关于第四方物流管理中委托代理问题的研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 6 4 901.91KB 67 页 15积分

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摘要

第四方物流通过一种基于信息流动和信息管理的虚拟运作模式来协调整合

社会物流资源，以实现供应链整体的创新。作为一个供应链集成商，它的出现使

供应链成员企业间的委托代理关系从单个企业间的分散代理变成了以第四方物流

为核心的复杂多代理结构。因为第四方物流与制造企业及各补充服务供应商之间

的合作是以契约的形式建立的，所以第四方物流面临着非常广泛的信用风险，如

何协调好与各个利益成员之间的委托代理关系成为第四方物流成功运作的主要问

题之一。本文在对国内外第四方物流研究现状综合分析的基础上，运用博弈论、

委托—代理理论和线性规划等相关理论，对第四方物流的委托代理关系进行了系

统的研究。

在基础理论部分，文章阐述了第四方物流形成的动因，重新界定了第四方物

流的概念，分析了第四方物流的特点及其与第三方物流的异同。并通过对第四方

物流运作模式的探讨，得出基于第四方物流的供应链联盟的双层委托代理结构模

型。

在核心部分，文章根据第四方物流委托代理关系的特点，建立了信息不对称

条件下的第四方物流一对一和一对多的两层委托代理模型。首先从第四方物流作

为代理方的角度，分析了第四方物流与制造企业关系的互惠性和长期性，在此基

础上，从静态和动态多阶段合作两个层面分析了对第四方物流的显性和隐性激励

问题。然后从第四方物流作为委托方的角度，建立了第四方物流与其他补充服务

提供商的委托代理模型，重点研究隐藏信息的逆向选择和隐藏行动的道德风险问

题，并用算例验证了所建模型的正确性。

本文的研究旨在对第四方物流理论的发展作一点贡献，希望所得成果能对第

四方物流与制造企业及其它补充服务提供商合作过程中的利益共享和风险规避提

供一些参考。

关键词：第四方物流委托代理信息不对称逆向选择道德风险

ABSTRACT

Based on the information management, the Fourth Party Logistics coordinates the

supply chain members in order to achieve the innovation of the whole supply chain. As

a supply chain Integrator, the appearance of 4PL make the dispersive principal-agent

relationship of the supply chain members change into a complicated and

multi-agent mode with 4PL as a core.Because the cooperation among 4PL 、

manufacturing enterprises and the added service providers is established in the form of

contraction. 4PL widely faces credit risk,and how to properly coordinate the

principal-agent relationship among each interest members becomes one of the

most important problems of 4PL's successful operation.Based on

comprehensive analysis of 4PL's research status at home and abroad ,the paper

research on the principal-agent relationship of 4PL by using game theory 、

principal-agent theory、and linear programming etc.

In the part of basic theory, the paper describes the Motivations of 4PL

Forming, redefines the concept of 4PL, analyses the characteristics of the 4PL

and the differences from the third party logistics.Through discussion on 4PL

Operation Mode ,the paper presents the double levels Principal-agent structure

of the Supply Chain Alliance based on 4PL.

In the core part, the paper analyzes the characters of the principal-agent

relationship during the operation of 4PL. Based on the asymmetric information,

the double levels principal-agent mode of The Fourth Party Logistics is

established. Firstly,from the perspective of 4PL acting as agent, the paper

discusses reciprocal and long-term relationship between the 4PL and

manufacture.On this basis,the paper analyzes explicit and implicit incentive

mechanisms of 4PL from the dynamic and static perspectives.Then from the

perspective of 4PL Acting as principal ,the paper establishes the principal-agent

mode of 4PL and other supplementary service providers,and mainly studies on

adverse selection of hidden information and moral hazard of hidden action,the

correctness of the model is verified by some numerical examples.

The aims of this research are to make a contribution to the development of 4PL

theory, as well as to give some references to benefits-sharing and risk-averse in the

process of 4PL ’s cooperation.

