............................................ 2
1.3.1 研究思路 ............................................... 2
1.3.2 研究方法 ............................................... 3
1.4 创新之处 .................................................. 4
第二章 文献综述 .................................................. 5
2.1 持续创新能力研究的文献综述 ................................ 5
2.1.1 国外持续创新能力研究文献综述 ........................... 5
2.1.2 国内持续创新能力研究文献综述 ........................... 5
2.2 并购整合研究的文献综述 .................................... 8
2.2.1 国外并购整合研究文献综述 ............................... 8
2.2.2 国内并购整合研究文献综述 ............................... 8
2.3 持续创新能力与并购整合的关联性文献综述 .................... 9
2.3.1 国外持续创新能力与并购整合的关联性文献综述 ............. 9
2.3.2 国内持续创新能力与并购整合的关联性文献综述 ............. 9
2.4 研究评价 ................................................. 10
第三章 上海汽车产业的现状与持续创新能力分析 ..................... 11
3.1 上海汽车产业的发展分析 ................................... 11
3.1.1 上海汽车产业的发展背景 ................................ 11
3.1.2 上海汽车产业的现状分析 ................................ 12
3.2 上海汽车产业的持续创新能力分析 ........................... 14
3.2.1 汽车产业持续创新能力的内涵 ............................ 14
3.2.2 汽车产业持续创新能力的特征 ............................ 14
3.2.3 上海汽车产业持续创新能力的现状 ........................ 15
第四章 上海汽车产业的并购整合分析 ............................... 18
4.1 并购背景 ................................................. 18
2
4.1.1 并购双方介绍 .......................................... 18
4.1.2 并购双方优劣势分析 .................................... 19
4.2 并购历程 ................................................. 22
4.3 并购整合过程 ............................................. 22
4.3.1 财务协同 .............................................. 23
4.3.2 资产融合 .............................................. 24
4.3.3 品牌整合 .............................................. 25
4.3.4 销售与供应协同 ........................................ 25
4.3.5 生产线整合 ............................................ 26
4.3.6 研发协同 .............................................. 26
4.3.7 企业文化整合 .......................................... 26
4.3.8 组织整合 .............................................. 27
4.3.9 政府管制作用 .......................................... 27
4.4 上海汽车产业并购整合存在的问题 ........................... 28
第五章 基于持续创新能力的并购整合动态模拟 ....................... 29
5.1 系统动力学的基本理论 ..................................... 29
5.1.1 系统动力学概述 ........................................ 29
5.1.2 因果关系图 ............................................ 29
5.1.3 流图 .................................................. 30
5.1.4 变量及方程 ............................................ 30
5.1.5 系统动力学仿真软件 .................................... 31
5.1.6 建模步骤 .............................................. 31
5.2 战略地图的基本理论 ....................................... 32
