中小企业技术创新风险管理研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 6 4 1.25MB 66 页 15积分

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摘要

“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”尤其是进入 21

世纪以来，随着经济全球化及新经济革命的深入，国际经济界普遍认为，中小企

业是 21 世纪经济发展的主角。各国政府官员、经济学家、企业界人士都把中小企

业的发展提升到战略高度予以重视。越来越多的研究表明，技术创新是我国中小

企业提高竞争力和实现可持续发展的有效途径。在实现经济增长方式根本性转变

过程中，技术创新将起到关键作用。但是，我国的中小企业由于起步较晚，技术

创新能力还很薄弱，抗技术创新风险能力不强，在通过技术创新获得高收益时，

往往伴随着高风险。与大企业相比，企业自身规模较小，资金与实力都较弱，一

旦发生风险，企业将会面临倒闭的危险。因此，必须建立严格的风险管理机制，

保证中小企业获得收益的同时，尽量避免危及企业生存和发展的风险。所以，对

中小企业技术创新的风险的识别、评价，及控制等风险管理问题的研究，具有重

要的理论和和现实意义。

本文旨在基于中小企业技术创新理论研究的基础上，对中小企业技术创新的

风险进行识别、评价，并结合中小企业自身特点，提出风险管理对策，提高中小

企业技术创新成功率。为此，论文首先综述了国内外关于中小企业技术创新风险

管理的基本理论，阐述了中小企业在新的市场环境下面对技术创新风险的优势、

劣势和基本特点。其次，对中小企业技术创新风险管理过程进行了分析，提出了

中小企业技术创新市场风险管理措施。并结合中小企业特点，对技术创新的风险

指标进行筛选、综合和简化，然后运用层次分析法，建立评价模型，对中小企业

技术创新风险水平进行评价。在风险识别和评价的基础上，提出了中小企业技术

创新风险管理的建议。最后，为了检验研究的实效性，进行了实例研究，体现了

研究成果的实用价值。

关键词：中小企业技术创新风险管理

ABSTRACT

“Innovation is the soul of civilization and stimulus for prosperity.” With the

economic globalization and deepening new economic revolution in the new century,

international economic community generally maintains that small-and-medium-sized

enterprises (SMSE) have played pivotal roles in the new millennium economic growth.

In this case, government officials, economists and entrepreneurs in all countries lay

strategic emphasis on the development of this kind of enterprises. Increasing research

shows that technological innovation is an effective measure for SMSE to upgrade their

competitive capability and sustainable development, and it is also a priority in realizing

cardinal conversion for economic growth. However, owing to its late appearance, weak

technological innovative ability and faint venture-resistant capability, their

technological innovation is always accompanied by high risk and high profit. SMSE are

usually small in size and lack of fund, so they are likely to face up to bankruptcy in

dangerous situation. Consequently, they should establish strict venture management

system to guarantee profit as well as to escape from ventures. On the other hand,

comparing with large-sized enterprises, SMSE’s technological innovation has its own

characteristics and gifted strengths and weakness. Restricted by limited managing scale,

they can only develop a single-mode technological innovative campaign, which results

in higher risk they have to meet. Therefore, recognizing and evaluating innovative

venture for attaining the purpose of effective control and management is an important

task for technological innovation and has great significance in theory and reality.

On the basis of research on general theory about technological innovation for

SMSE and recognizing and evaluating technological innovative ventures, the present

study aims to bring forth venture management measures to improve their successful

percentage. Summarizing overseas and domestic basic theory of technological

innovative management, the study illustrates the strengths, weakness and basic

characteristics of technological innovative ventures in the new market circumstance

faced by SMSE. Given the analysis of venture management process for technological

innovation, the study also puts forward responding measures. Screening and

synthesizing and simplifying the venture index, the present study establishes evaluation

model by hierarchical analysis method so that it can raise some suggestions for venture

management. Last but not the least, the present study illustrates a sample analysis in

order to reflect its timeliness.

Key word: small-and-medium-sized enterprises (SMSE), technological

innovation, venture management.

