高层管理团队人力资本积累与认知特征的关系研究

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3.0 侯斌 2024-11-19 4 4 628.15KB 75 页 15积分

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摘要

从最近几年的发展情形来看,由于越来越多的企业所处的经营环境剧烈变化

和越来越复杂的市场经济条件，各大公司虽然面对了更多的机遇,但是同时需要

应对的挑战也随之增多。为了让公司才能获得更多的利润和得到更快的增长速

度，公司中的高层决策人员发现以团队的形式来进行各种活动是一个合理的行

为。1984年Hambrick和Mason提出的高层梯队理论使研究人员开始针对企业中的

高层管理团队进行相关研究,主要是从团队成员特性和团队结构来研究[1],以及团

队运作过程等方面对高层管理团队认知过程的影响，而高层管理团队的异质性为

以往的高层管理团队人力资本研究所忽略。

本研究以高层梯队理论，高层管理团队人力资本积累理论，认知特征理论为

基础，深入探讨了高层管理团队成员人力资本积累与认知特征之间的关系。通过

查阅相关的文献综述，确定了论文的研究背景及此选题的研究现状，研究的理论

意义和现实意义，研究思路和方法。通过设计调查问卷，并对调查问卷进行一系

列相关的分析，确定了本文的假设模型、研究样本、研究方法等关键环节，并最

终得到结论。本研究被试样本取自上海、南京、大连、济南和烟台五个城市，研

究对象行业来自钢铁、证券、银行、医院、保险以及制造业等45家企业，主要运

用调查问卷的方式对高层管理团队人力资本积累与认知特征之间的关系进行了调

查分析，研究结果如下：

（1）对于 TMT 对于认知方面的两种特征-认知能力、认知需要来说，TMT

异质性和 TMT 人力资本积累对其均有重要影响。

（2）TMT 异质性对 TMT 人力资本积累有显著影响，尤其是 TMT 成员在从

业时间长短和学历高低方面的差异能够显著影响 TMT 人力资本的积累。

（3）TMT 人力资本积累的三个维度-能力型人力资本积累、经验型人力资本

积累及健康型人力资本积累均对认知特征的两个维度-认知需要和认知能力有显

著影响。

关键词：异质性认知特征人力资本积累高层管理团队

ABSTRACT

Recently, there are more and more enterprises in the varying environments.

Although there are more and more opportunities, the challenges become more and more.

Therefore, senior managers have to form a team to make some activities. It is a good

way to guarantee the profit and the growth of enterprises. In 1984, Hambrick and

Mason proposed a theory, called Top Management Team theory. It helped many scholars

research Top Management Team through characteristics of team members and team

structure. Although some scholars test some effects of cognitive characteristics of Top

Management Team through operation of team, they also ignore heterogeneity of Top

Management Team in researching human capital accumulation of Top Management

Team.

This paper is based on some theories. Such as Top Management Team theory,

human capital accumulation of Top Management Team theory and Cognitive

Characteristics theory. We discuss the relation between human capital accumulation of

Top Management Team and cognitive characteristics.By consulting the relevant

literature, We identify the background of paper and current research in the world, and

identify the significant and method of the research. By analysising questionnaire, We

can identify the model of our paper. Our samples come from five cities-Shanghai,

Nanjing, Dalian, Ji’nan and Yantan and forty-five companies and six industries-steel

industry, securities industry, bank, hospital, insurance industry and manufacture. We

detect the relationship between human capital accumulation of Top Management Team

and Cognitive Characteristics through analysising the questionnaire. The results are as

follows:

(1)Heterogeneity of Top Management Team can effect some cognitive

characteristics, such as ability of cognition and need of cognition. Meanwhile, human

capital accumulation of Top Management Team can effect the cognitive characteristics.

(2) Heterogeneity of Top Management Team can strongly effect human capital

accumulation of Top Management Team, especially in the length of working hours and

the difference of education level.

(3)Three demensions of human capital accumulation of Top Management Team-

accumulation of ability, experience and health can effect two parts of cognitive

characteristics-need of cognition and ability of cognition.

Keywords: Heterogeneity, Cognitive Characteristics, Human Capital

Accumulation,Top Management Team

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ......................................................... 1