5.3 系统动力学与战略地图的结合 ............................... 32
5.4 上海汽车产业并购整合模型构建 ............................. 32
5.4.1 边界确定 .............................................. 32
5.4.2 因果关系图 ............................................ 35
5.4.3 流图 .................................................. 38
第六章 持续创新能力影响机理的仿真结果与分析 ..................... 43
6.1 参数确定 ................................................. 43
6.1.1 参阅文献资料 .......................................... 43
6.1.2 调查统计法 ............................................ 43
3
6.2 模型检验 ................................................. 43
6.2.1 边界范围检验 .......................................... 43
6.2.2 量纲一致性检验 ........................................ 43
6.2.3 行为异常检验 .......................................... 43
6.2.4 模型有效性检验 ........................................ 43
6.3 策略模拟 ................................................. 46
6.3.1 自主品牌销售份额 ...................................... 46
6.3.2 专利授权数量 .......................................... 47
6.3.3 企业销量 .............................................. 47
6.3.4 供应链成熟度 .......................................... 48
6.3.5 环境影响因子 .......................................... 51
6.3.6 政府投入 .............................................. 52
6.3.7 企业家因子 ............................................ 53
6.4 主要结论 ................................................. 54
第七章 政策建议 ................................................. 56
7.1 明确政策导向，引导企业合理并购 ........................... 56
7.2 加强政策支持，扶持自主品牌成长 ........................... 56
7.3 注重市场机制，调节市场结构 ............................... 58
7.4 构建产业链平台，增强企业供应链整合度 ..................... 58
7.5 约束企业排污，推广新能源 ................................. 59
7.6 明确政府定位，与市场、企业相得益彰 ....................... 59
7.7 提高产学研合作，发挥企业决策层的能动作用 ................. 60
第八章 总结和展望 ............................................... 61
附 录 ........................................................... 62
参考文献 ........................................................ 74
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .................. 78
致 谢 .......................................................... 79
第一章 绪论
1
第一章 绪 论
1.1 研究背景
汽车工业是大多数发达国家与新兴工业化国家的支柱产业，处于重要的经济
战略地位。自世界上第一辆汽车出现以来，已有一百多年历史，具有收入需求弹
性高、产业关联度高、规模效益明显、附加值高、经济贡献高等特征，能体现国
家的科技发展水平、自主创新能力以及国际竞争力。
随着国民经济的不断发展，人民生活和消费水平不断提高，中国汽车产业也
持续壮大，机动车保有量急剧攀升。根据中国汽车工业协会的统计数据，我国 2011
年汽车生产量达 1841.89 万辆，同比增长幅度为 0.8％，销售汽车 1850.51 万辆，
同比增长 2.5％，产销量屡次蝉联世界第一。
上海汽车产业在国内汽车市场处于领先水平，上海汽车工业（集团）总公司
（以下简称“上汽集团”）几乎整合了上海市所属的全部汽车及零部件生产企业，
所以研究上海汽车产业主要以上汽集团为研究对象。上汽集团是全国四大汽车集
团之首，2011 年整车销量达到 401.2 万辆，世界排名第 151 位。然而在全球激烈
的市场竞争中，上海汽车看似实力雄厚，实质上研发环节较弱，核心技术受制于
外资企业，创新能力较弱的问题比较明显，自身的创新机制尚未形成，如何提高
持续创新能力是上海汽车产业面临的核心问题。
