基于全球价值链的中国汽车产业升级动因研究

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3.0 牛悦 2024-11-07 69 4 2.58MB 68 页 15积分

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摘要

2008年爆发的国际金融危机导致国际汽车产业的发展陷入低迷，受此影响，

全球汽车产业正在经历一场史无前例的重组，多家国际汽车企业都在为了生存而

挣扎。虽然2009－2010年中国汽车产业连续两年产销量世界第一，但一个不容忽

视的事实是中国汽车自主品牌的国际影响力依然偏弱，汽车产品出口比例偏低，

在全球汽车价值链中的地位仍待提升。如何借此机会加快实现中国汽车产业的转

型升级成为众多学者研究的主题。基于这样的背景本文选取我国汽车产业升级动

力作为研究对象，期望能为我国汽车产业的升级提供参考。

本文以全球价值链为基础，结合产业集群理论和企业成长理论，通过对我国

汽车产业发展轨迹的回顾，运用显示性比较优势指数和质量竞争力指数，分析我

国汽车产业在全球价值链中的地位和目前面临的障碍。在此基础上，以上海汽车

产业为例进行实证分析集聚效应、领导者拉动、企业创新对我国汽车产业升级的

推动作用。本文主要研究内容如下：

首先，以全球价值链相关文献为基础，分析了全球价值链的动力机制、治理

模式、产业集群理论和企业成长理论。

其次，回顾了我国汽车产业的发展轨迹，在全球价值链中的位置以及目前面

临的发展障碍。

其三，主要从价值链环境、产业集聚环境、企业内部环境和市场环境四个部

分对升级动力因素进行了分析。

最后，以我国上海市汽车产业为例，从集聚效应、领导者拉动、企业创新等

方面对我国汽车产业升级的动因进行了实证分析。并从企业层面、产业层面和政

策层面提出了相关建议和对策。

关键词：全球价值链治理模式企业成长升级动力产业集聚

ABSTRACT

The outbreak of the international financial crisis in 2008 led to the develo

pment of the international automobile industry downturn. Affected by which th

e global automobile industry is experiencing an unprecedented restructuring. A

number of international auto companies are struggling to survive. China's auto

industry was the first in production and sales for two consecutive years from 2

009 to 2010 in the world. But one fact that can’t be ignored is that the intern

ational influence of the brand of the Chinese car is still weak. The low propor

tion of exports of automotive products in the global automotive value chain sta

tus remain to be improved. How to take this opportunity to speed up transfor

mation and upgrading of China's auto industry has become the researching the

me of many scholars. Based on this background, the paper selected the upgrad

e power of china's auto industry as an object to study. It expected to provide

a reference for the upgrade of China's automobile industry.

This paper bases on the global value chain. Combine the theory of industr

ial clusters and enterprise growth theory and review of the trajectory of the de

velopment of China's automobile industry. With the revealed comparative advan

tage index and quality competitiveness index, the paper defined the status of C

hina's automotive industry in the global value chain. And analyzed the obstacle

s faced by the automotive industry in China. On this basis, the paper took the

Shanghai Automotive Industry as an example to empirical analysis. It verified t

he effect of cluster, the pulling power of leader, the role in promoting of enter

prise innovation of China's automobile industry upgrade. The main contents are

as follows:

Firstly, based on the background of the global value chain, and through th

e reviewing of relevant literature, the paper analyzed the dynamic mechanism o

f the global value chain, governance model, theory of industrial cluster and the

ory of corporate growth.

Secondly, the paper analyzed the development track, position in the global

value chain, as well as the current obstacles to their development of China's a

uto industry.

Thirdly, the paper discussed specific the upgrade motivating factors. It is

divided into four parts concluded the value chain environment, industrial cluster

ing environment, internal environment and marketing environment to analysis.

Finally, the paper took the automobile industry of shanghai as an example

to collect data, design variable factors, analyzed the Empirical research. And it

proved that the promoting to automobile industry that the dynamic action made.

And at last the paper made the suggestions and comments from the aspects of

the enterprise itself, the industry, and the policy.