Key Word: Fourth party logistics,Principal-agent relationship,

Asymmetric information,Adverse selection,Moral hazard

III

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论...................................................................................................................1

§ 1.1 本文的研究背景 ............................................................................................. 1

§ 1.2 本文的研究目的 ............................................................................................. 2

§ 1.3 国内外研究现状与不足 ................................................................................. 3

§ 1.4 本文的内容和结构安排 ................................................................................. 6

第二章第四方物流基础理论研究.................................................................................8

§ 2.1 第四方物流的产生 ......................................................................................... 8

§ 2.1.1 第四方物流形成的动因.........................................................................8

§ 2.1.2 第四方物流的概念...............................................................................10

§ 2.2 第四方物流的优势 ........................................................................................11

§ 2.2.1 第四方物的特点...................................................................................11

§ 2.2.2 第四方物流与第三方物流的比较分析...............................................13

§ 2.3 第四方物流的运作模式 ............................................................................... 13

§ 2.4 本章小结 ....................................................................................................... 17

第三章第四方物流的委托代理问题分析...................................................................18

§ 3.1 委托代理理论综述 ....................................................................................... 18

§ 3.1.1 委托代理理论概念...............................................................................18

§ 3.1.2 委托代理理论基本假设.......................................................................19

§ 3.1.3 委托代理理论研究方法.......................................................................19

§ 3.2 第四方物流的委托代理关系分析 ............................................................... 19

§ 3.2.1 第四方物流的组成成员分析...............................................................20

§ 3.2.2 第四方物流的委托代理结构...............................................................21

§ 3.2.3 第四方物流委托代理问题的特征.......................................................22

§ 3.3 本章小结 ....................................................................................................... 24

第四章第四方物流作为代理人的博弈分析...............................................................25

§ 4.1 第四方物流供需方关系的性质 ................................................................... 25

§ 4.1.1 关系的互惠性.......................................................................................25

§ 4.1.2 关系的长期性.......................................................................................26

§ 4.2 第四方物流供需方的静态博弈分析 ........................................................... 27

§ 4.2.1 第四方物流供需方收益分配模式.......................................................28

§ 4.2.2 收益分配模型的设计...........................................................................29

§ 4.2.3 模型最优合同的比较和分析...............................................................31

§ 4.2.4 数值算例...............................................................................................35

§ 4.3 第四方物流供需双方多阶段合作中的激励分析 ....................................... 37

§ 4.4 本章小结 ....................................................................................................... 39

第五章第四方物流作为委托方的博弈分析...............................................................40

§ 5.1 第四方与代理方的逆向选择问题 ............................................................... 40

§ 5.1.1 问题的提出...........................................................................................40

§ 5.1.2 逆向选择规避模型...............................................................................41

§ 5.1.3 逆向选择规避的其他策略...................................................................46

§ 5.2 第四方物流与代理方的道德风险问题 ....................................................... 48

§ 5.2.1 激励机制的内容...................................................................................48

§ 5.2.2 激励模型的建立...................................................................................49

§ 5.2.3 纳入相对业绩比较的激励效果评价...................................................52

§ 5.2.4 数值算例...............................................................................................53

§ 5.2.5 道德风险规避的激励模式...................................................................54

§ 5.3 本章小结 ....................................................................................................... 56

第六章总结与展望.......................................................................................................57

§ 6.1 总结 ............................................................................................................... 57

§ 6.2 展望 ............................................................................................................... 57

参考文献.........................................................................................................................59

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果.............................................64

致谢...............................................................................................................................65

