工程风险管理及其应用研究
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中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ..................................................1
§1.1 风险管理的意义...........................................1
§1.2 风险管理的产生与发展.....................................2
§1.3 风险管理与工程项目管理...................................3
§1.4 本文的出发点及框架结构...................................4
第二章 工程风险管理概述.........................................5
§2.1 工程项目的概念...........................................5
§2.1.1 项目.....................................................5
§2.1.2 工程项目................................................5
§2.2 工程项目的风险...........................................6
§2.2.1 风险的含义..............................................6
§2.2.2 工程项目风险及特点......................................7
§2.3 工程风险管理.............................................9
§2.3.1 工程风险管理的概念......................................9
§2.3.2 工程项目风险管理和项目管理的关系.......................10
§2.3.3 工程项目风险管理的目标.................................11
§2.3.4 工程项目风险管理的过程.................................12
§2.3.5 工程项目风险管理的组织与任务...........................14
§2.4 本章总结................................................15
第三章 工程风险的识别..........................................16
§3.1 工程风险识别的目的.......................................16
§3.2 风险的来源与类型.........................................16
§3.2.1 风险的来源.............................................16
§3.2.2 风险的类型.............................................17
§3.3 建筑项目风险因素与工程风险...............................17
§3.3.1 建筑项目风险因素.......................................18
§3.3.2 工程风险...............................................19
§3.4 风险识别的方法...........................................23
§3.4.1 专家调查法.............................................23
§3.4.2 暮景分析法.............................................24
§3.4.3 因果分析图法...........................................25
§3.4.4 经验数据法...............................................26
§3.5 风险识别的原则.............................................27
§3.6 风险识别的结果.............................................29
§3.7 本章总结.................................................29
第四章 工程风险分析与评估......................................30
§4.1 工程风险分析...............................................30
§4.1.1 工程风险的概率与概率分布.................................30
§4.1.2 工程风险的度量...........................................32
§4.1.3 工程风险的量化...........................................32
§4.2 风险评估的方法.............................................33
§4.2.1 主观评分法...............................................33
§4.2.2 层次分析法...............................................35
§4.2.3 贝叶斯方法...............................................41
§4.2.4 网络模拟法...............................................43
§4.2.5 决策树法.................................................45
§4.2.6 模糊评估方法.............................................47
§4.3 本章总结.................................................48
第五章 工程风险决策与管理......................................49
§5.1 风险决策.................................................49
§5.1.1 风险态度...............................................49
§5.1.2 效用理论...............................................50
§5.1.3 风险决策准则...........................................52
§5.1.4 工程风险决策...........................................53
§5.2 工程风险管理.............................................53
§5.2.1 工程风险规划...........................................53
§5.2.2 工程风险管理手段.......................................54
§5.2.3 风险控制与监视.........................................55
§5.2.4 风险对策管理的效益.....................................57
§5.3 本章总结.................................................58
第六章 案例分析................................................59
§6.1 工程量清单招标与投标.....................................59
