基于战略选择的高层管理团队构建研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 5 4 831.31KB 58 页 15积分
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第一章 绪论
1
第一章 绪论
§1.1 研究背景及问题的提出
理论研究的目的在于指导实践。纵观公司高层管理团队(Top Management
Team，以下简称TMT)治理研究的历程，无不是由于实践的需要而引发公司TMT
治理的理论研究与探索，并反过来指导公司TMT治理实践。由于资本主义的发展，
所有权与控制权相分离的现代企业首先在英美等国家代替集所有权与控制权为一
体的古典企业，委托——代理问题因此而产生，如何降低代理人的道德风险，使
其主动为委托人的目标和利益而努力工作是公司TMT治理研究的主要问题。
随着社会转型与全球性自由市场的日渐形成，科技尤以信息工具的发展日新
月异，取代了以往传统的运作工具，恐龙式的组织架构，层层节制的组织功能，
实在难以应对如此快速变化的环境、市场与客户需求。组织的扁平化、柔性化、
虚拟化，信息技术、流程管理等现代技术与管理手段的应用，以及应对动荡复杂
环境的客观要求，都使高层管理团队在组织运营管理中的核心地位日益突出，相
应地，高层管理团队也迅速成为领导学、战略管理、公司治理和组织行为等理论
研究的重点。
然而，近年来的实证研究成果发现，高层管理团队的人文特征对企业绩效的
影响错综复杂，甚至相互矛盾。仔细推究问题的根源，不外乎以下两点：一是对
高层管理团队本身的研究仅停留在人文特征构成及差异的简单层面而没有深入；
二是缺乏对高层管理团队与绩效关系间的中间变量的考察。
近期的研究则发现，高层管理团队人口特征对企业绩效的影响可能并非是简
单的直接相关，更有可能受到一些中间变量的调节。那么，选择哪些要素作为中
间变量予以重点考察？Ensley 等（2003）发现动荡复杂的环境特征及随之出现的
新组织活动在很大程度上影响着高层管理团队与企业绩效之间的关系；Hambrick
和Mason（1984）提出的高阶理论（Upper Echelon Theory）认为高层管理成员不
同的认知基础、价值观、洞察力以及这些特质的作用过程会影响组织的战略选择
和绩效，以该理论为基础进行的一系列理论扩展和经验实证表明，战略选择是高
层管理团队和企业绩效之间关键性的中间变量。
高层管理团队成员承担风险、创新和超前行动的倾向，决定着企业实施创新
战略的可能性，因而与战略选择之间存在着天然的密切联系，是推动企业战略创
新的主导力量。在动态复杂环境下，如何构建基于战略选择的高效高层管理团队
是新形势下企业可持续发展不可回避的新课题，也是本文研究的重点。
§1.2 研究的目的及意义
基于战略选择的高层管理团队构建研究
2
§1.2.1 研究的目的
社会转型期中，企业依赖科层式组织来对抗动荡复杂环境的效果已陷入了前
所未有的困境，惟有高效高层管理团队方可接受此种挑战。高层管理团队是企业
的核心和灵魂，承担着制定企业战略的使命，其构建和治理评价必然直接影响到
组织绩效，进而关系到企业的可持续发展。为提升企业的核心竞争力，我们结合
当今多变环境的时代特征与中国国情，着眼于公司治理核心从结构建立转向治理
机制优化的新观念，针对企业经营管理实践、体制环境和文化环境，基于战略选
择的视角，来探讨动态高层管理团队的构建原则与运作机制。
§1.2.2 研究的意义
20 世纪 80 年代以来，国外学者在高层管理团队的构建理论建设方面取得了很
大的进展，并着手开展了实证研究，但实证研究结果还比较混乱，且缺乏普适性。
在我国，这两方面的研究虽已引起学术界的高度重视，却还刚刚起步。在这样的
背景下，借鉴国外公司治理规范性研究成果，结合我国实际情况开展理论与实证
研究，对高层管理团队理论的发展有重大意义，也有助于公司治理、战略管理、
人力资源与组织行为等方面的研究工作。
经历二十几年的改革开放，我国很多企业已初步建立起公司治理制度，正迫
切需要一套完善的组织管理系统来支撑。作为组织管理系统的核心，高层管理团
队构建不仅仅表现为组织型态的改变，更表现为动态平衡的运作机制。高层管理