第一章绪论

§ 1.1 本文的研究背景

随着经济和技术的飞速发展，客户需求日益个性化，市场竞争日益激烈。这

些都迫使企业必须拥有核心竞争力，企业在塑造核心竞争力的过程中必然要将非

核心业务外包出去。物流业务对于一般的生产企业来说都是属于非核心业务，所

以现代物流也是朝向专业化、外包方向发展。信息技术、网络和电子商务等的发

展使当今物流呈现出全球化、信息化、智能化、柔性化、自动化的特点，低成本

和高效率是现代物流所追求的目标。这些也要求物流服务向着更加专业化的方向

发展，当今全球物流一体化趋势又为专业化物流服务提供了更好的发展环境和巨

大的市场需求潜力。我国拥有丰富的物流资源，然而这些物流资源呈现出分散、

弱小、管理水平低、结构性过剩的特点，物流需求企业并不能利用这些资源获得

高水平的物流服务。于是运输、仓储、配送等第三方物流（The third Party Logistics，

简称3PL，以下同）企业和货代、船代等代理企业相继产生，在很多国家和地区

得到广泛的应用和发展，对经济发展和整体物流效率的提高和物流成本的降低产

生了巨大影响，整合了部分企业资源，取得了很大的经济效益和社会效益。然而

第三方物流偏重于运输与仓储，缺乏对整个供应链进行运作的战略性专长和真正

整合供应链流程的相关技术，且各自为政，服务领域狭窄，无法达到高效运作，

在解决物流产业“瓶颈”以及整合整个社会物流资源方面还存在明显不足。因此

迫切需要一种能弥补第三方物流的不足、整合整个社会或地区的物流资源的物流

运作模式出现，以更好的提高物流运作效率，进一步降低物流成本。

随着科学技术的发展和管理观念的创新，企业管理水平不断提高。在发达国

家中，生产企业内部的管理趋于完善，继续提高管理水平虽能带来一定的效益，

但更大的机会来自于与供应商和销售商的相互协调和配合。在这种环境下，密切

供应商、制造商和销售商之间的关系，共同合作将有可能极大地增强合作者的竞

争优势，从而获得更大的利益。因此，许多研究人员把供应商、制造商和销售商

作为一个系统来考虑，即所谓的供应链（Supply Chain）。近年来，关于供应链的

研究已经成为各个国家和地区研究人员和企业界的一个研究热点。供应链一般定

义为由生产设备、厂房等组成的网络，它实现材料采购、产品制造及产品销售的

功能。供应链主要包括原材料及半成品采购、生产组织与计划、原材料和半成品

及产成品库存、原材料和产品运输、产品销售等环节，由物流、信息流等构成非

关于第四方物流管理中委托代理问题的研究

常复杂的网络流。目前对供应链的研究主要集中在供应链的设计、协调、管理、

优化和重组等方面，但没有把整条供应链的所有环节都考虑进去，缺乏一种较为

全面合理的创新思维模式，不能形成一套全面的供应链解决方案。

社会经济和科学技术不断发展，物流业务外包程度进一步加深，而第三方物

流所提供的服务往往局限于局部业务，无法满足社会经济的发展需求，再加上市

场竞争的模式逐渐从企业与企业之间的竞争转变为供应链与供应链之间的竞争，

企业对供应链整体规划功能的需求进一步加强。在这样的背景下，第四方物流

（The Fourth Party Logistics，简称 4PL，以下同）随之产生，它以整合供应链为

己任，向客户企业提供综合的、完整的供应链解决方案，使客户获得了一个供应

链集成的途径，为客户创造了更大的价值。通过与第四方物流的合作，客户企业

与供应链合作伙伴之间的信息交互更加流畅，使供应链能够更有效的运作。同时，

第四方物流在解决企业物流的基础上，整合社会资源，实现了物流信息充分共享

和社会物流资源的充分利用。研究第四方物流对指导我国工商企业和物流企业改

革、整合物流资源、指导物流产业健康成长有着极其重要的意义。虽然它还处于

萌芽阶段，而且各方对它莫衷一是，但随着对物流服务更深层次、更全面要求的

提高，第四方物流必将会有广阔的发展前景。

§ 1.2 本文的研究目的

第四方物流作为供应链的集成商，本身并不占有物流储运资源，而是凭借其

卓越的供应链设计和管理能力，有效地整合社会资源，为客户提供一体化的物流

服务。第四方物流与客户企业之间具有长期的互利关系，客户将物流规划功能外

包给第四方物流，可以大幅度降低物流成本；改善物流服务质量；提高自身核心

竞争力。但在关系互惠的同时，也暗含着关系风险和利益冲突。在第四方物流服

务供需双方的合作中，客户对第四方物流的服务定价和报酬支付决定了第四方物