提高上海汽车产业的持续创新能力主要有内外两种方式：自主研发和并购整
合。自主研发是企业通过建立一个涵盖人才培养、队伍建设、科学研究、平台建
设和体制建设的自主研发体系[1]，以达到创造出新技术、新产品的目的。并购整合
是企业通过外部扩张的方式，并购其他企业并予以整合，从而提高企业持续创新
能力。由于外部并购整合方式所具有的周期短、效果明显等特点，企业间的并购
活动与日俱增，国内外学者也越来越关注并购整合对提高企业持续创新能力的影
响。
并购整合对提高持续创新能力具有理论及现实上的可行性。理论上，并购整
合能结合并购与被并购企业的优势，节约时间与资源，达到更好的创新效果。现
实上，并购整合也拥有积极的政策支持。2012 年7月24 日发布的《工业和信息化
部关于建立汽车行业退出机制的通知》中明确提出要建立落后企业退出机制，2010
年 9 月6日国务院办公厅印发的《国务院关于促进企业兼并重组的意见》提出加
快跨区域兼并重组、鼓励民营资本的进入，2009 年3月发布的《汽车产业调整和
振兴规划》中提出了兼并重组与自主创新在汽车产业调整和振兴中的重要性。
综上，本文在分析通过并购整合提高上海汽车产业的持续创新能力时，主要
研究背景为：国内外汽车产业竞争激烈，中国属于汽车大国而非强国，上海有着
基于持续创新能力的上海汽车产业并购整合动态模拟研究
2
全国四大汽车集团之首的上汽集团；并购尤其是并购后的整合，能有效提高上海
汽车产业的持续创新能力。
本课题来源于导师课题：基于持续创新能力的中国汽车产业并购整合模式及
其政策选择（国家社会科学基金项目，编号：09CJY047）。
1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
本文的理论意义主要体现在以下两方面：
（1）对上海汽车产业的持续创新能力进行了理论研究。目前国内外对于汽车
产业的持续创新能力研究较少，国内对上海汽车产业并购整合的研究，尤其对于
持续创新能力方面的研究也不多。本文通过理论分析研究，在上海汽车产业发展
现状及国内外对持续创新能力研究的基础上，提出了汽车产业的持续创新能力概
念、特点及构成要素的相对完善的理论体系。
（2）将系统动力学和战略地图的方法相结合，运用到上海汽车产业的并购整
合中，分析对持续创新能力的影响。虽然系统动力学和战略地图的方法已经较为
广泛地被使用，但是两者相结合进行某一领域的分析较少，本文基于两者各自的
优点，达到较好的分析效果。
1.2.2 实践意义
在上海汽车产业的现状分析的基础上，探寻其薄弱环节及发展瓶颈所在，利
用系统动力学和战略地图相结合的方法，构建基于持续创新能力的上海汽车产业
的并购整合模型，通过模型仿真分析，提出提升其持续创新能力的政策建议，对
上海乃至我国汽车产业的发展都具有重要的指导作用与现实意义。
1.3 研究思路与方法
1.3.1 研究思路
全文研究思路为：
第一章，绪论。对本文的研究背景、意义、主要内容、文章脉络、创新点进
行简要概括。
第二章，文献综述。对国内外相关领域文献的主要思想按照时间顺序进行分
析汇总，提出笔者的观点。主要涉及内容为：创新、持续创新、持续创新能力、
并购整合、并购整合模式、并购创新等。
第三章，上海汽车产业的现状与持续创新能力分析。介绍上海汽车产业的发
展背景和现状，再着重分析上海汽车产业的持续创新能力。
第四章，上海汽车产业的并购整合分析。主要以上南合作案例，具体分析上
海汽车产业的并购整合情况。
第一章 绪论
3
第五章，基于持续创新能力的并购整合动态模拟。介绍系统动力学和战略地
图方法，通过两者的有机结合，构建基于持续创新能力的上海汽车产业的并购整
合模型。
第六章，持续创新能力影响机理的仿真结果与分析。对所构建的模型进行仿
真，并运用动态模拟得出结论。
第七章，政策建议。在已有的汽车产业政策基础上，结合系统动力学的模拟
结果，对上海汽车产业的政策制定和实施策略提出相应的建议。
第八章，总结和展望。对全文的研究内容进行归纳总结，提出研究的不足之
处，同时指出未来的研究方向。
主要思路框架如下图 1-1 所示：
图1-1 框架图
1.3.2 研究方法
本文主要运用以下三种方法进行研究：
（1）调查统计法
本文运用调查统计法确定相应的指标权重，通过给专家发调查表，征询其意
基于持续创新能力的上海汽车产业并购整合动态模拟研究
4
见，进行汇总计算，从而确定系统动力学模型运行所需的权重值。
（2）定性与定量相结合
定性分析：结合相应理论，定性分析上海汽车产业并购整合存在的问题，确
定模型边界指标；定量分析：明确上海汽车产业持续创新能力的评价指标体系，
利用系统动力学进行模拟分析。
（3）动态战略地图法
也是本文的主要研究方法。动态战略地图法，即结合系统动力学和战略地图
进行模型构建及分析，战略地图可以被用来确定模型所涉及的四个维度的指标，
而系统动力学可以弥补战略地图的缺乏动态性、无法解决高阶次复杂时变问题等
缺点，进行动态模拟。
1.4 创新之处
本研究创新之处主要有：
（1）采用新颖的研究方法组合，深度融合战略地图与系统动力学的优势，将
战略地图不同层面中体现的要素导入系统动力学模型，并对该模型进行非线性、
动态的模拟。深化了此前该两者结合的研究方法；
（2）将上海汽车产业从我国汽车产业整体中剥离，这种空间上细化研究对象
的作法，不仅为地区的政策制定提供参考及理论支持，且对今后地区内的其他各
类产业的研究也具有重要的参考意义。
摘要：

1摘要汽车产业是中国重要支柱产业之一，对国民经济发展与社会的进步具有重要的意义和深远的影响。上海汽车产业无疑在全国处于领先水平，拥有作为四大汽车集团之首的上汽集团，然而在看似实力雄厚的同时，上海汽车产业创新能力较弱的问题也较明显，提高持续创新能力是其亟需解决的问题。本文研究如何通过并购整合提高上海汽车产业的持续创新能力。首先，在国内外相关领域的理论研究基础上，对上海汽车产业的持续创新能力与并购整合现状进行分析；其次，运用系统动力学理论，结合部分战略地图，构建基于持续创新能力的并购整合模型；接着，在验证模型有效性后，分别对自主品牌销售份额、供应链成熟度、环境影响因子、企业销量、政府投入、专利授权...

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