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 …………………………………………………………………………1

§1.1 研究背景及意义…………………………………………………………1

§1.1.1 研究背景……………………………………………………………1

§1.1.2 研究意义……………………………………………………………3

§1.2 基本思路与研究内容………………………………………………………6

第二章研究的理论基础………………………………………………………………9

§2.1 技术创新的概念…………………………………………………………9

§2.2 技术创新风险及技术创新风险管理概念………………………………10

§2.2.1 技术创新风险概念…………………………………………………10

§2.2.2 技术创新风险管理概念……………………………………………11

§2.3 国内外中小企业技术创新及其风险管理研究现状……………………11

第三章中小企业技术创新的风险管理过程………………………………………16

§3.1 中小企业技术创新特点…………………………………………………16

§3.1.1 中小企业技术创新的有利因素……………………………………16

§3.1.2 中小企业技术创新的不利因素……………………………………17

§3.2 中小企业技术创新过程…………………………………………………20

§3.3 中小企业技术创新的风险管理过程……………………………………22

§3.3.1 风险管理原则………………………………………………………23

§3.3.2 风险管理措施………………………………………………………23

§3.3.3 风险管理步骤………………………………………………………26

第四章中小企业技术创新风险识别与评价………………………………………29

§4.1 中小企业技术创新风险的来源…………………………………………29

§4.2 中小企业技术创新风险识别的方法……………………………………31

§4.3 技术创新风险评价的目的………………………………………………33

§4.4 技术创新风险评价的步骤………………………………………………33

§4.5 中小企业技术创新风险评价指标体系的建立…………………………33

§4.5.1 建立指标体系的原则………………………………………………33

§4.5.2 评价指标的结构设计………………………………………………34

§4.5.3 中小企业技术创新风险评价模型…………………………………34

第五章中小企业技术创新风险管理对策研究……………………………………39

§5.1 中小企业技术创新风险基本对策………………………………………39

§5.1.1 风险回避……………………………………………………………39

§5.1.2 风险转移……………………………………………………………39

§5.1.3 风险分散……………………………………………………………40

§5.2 中小企业技术创新风险管理的策略与建议……………………………40

第六章中小企业技术创新风险管理实例…………………………………………47

§6.1 企业技术创新与风险管理现状…………………………………………47

§6.2 技术创新项目背景及实施过程中的风险识别与评价…………………48

§6.3 伟星公司技术创新风险管理策略………………………………………52

第七章总结与展望…………………………………………………………………55

§7.1 论文的主要工作…………………………………………………………55

§7.2 论文的不足与进一步研究展望…………………………………………55

第一章绪论

进入 21 世纪以来，随着经济全球化及新经济革命的深入，国际经济界普遍认

为，中小企业是 21 世纪经济发展的主角。各国政府官员、经济学家、企业界人士

都把中小企业的发展提升到战略高度予以重视。在我国国民经济发展中，中小企

业的地位和作用更显重要。据最新资料，我国工商管理部门注册的中小企业已经

超过 1500 多万家，占全国注册企业总数的 99.5％以上，所创造工业总产值、利税、

出口总值和就业人数，分别占全国的 60％、40％、60％和 73％以上。可见，中小

企业不仅是推动全国社会经济发展的重要力量，更是实现充分就业的重要载体和

促进社会稳定的基础，而且，它对搞活和繁荣全国市场、配合和促进大企业高效

运作、优化产业结构、实现国民经济良性循环、推动整个社会经济运行质量等方

面起着举足轻重的作用。

“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”越来越多的研究

表明，技术创新对我国中小企业的作用是非常明显的。清华大学经济管理研究所

对中国技术创新的一项调查分析显示，在所调查的 1051 家企业中（中小企业 797

个），通过技术创新，有 93.2％的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有

96.7％的企业提高了经济效益，96％的企业扩大了市场，91.5％的企业提高了产

品质量，88％的企业提高了产量，77％的企业降低了材料消耗，69.4％的企业降