团队在美国等先进国家和地区已普遍为企业与专家所接受，但在国内，虽有论述
及名称偶尔发现于媒体，但真正认同与推行的企业却并不多见。为提升我国企业
国际竞争力、保持经济活力，我们必须大力推动基于战略选择的高层管理团队构
建研究，并将此关乎国内企业未来竞争能力的理念呈现于国人面前，以求引起企
业界与管理界的共鸣。
高层管理团队变革有着复杂的社会、经济、文化背景，同时又直接影响企业
的战略选择，进而对企业绩效发挥着重要作用。中国企业在市场状况、产业结构、
公司规模、管理结构等方面存在很大差异，难以以一概之，根据中国企业实际，
采用权变方法分析高层管理团队变革与战略选择及其对企业绩效的影响无疑有着
重要的理论与现实意义。
§1.3 研究思路
§1.3.1 研究的基本思路
公司 TMT 治理已不是为制衡而治理，其最终目的是要使公司最有效的运行，
保证各方面的公司参与人的利益得到维护和满足。科学的经营管理决策尤其是高
层经营管理的战略选择，不仅是公司管理的核心，同时也是公司 TMT 治理的核心。
第一章 绪论
3
公司 TMT 治理的重点已从治理结构的建立转移到治理机制的完善，从权利制衡转
移到科学决策。因此，本文从公司治理环境分析入手，着重探讨企业高层管理者
在动态竞争环境下通过战略选择影响组织效能的传导机制。
本课题运用公司治理理论与企业高层管理理论，结合中国古代阴阳五行学说
和前沿的易学研究成果，从战略选择的角度，研究动态竞争环境下高层管理团队
的构建问题。通过科学的界定 TMT 治理结构与机制的概念与内涵，提出较为完备
的高层管理结构的设计思想、设计方法和指导原则。并以中国企业为例进行实证
分析，提升研究结果的理论意义和现实意义。
§1.3.2 研究的总体框架
本文主要采用规范研究、理论推演、实证研究相结合的方法，划分为文献综
述、理论探讨、系统设计、实证研究、成果总结等五个环节，研究动态环境下基
于战略的高层管理团队构建与运作。课题试图找出高层管理团队、战略选择与组
织绩效之间的关系链条，构建可用于多维度比较研究的“高层管理团队——战略
选择——组织绩效”模式，识别出动态竞争环境下高层管理团队治理的内在机制。
(1)文献综述阶段
综述近十多年来企业高层管理团队构建与运作管理等方面的相关文献，对其
研究方法、研究思路、理论基础和相关成果进行综述。从相关的文献中提出自己
的研究思路、方法及研究的主要问题。
(2)理论探讨阶段
通过理论与前人实证的综评，探讨并确定企业高层管理团队、环境、战略选
择、企业绩效的内涵与相互联系。在此基础上提出本文的研究框架（如图1-1所示）。
动态经营环境：
速度 变革 创新
高层管理团队：
TMT组成
TMT结构
TMT运作过程
战略选择：
战略思维
战略行为
TMT绩效
与组织绩效：
财务指标
市场指标
公司治理：
激励约束 制度安排
图1-1 研究框架
基于战略选择的高层管理团队构建研究
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与研究的具体内容（如图1-2所示）。
绪 论
相关文献综述
实证分析
企业高层管理团队研究动态
基于战略理念的动态高层管理团队模式
高层管理团队的战略选择机制
企业高层管理团队战略环境分析
深华集团高层管理团队实证研究
结 论
成果总结
图1-2 研究的具体内容
构
建
系
统
框
架
(3) 系统设计阶段
在理论分析的基础上，构建动态环境下基于战略选择的高层管理团队系统框
架与运行模式。在企业的发展过程中，战略选择决定企业系统的兴衰存亡，推动
“权利流、资金流、人力资源流、信息流、物流”等五种基本要素在整个系统的
有序流动，形成企业发展的生命曲线。这五种基本要素具有传统阴阳五行（金、
第一章 绪论
5
木、水、火、土）的特性，蕴含五行的生克制化关系。事实上，正是因为这五种
基本要素的相互促进与相互制约，企业才能不断打破原有均衡，构建新的均衡，
从而得以生生不息，基业长青。
(4) 实证研究阶段
以深华集团有限公司高层管理团队建设为例进行实证研究。通过对陕西深华
集团公司的高层管理团队现状进行调查研究，找出深华集团公司高层管理团队存
在的主要问题，并提出相应的对策。
(5) 成果总结阶段