§6.1.1 工程项目招标与投标.....................................59
§6.1.2 工程量清单招标与投标...................................59
§6.1.3 工程量清单招标的优点...................................60
§6.2 工程招标中标底评定的方法.................................60
§6.3 工程案例招标及投标情况介绍...............................61
§6.4 工程案例招标风险状况及定量评价...........................61
§6.4.1 风险因素的确定.........................................61
§6.4.2 建立层次递阶模型.......................................62
§6.4.3 模型求解...............................................62
§6.4.4 投标方案综合评价.......................................66
§6.5 本章总结.................................................67
第七章 结束语..................................................68
参考文献...........................................................69
摘 要
风险无处不在，无时不有。风险可能会带来灾难，也可能带来利润，关键是
如何看待风险，并对风险进行有效的管理。工程从可行性研究、设计、施工到竣工
验收，是一个一次性的未确定因素、随机因素、模糊因素大量存在的过程。而由这
些因素造成的风险又直接威胁工程项目的顺利实施和成功。
工程风险管理是项目管理的一部分，但工程风险管理更着重于处理不确定性
对工程建设目标实现所产生的影响，而项目管理则注重于项目实施过程中各种资
源使用的具体效果。正确实施工程风险管理，对合理利用有限的人力、财力和物力
对降低工程成本、提高工程效益、甚至增加盈利具有十分重要的理论与现实意义。
可以说，工程风险管理的水平已经成为建设管理水平的一个重要标志。
本文旨在对工程风险管理在基本方法、应用上做一番探讨，为工程管理人员
提供正确对待工程风险的方法，并希望用之指导实践。论文首先分析了工程风险
的概念和特点，以及工程风险及工程风险管理所具有的特点。其次，对工程风险
管理的主要过程一一风险识别、风险分析与评估、风险决策与管理分别进行了阐述
本文根据实际情况，对工程风险因素从质量责任、安全、费用、进度、组织结构
五个方面做了重新分类，对风险识别方法的特点及应用范围进行了总结，最后，
本文选择工程量清单招标的一个建筑工程作为例子，利用工程风险管理中的层次
分析法和价值工程理论方法，对投标单位的投标方案进行评定。最后通过综合的
评定，选择出了一家比较合适的承包单位。而在实际的工程施工过程中，被选中
的承包单位的优异表现也说明了本文运用层次分析法和价值工程理论方法综合评
定投标方案的可行性。
关键词：风险 工程风险管理 评估方法 工程量清单 投标
ABSTRACT
Risk exists everywhere and every time in our life, which can result in either disaster
or profit. The key point lies in how to treat risk and manage it effectively. Engineering,
from feasibility research, design, construction to completion, is only one process in
which there are many uncertain factors, random factors and fuzzy factors. The risk from
these factors directly threatens the successful implementation of the engineering project.
Engineering risk management is part of project management. Engineering risk
management put more emphasis on the effect from uncertainty in the realization of the
engineering construction aim. However project management puts more emphasis on the
concrete effect of all kinds of resources use. Proper implementation of engineering of
risk management has a very important theoretical and realistic meaning for the
reasonable use of limited human resources, financial resources and material resources,
the reduction of engineering cost, the raise of engineering benefit, and even the increase
of profit. Above all, engineering risk management level has become an important mark
of construction management level.
Through the theoretic study of engineering risk management, the purpose of this
paper is to provide a method of treating engineering risk correctly for the engineering
manager and will be guidance for the practical. The paper analyses the characteristic of
engineering risk management firstly and expound risk identify, risk evaluation, risk
decision-making and risk management.
The paper, according to reality, makes a new classification on the factors of
engineering risk from the perspectives of quality responsibility, safety, cost, schedule,
organizational structure, and makes a summary about the features and application scope
of way of risk identify. Finally, the paper chooses a construction engineering of bill of
quantities bid as a case example applies AHP and Theory of The Engineering Value to
the evaluation of the bid plan of contractor and elects a contractor through a general
evaluation. In the practical process of engineering construction, the excellent
performance of elected contractor proves the feasibility of applies AHP and Theory of
The Engineering Value to the evaluation of the bid plan.