Keywords: global value chain, governance model, enterprise growth,

upgrading power, industrial agglomeration

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论........................................................1

1.1 选题背景......................................................1

1.2 研究意义......................................................2

1.2.1 理论意义..................................................2

1.2.2 实践意义..................................................2

1.3 产业升级研究..................................................2

1.3.1 国外研究现状..............................................2

1.3.2 国内研究现状..............................................3

1.4 研究思路与研究框架............................................5

1.5 研究方法和创新点..............................................7

1.5.1 研究方法..................................................7

1.5.2 研究的创新点..............................................7

第二章相关理论基础.................................................8

2.1 产业升级理论..................................................8

2.2 全球价值链理论...............................................10

2.2.1 全球价值链的动力机制.....................................12

2.2.2 全球价值链的治理模式.....................................15

2.3 产业集群理论.................................................17

2.4 企业成长理论.................................................20

2.4.1 契约论...................................................20

2.4.2 资源能力论...............................................21

第三章中国汽车产业在全球价值链中的现状分析........................23

3.1 全球汽车产业价值链的环节分布.................................23

3.2 中国汽车产业发展轨迹.........................................25

3.3 中国汽车产业在全球价值链中的位置.............................28

3.3.1 显示性比较优势指数（RCA）................................31

3.3.2 质量竞争力指数（QCI）....................................33

3.4 中国汽车产业目前面临的障碍分析...............................34

第四章中国汽车产业升级动因分析....................................37

4.1 动因的含义...................................................37

4.2 产业升级动因的类型...........................................38

4.2.1 领导者拉动...............................................38

4.2.2 集聚效益.................................................39

4.2.3 企业创新.................................................43

4.2.4 市场环境.................................................44

4.3 汽车产业升级动因的类型.......................................45

第五章实证研究....................................................46

5.1 研究假设设计.................................................46

5.2 研究变量设计.................................................46

5.3 数据收集和处理...............................................48

5.3.1 技术水平.................................................48

5.3.2 集聚效益.................................................48

5.3.3 领导者企业拉动...........................................49

5.3.4 企业创新.................................................49

5.4 数据分析.....................................................51

5.4.1 分析模型变量的确定.......................................51

5.4.2 回归分析与假设检验.......................................51

第六章结论和建议..................................................54

6.1 产业升级实质.................................................54

6.2 升级建议.....................................................54

6.2.1 企业层面.................................................54

6.2.2 产业层面.................................................55

6.2.3 政策层面.................................................56

6.3 研究不足及未来研究方向.......................................57

6.3.1 研究存在的不足...........................................57

6.3.2 未来的研究方向...........................................57

附录

参考文献

在读期间发表论文

致谢

第一章绪论

1.1 选题背景

全球价值链的提出，使我们对企业之间上下游的关系认识更加清晰，也正是

依托全球价值链理论，我国制造业在最近几十年间快速增长。“量”的增长令世

界瞩目，很快就使我国成为依靠资源要素禀赋特征从事低端生产和简单组装的“世

界工厂”。但随着人力成本和原材料价格的上升，我国低成本优势逐渐消失，大

批的制造业开始陷入困境，谋求“质”的转变迫在眉睫。所谓“质”的转变，就

是我国现在普遍呼吁的转型升级，提高相关产业在全球价值链中的位置，寻求新

的利润增长点，获得高附加值的价值链环节。

汽车产业作为工业中的工业，是经济增长的引擎，其发展水平直接代表了国

家工业化程度的高低，被世界各国列为国家经济的支柱产业。从1886年德国工程

师卡尔·本茨发明了世界上第一辆三轮内燃机汽车开始，世界汽车产业发展至今

已走过了100多年的历程，其间经历了几度的繁荣与衰退。在20世纪末，汽车产业

在全球范围内经过一系列改组、兼并、联合，形成了“6+4”的竞争格局：其中“6”