低了能耗[1]。可见，技术创新是我国中小企业提高竞争力和实现可持续发展的有效

途径。在实现经济增长方式根本性转变过程中，技术创新将起到关键作用。但是

我国的中小企业由于起步较晚，技术创新能力还很薄弱，技术创新抗风险能力不

强，十分有必要对中小企业技术创新的风险进行有效的管理。

§1.1 研究背景及意义

§1.1.1 研究背景

十六届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五

年规划的建议》指出：建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创

新体系，形成自主创新的基本体制构架。大力开发对经济社会发展具有重大带动

作用的高新技术，支持开发重大产业技术，制定重要技术标准，构建自主创新的

技术基础。加强国家工程中心、企业技术中心建设，鼓励应用技术研发机构进入

企业，发挥各类企业特别是中小企业的创新活力，鼓励技术革命和发明创造。培

育企业的技术创新能力，对于提升我国的自主创新能力、建设创新型国家，意义

重大。2006 年 1 月 9 日，党中央、国务院召开了新世纪第一次全国科学技术大

会。会议提出了至 2020 年把我国建设成为创新型国家的奋斗目标，这是继十六届

中小企业技术创新风险管理研究

五中全会提出贯彻落实科学发展观、加强自主创新能力建设之后党中央做出的事

关我国经济社会发展全局的又一个重大战略决策和部署，是对科学发展观的进一

步落实和发展，是顺应时代潮流、应对全球挑战、面向我国经济社会当前和长远

发展需求做出的战略抉择。胡锦涛同志在大会上号召：“动员全党全社会坚持走中

国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗”。建设创新型国家是一项系

统工程，涉及社会的方方面面，企业技术创新是其中的重要内容，大力推进企业

技术创新，是增强我国自主创新能力、建设创新型国家的现实需要和重要保证。

众所周知，经济增长是一个劳动、资本和技术三要素投入产出的过程。在不

同经济时代，三要素的地位和作用各不相同。在科学技术迅猛发展的今天，知识

密集型行业正在逐步取代资本劳动密集型行业。技术创新不再是经济增长的外生

变量而成为“经济的真正主题” 。技术创新已经成为决定市场竞争成败的关键因

素，世界各国经济发展的实践已经证明，技术创新是经济增长的源泉，是企业获

取竞争优势和实现可持续发展的不竭动力。20 世纪 90 年代以来，大力发展中小企

业成为发展国民经济的重要举措，并在世界范围内兴起了扶持中小企业发展的浪

潮。世界各国都认识到，经济发展既需要大型企业起龙头带动作用，也需要大量

中小企业来推动。只有形成大中小企业相互依存，协调发展的企业组织结构，国

民经济才能持续、快速、健康的发展。在我国，中小企业数量占各类企业的 99%，

从业人员占企业总人数的 78%，所创造的产品和服务的价值占到国内生产总值的

55%，提供的出口额占到全国出口总额的 50%左右，它所上交的税金总量超过 40%。

据初步了解测算，我国有 66%以上的专利是由中小企业发明创造的，有 70%的技术

创新是由中小企业完成的，有 80%的新产品是由中小企业开发的。从某种角度说中

小企业是成为技术创新与机制创新的重要的主体，提高中小企业技术创新水平和

成功率，促进其健康成长，已经成为各国政府、中外学术界和企业界普遍关注的

课题。2002 年 6 月全国人大常委会颁布了《中小企业促进法》，标志着我国中小企

业发展进入一个新的历史发展阶段。

企业的技术创新活动是一个高风险性活动，技术创新的高风险性表现为创新

的成功率非常低。根据《幸福》杂志报道，1989 年美国企业新产品开发成功率的

抽样调查结果为 1/8。日本学者饭沼光夫调查了 200 个技术开发的实例，发现其中

有 1/3 的项目最终失败。失败的原因是多方面的，饭沼光夫通过分析发现技术开

发失败的技术方面的、生产方面的、市场方面的原因各占 1/3，而美国的麦迪克领

导的斯坦福创新计划起始于 1982 年，对美国工业技术创新进行了多年追踪调查，

通过对电子工业的 159 种新产品开发进行了全程研究，总结了决定技术创新项目

成功与失败的 8 大风险因素，即市场知识的获得、计划的制定、开发中的组织与

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摘要“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”尤其是进入21世纪以来，随着经济全球化及新经济革命的深入，国际经济界普遍认为，中小企业是21世纪经济发展的主角。各国政府官员、经济学家、企业界人士都把中小企业的发展提升到战略高度予以重视。越来越多的研究表明，技术创新是我国中小企业提高竞争力和实现可持续发展的有效途径。在实现经济增长方式根本性转变过程中，技术创新将起到关键作用。但是，我国的中小企业由于起步较晚，技术创新能力还很薄弱，抗技术创新风险能力不强，在通过技术创新获得高收益时，往往伴随着高风险。与大企业相比，企业自身规模较小，资金与实力都较弱，一旦发生风险，企业将会面临倒闭的危险...

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