流的激励效果，直接关系到合作双方的经济利益、合作的效率以及双方关系的稳

定性，影响了合作的成败，是一个敏感而关键的问题。另一方面，由于第四方物

流与其他补充服务提供商（包括第三方物流）之间的业务合作关系是以联合经营

体或契约的形式建立的，所以第四方物流所面临的信用风险较第三方物流更为广

泛。由于对各补充服务提供商的实际能力和技术等具有不完全信息(第四方物流不

可能完全了解或完全了解需花费巨大的信息搜集成本)，其隐藏信息的逆向选择和

隐藏行动的道德风险等问题便呈现出来。

第四方物流与客户及其他补充服务提供商之间实际上是一种委托代理的关

第一章绪论

系。上述种种诱因的存在往往使合作变成竞争，因此，第四方物流成功运作的前

提就是要在供应链环境中，合理设计合作契约，减少彼此双方的机会主义行为，

减少由于信息不对称造成的逆向选择和败德行为，以促进更紧密的合作，合理分

配收益，并达到降低供应链成本，提高用户满意度，提高整个供应链绩效的目的。

鉴于此，本文通过对第四方物流的委托代理结构及特征的分析研究，根据委托—

—代理理论建立了基于信息不对称的第四方物流与客户及其他补充服务提供商之

间的两层委托代理模型，通过对模型最优合同的分析和研究，为各方的利益共享

和风险规避提供参考依据。

§ 1.3 国内外研究现状与不足

自从埃森哲(Andersen Consulting) [1]和约翰·伽托拿(John Gattorna) [2]提出第

四方物流的概念以后，国内外无论是理论界还是物流行业专业人员，对第四方物

流都做了很多深入研究，推动了第四方物流的发展。总结起来看，目前对于第四

方物流的研究内容和方向主要有：第四方物流的概念和内涵[1-7]；第四方物流的产

生背景和原因[8-12]；第四方物流的主体、特点和作用[13-19]；第四方物流的核心竞争

力、竞争优势 [20-24]；第四方物流的体系结构、运作模式、业务流程 [25-29]；第四方

物流的管理信息系统 [30-33]；第四方物流的资源调配模型和决策优化模型[34-39]；第

四方物流与第三方物流的区别、双方合作和利益共享分配机制以及对第三方物流

的选择评价 [40-42]；中国发展第四方物流的可行性和发展战略[43-46] 等。

例如：TPTM6155，Logistics Management[10]在其研究报告中详细分析了物流

外包的概念、种类和发展历史，物流外包带来的影响，如何进行物流外包，并由

此引出未来的发展趋势——即第四方物流的产生，最后突出分析了第四方物流的

主要特点和优势。陈铭[16]提出第四方物流虚拟供应链创新体系的三大特征——虚

拟、柔性、协同，并描述了第四方物流实现虚拟供应链组织协同的逻辑结构以及

第四方物流建构矩阵型虚拟供应链的逻辑结构。程志飞、钱燕云[23]等提出了第四

方物流企业竞争力评价的指标体系，然后运用模糊数学综合评价法对第四方物流

企业的竞争力进行了量化评价和分析，得到评价结论。李彦来[34]给出了分布式智

能化第四方物流资源调配决策支持系统的结构框架和工作原理，并对系统各智能

部分间的协同性进行研究。王勇、赵骅[36]等建立了考虑时间和风险因素约束的、

面向第四方物流的物流平台作业整合优化模型，在研究基本变量邻域、作业步邻

域、批量整合邻域和柔性禁忌策略的基础上，建立了求解该模型的柔性禁忌算法。

王志华[31]结合供应链管理思想和第四方物流信息系统的构成和特点，分析了信息

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摘要：

摘要第四方物流通过一种基于信息流动和信息管理的虚拟运作模式来协调整合社会物流资源，以实现供应链整体的创新。作为一个供应链集成商，它的出现使供应链成员企业间的委托代理关系从单个企业间的分散代理变成了以第四方物流为核心的复杂多代理结构。因为第四方物流与制造企业及各补充服务供应商之间的合作是以契约的形式建立的，所以第四方物流面临着非常广泛的信用风险，如何协调好与各个利益成员之间的委托代理关系成为第四方物流成功运作的主要问题之一。本文在对国内外第四方物流研究现状综合分析的基础上，运用博弈论、委托—代理理论和线性规划等相关理论，对第四方物流的委托代理关系进行了系统的研究。在基础理论部分，文章阐述了第四方...

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