指的是：通用集团、福特集团、戴姆勒—克莱斯勒集团、大众集团、丰田集团和

雷诺—日产集团；“4”指的是：标致—雪铁龙公司、本田公司、宝马公司和菲亚

特公司四家相对独立的汽车公司[1]。

2008年爆发的国际金融危机再次导致世界汽车产业的发展陷入低迷，受此影

响，一场史无前例的重组在全球汽车产业中蔓延，发展成熟的世界三大汽车市场

欧洲、美国、日本率先出现衰退，连续两年产销量降幅分别超过10%，多家国际汽

车企业都在为了生存而挣扎。2009－2010年中国汽车产业不降反升连续两年产销

量世界第一，但一个不容忽视的事实是中国汽车自主品牌的国际影响力偏弱，汽

车产品出口比例偏低，且缺乏竞争优势，主要出口对象为发展中国家，在全球汽

车价值链中的地位亟待提升。如何借此机会加快实现中国汽车产业的转型升级，

改变这种弱势地位，成为众多学者研究的主题。目前，大量学者都在进行的我国

汽车产业升级研究一般都局限在工艺流程升级、产品升级、功能升级和链条升级

等方面。对其升级的动力研究较少，本文就是通过对动力因素的研究，探讨哪些

动力因素能够更好地促进我国汽车产业的快速转型升级，提高我国汽车产业的利

润空间和发挥相对资源优势，实现从“三低”的价值链环节向“高附加值”、“高

技术”的“双高”环节攀升。

基于全球价值链的中国汽车产业升级动因研究

1.2 研究意义

1.2.1 理论意义

由于汽车产业升级问题的复杂性和理论本身的局限性，现有文献对于汽车产

业升级的研究，基本是在全球价值链理论的框架下进行的且研究重点一般都只涉

及选择何种升级路径，这往往是一种静态的既定的升级模式的选择，忽略了企业

发展的动态过程及上下游企业间的依存关系，本文认为升级不一定局限于某种形

式，只要产业的“内在属性”和“外在组合”这两方面在价值链环节中发生了的

动态优化并形成一种持续的竞争优势就是发生了升级。但升级不会自发地进行，

必然存在某种力量推动或迫使企业打破现有的状态，寻求一个更加优越的位置，

这个力量就是升级动力。本文在分析全球价值链理论的基础上，加入了产业集群

理论和企业成长相关理论，将研究重点放在产业升级的动因、动力机制分析，通

过对已有文献进行归纳和拓展，可以拓宽我国汽车产业既定升级路径下的思路，

进一步丰富相关的理论研究。

1.2.2 实践意义

在国家出台的一系列政策刺激背景下 2009－2010 我国汽车产业连续两年产销

世界第一，但依然没有改变我国汽车自主品牌的国际影响力弱的事实，更不可能

掩饰我国整车与零部件发展不平衡，规模经济水平低，基础研发能力薄弱的现状。

从价值链环节分布来看，我国汽车产业依然在全球汽车价值链的低端徘徊。由于

受内、外部环境和竞争压力影响，我国汽车产业迫切需要升级来提升实力。本文

通过对汽车产业升级动力、动因的深入分析，从本质上探求如何塑造、加强企业

升级过程中所需的动力、动因环境，实现企业的良性升级。可以为中国汽车产业

的发展战略提供参考价值，同时也为政府进行产业扶持的决策制定提供借鉴意义

和新的思路。

1.3 产业升级研究

1.3.1 国外研究现状

关于产业升级问题研究，国际上分为两大主流学派。一派是关注产业内企业

的动态能力研究，另一派是关注产业内企业核心竞争力的研究。动态能力研究学

派将企业视为一个动态的系统集合，认为企业利润的获得是通过发展、培育企业

的动态能力和企业内部资源的优化整合，而不是通过对市场的监测和控制获得，

因此企业的升级应该关注企业动态能力的培养。核心竞争力研究学派则认为企业

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摘要：

摘要2008年爆发的国际金融危机导致国际汽车产业的发展陷入低迷，受此影响，全球汽车产业正在经历一场史无前例的重组，多家国际汽车企业都在为了生存而挣扎。虽然2009－2010年中国汽车产业连续两年产销量世界第一，但一个不容忽视的事实是中国汽车自主品牌的国际影响力依然偏弱，汽车产品出口比例偏低，在全球汽车价值链中的地位仍待提升。如何借此机会加快实现中国汽车产业的转型升级成为众多学者研究的主题。基于这样的背景本文选取我国汽车产业升级动力作为研究对象，期望能为我国汽车产业的升级提供参考。本文以全球价值链为基础，结合产业集群理论和企业成长理论，通过对我国汽车产业发展轨迹的回顾，运用显示性比较优势指数和质...

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