Key words: Risk，Engineering risk management，evaluate
technique，Bill of quantities，Bid
第一章 绪论
第一章 绪 论
§1.1 风险管理的意义
风险管理是一门新兴的、发展相当迅速的管理技术科学，它涉及概率统计、技
术经济、财务管理、保险以及管理科学等多种学科，其应用领域和范围也十分广泛
风险管理自古以来就在发挥自己的作用，人们一直是本能地对隐含的风险进行分
析，并通过已知经验来判断和管理。因此从某种意义上讲，风险管理并不是一门
新兴的学科。一方面，在人类探索大自然的过程中，风险没处不在，无时不有，
具有客观上的必然性与普遍性，是不以人的意志为转移的客观事实；另一方面，
具体风险事件的发生是诸多风险因素和其他因素相互作用的结果，具有一定的偶
然和随机性。因此，在一些诸如概率统计、技术经济等学科发展起来之前，人们难
以用定量的方法来对这些偶然的、随机的风险进行分析和评估，也无法形成系统
的风险管理理论。
人类一直希望更深的认识风险，已达到控制风险，减少损失的目的。但是由
于风险本身的复杂性以及人类认识的局限性，特别是现代科学技术的飞跃发展使
得人类生活的节奏不断加快，人类生产和生活的社会环境日趋复杂，风险因素不
断增多，而且呈现出多变性，多样性和多层次性。以至于人们只能在有限的空间
和时间内预见风险，在一定程度上改变风险存在和发生的条件，针对风险发生的
概率，采取一定的措施，减少风险发生后所造成的损失。虽然说人们对风险的认
识和控制还没有达到令人满意的程度，但现代风险管理学科的建立，使得人们对
风险的认识变得更加明确，进而能够更好的对风险进行描述、评估并加以管理。
工程、特别是大型工程的建设既是传统工程技术的应用又是现代科学技术的
一个重要载体，它的建设过程涉及大量的不确定因素，面临的风险也越来越多，
而且这些风险因素之间的内在关系错综复杂，各种风险因素之间以及外界因素之
间的交叉影响使风险显示多层次性，风险所导致的损失的规模也越来越大。同时
随着工程建设的进行工程所面临的风险无论是质还是量都会发生变化，有些风险
可能会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时又有可能会产生新的风险。
这里需要指出的是，某些风险的真实成本比表面看上去要高的多。1993 年英国健
康与安全风险管理部门研究表明：健康与安全风险所隐含的真实成本可能达到工
程施工现场直接成本的 11 倍，如下图1-1 所示[1]。正是由于用于风险管理的技术在
1
工程风险分析及其应用研究
近十几年才开始比较系统地在工程建设项目中应用，人们才逐步认识到风险管理
在工程建设决策过程中所扮演的角色。随着近年风险管理研究的深入，从开始的
定性研究逐渐向定量研究转化。通过对大量风险事故资料的观察统计及分析，发
现其有明显的运动规律，这就使我们有可能运用概率统计法方及其它的现代风险
分析方法来计算风险发生的概率和损失程度，进而提前做出正确的决策，并进行
有效的管理。
图1-1 冰山事故——事故的隐含成本
§1.2 风险管理的产生与发展
人类在社会经济活动中，需要处理各种各样的风险，特别是企业在生产经营
时，风险直接影响到盈利的可能和水平。风险管理的起源可以追溯到第一次世界
大战后的德国，主要是指企业为控制偶然损失而做出的有组织的集体努力，是企
业内部管理功能的延伸。但比较系统的风险管理理论则起源于美国，1931年美国
管理协会保险部最先倡导风险管理，并开始研究风险管理及保险问题，但此时风
险管理的内容和范围十分狭窄。1932年成立的纽约经纪人协会标志着风险管理的
2
11
确定成本
人员能力
第三方能力
合作能力
财产损失
1
11
不确定成本
产品和材料的损失
工厂和建筑物的损失
工具和设备的损耗
法律事务费用
应急储备的花费
清扫场地
工期延误
超时工作和临时劳工
调研时间
管理者的时间变更
罚款
专家/经验失误
摘要：
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目 录中文摘要ABSTRACT第一章绪 论..................................................1§1.1 风险管理的意义...........................................1§1.2 风险管理的产生与发展.....................................2§1.3风险管理与工程项目管理...................................3§1.4 本文的出发点及框架结构...................................4第二章工程风险管理概述........
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作者：陈辉
分类：高等教育资料
价格：15积分
属性：76 页
大小：959.73KB
格式：DOC
时间：2024-11-19