对研究结果进行全面、系统的总结，指出本研究的主要创新所在，分析本研
究的局限性与不足之处，并根据理论与实践的发展，提出进一步研究的方向与重
点。(在实际研究进程中，可能出现上述各阶段适当交叉的情况)
§1.4 研究方法
1．采用规范研究、理论推演、实证研究相结合的方法，运用公司治理理论与
企业高层管理理论，结合中国古代五行学说和最新的易学研究成果，通过逻辑演
绎推理，构建一种针对动态竞争环境的高层管理团队治理模式。
2．实地调研：对一个典型组织进行实地考察，利用理论部分建立的模型对其
高层组织架构进行剖析和重构。
基于战略选择的高层管理团队构建研究
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第二章 企业高层管理团队研究动态
§2.1 高层管理团队的界定
目前对高层管理团队的定义众说纷纭，在已有的研究中，研究者为获得稳定
的、有说服力的高层管理团队特征的数据，选择了不同的方法来界定高层管理团
队成员，归纳起来有以下三种：第一种是直接向CEO进行问卷调查，由CEO确定
高层管理团队的成员。第二种是研究者通过与CEO的深度访谈，确认参与公司具
体战略决策的高级经理和确定高层管理团队的成员；第三种是根据上市公司年报、
企业年鉴等文献资料中管理者的头衔、所处管理层级来决定其是否属于高层管理
团队。Li J等人将高层管理团队解释为公司高层经理的相关小群体，包括CEO、总
经理、副总经理以及直接向他们汇报工作的高级经理，群体内部具有良性互动、
资源整合优化、共同目标的认同和高效能的特点[1]。Fredrickson（1984）认为高层
管理团队是通过和企业CEO讨论确定的，在关键经营决策中常规性发挥效用的经
理人团队。而Murray
（1989）、
Celetkanyez & Hambrick
（1997）和 Sanders & Carpenter
（1998）等则认为高层管理团队包括董事会主席、副主席、CEO、首席经营主管、
总裁、资深副总裁和执行副总裁等[2]。随着市场全球化的不断加剧，为了应对复杂
多变的动态经营环境并谋求竞争优势，美国麻省理工学院的学者指出“企业的高
层管理团队必须是一个在不同的发展阶段和不同的经营环境中由不同的素质结构
所组成的具有高度效能的动态综合群体”。本课题在参照以上理论的基础上，结合
中国的国情，把高层管理团队定义为是由那些参与公司经营决策和战略决策，对
企业的经营管理有很大的决策权和控制权的相关群体[3]［4]，即由董事长、总经理、
各部门总监(如财务总监、人力资源总监、营销总监、运营总监)等组成的高效能动
态管理团队。
高层管理团队成员来自公司上层，属于公司战略制定与执行层，负责整个公
司的组织与协调，对公司经营管理拥有很大决策权与控制权。当然，不是所有高
层管理者组成的集合都是团队，高层管理团队主要是指那些良性互动、认同共同
目标、资源整合优化、高效能的领导班子。高层管理团队具有一般团队的概括性
特征，也有其独特的区别于一般工作团队的特点，但其决策与控制功能更强。
§2.2 相关理论综述
高层管理团队是指处于企业最高战略制定与执行层、负责整个企业的组织与
协调、对企业经营管理拥有很大决策与控制权的高层经理群体。目前，关于高层
管理团队构建的研究尚未形成一个完整的体系，研究工作主要集中在高层管理团
队、战略选择与绩效关系两两要素关系研究的层面。
摘要：

第一章绪论1第一章绪论§1.1研究背景及问题的提出理论研究的目的在于指导实践。纵观公司高层管理团队(TopManagementTeam，以下简称TMT)治理研究的历程，无不是由于实践的需要而引发公司TMT治理的理论研究与探索，并反过来指导公司TMT治理实践。由于资本主义的发展，所有权与控制权相分离的现代企业首先在英美等国家代替集所有权与控制权为一体的古典企业，委托——代理问题因此而产生，如何降低代理人的道德风险，使其主动为委托人的目标和利益而努力工作是公司TMT治理研究的主要问题。随着社会转型与全球性自由市场的日渐形成，科技尤以信息工具的发展日新月异，取代了以往传统的运作工具，恐龙式的组织架构...

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