§1.1 研究背景及问题的提出 ........................................ 1

§1.2 研究的目的与意义 .......................................... 2

§1.2.1 理论意义 .............................................. 2

§1.2.2 现实意义 .............................................. 2

§1.3 研究思路 ................................................... 2

第二章文献综述 ...................................................... 3

§2.1 关于 TMT 文献综述 ........................................... 3

§2.1.1 如何界定 TMT ...........................................3

§2.1.2 高层梯队理论 .......................................... 3

§2.1.3 国内外 TMT 研究进展 .................................... 5

§2.2 关于 TMT 人力资本积累文献综述 ............................... 7

§2.2.1 人力资本的含义 ........................................ 7

§2.2.2 TMT 人力资本积累的含义 .................................8

§2.2.3 国内外 TMT 人力资本积累研究现状 ........................ 9

§2.3 关于 TMT 认知特征文献综述 .................................. 12

§2.3.1 关于 TMT 认知的定义 ................................... 12

§2.3.2 关于 TMT 认知需要及认知能力 ........................... 12

§2.3.3 国内外关于 TMT 认知的研究现状 ......................... 13

第三章模型构建与研究假设 ........................................... 15

§3.1 模型构建 .................................................. 15

§3.2 研究假设 .................................................. 16

§3.3 研究方法和研究样本 ........................................ 18

§3.3.1 研究方法和过程 ....................................... 18

§3.3.2 研究样本 ............................................. 18

§3.3.3 TMT 人力资本积累相关指标度量 ..........................20

第四章本研究的结果与分析 ........................................... 31

§4.1 问卷的信度、效度分析 ...................................... 31

§4.1.1 高层管理团队人力资本积累与认知特征关系量表的信度分析 . 31

§4.1.2 高层管理团队人力资本积累与认知特征关系量表的效度分析 . 34

§4.2 各变量间的相关分析 ........................................ 43

§4.3 各变量间的回归分析 ........................................ 53

第五章总结及讨论 ................................................... 59

§5.1 高层管理团队人力资本积累的影响因素 ........................ 59

§5.2 高层管理团队异质性的影响因素 .............................. 59

§5.3 高层管理团队认知特征的影响因素 ............................ 60

§5.4 本研究的结论 .............................................. 61

§5.5 本研究的应用价值 .......................................... 61

§5.6 本研究局限和进一步研究方向 ................................ 62

附录 ................................................................ 63

附录一：半结构访谈提纲 .......................................... 63

附录二：高层管理团队人力资本积累与认知特征关系研究调查问卷 ..... 64

参考文献 ............................................................ 68

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 71

致谢 ................................................................ 72

第一章绪论

§1.1 研究背景及问题的提出

在当今知识经济时代，科学技术蓬勃发展，社会分工日益分化，社会生产活

动的内容也发生了日新月异的变化。对于企业中的某个个体的研究已经越来越

少，而有关高层管理团队的方面的研究正在逐年增加中。1984 年Hambrick 与

Mason 提出高层梯队理论标志着这类研究的开始，基本观点是，由于团队中成员

背景各不相同，所以他们的价值观、对于企业的认知也不尽相同，这些不同的方

面能够影响到企业的核心竞争力，高层管理团队（Top Management Team, 以下

简称为 TMT）本身的特征会影响到组织绩效[1]。当前对高层管理团队的相关探讨

已经日趋成熟，越来越多的学者认识到高层管理者需要以团队的形式进行运作才

能保证企业的绩效和取得更快的成长。随着社会各界的研究者们更加清晰的认识

到高层管理团队理论的重要性，随着领导学、组织行为学和战略管理理论的深入

发展，企高层管理团队理论已成为当前几大重点学科研究的重点。同时，通过研

究一些大公司、大企业的经典案例我们可以发现，当代企业管理中的重大难题其

实就是对于企业中的 TMT 的认知问题。而 TMT 能够成功运作的关键之处就是如

何能够正确分析、合理引导和有效解决企业中 TMT 的认知问题。

而当前形势下，我国改革开放程度的进一步加深，我国的大、中型企业已经

开始逐步引入一些发达国家的先进的管理模式和管理经验。尤其是最近几年以

来，以 TMT 的形式运作组织的日常活动来提高组织的绩效的方法已经被我国的

许多企业所熟知，并且有些积极的企业已经逐步开始对于 TMT 人力资本积累与

认知特征之间的关系方面的研究。但整体上看，不管是对 TMT 人力资本积累的

研究还是对于 TMT 认知特征的研究，我国仍然落后于其他发达国家。

以往有关高层管理团队认知的研究往往只关注个体的人口统计学特征以及个

体之间的差异，而忽视了高层管理团队作为一个团队的社会属性。同时研究结果

不稳定，有时是自相矛盾。高层管理团队认知过程一直是学术界致力打开的一个

“黑盒子”，却一直未找到有效的途径。而作为高层管理团队认知特征-认知需

要、认知能力，却一直为大部分高层管理团队的研究者们忽视。结合当今多变环

境的时代特征与中国的具体实践，从人力资本的时间来研究高层管理团队的认知

特征就显的尤为必要。本研究从 TMT 异质性入手，来研究 TMT 人力资本积累与

认知特征之间的关系。

高层管理团队人力资本积累与认知特征的关系研究

§1.2 研究的目的与意义

§1.2.1 理论意义

本研究从 TMT 异质性入手，探讨 TMT 中人力资本积累与认知特征之间的关

系，确定 TMT 人力资本积累的衡量指标，如教育背景、经验、能力及健康程度

等，从认知能力和认知需要两个维度阐述 TMT 认知特征，揭示了 TMT 成员人力

资本积累与认知特征之间的关系。在人力资本积累方面，过去的研究虽然有所涉

及，但是以群体为研究对象去探究人力资本积累文章还很少，基于 TMT 异质性

去研究 TMT 人力资本积累与认知特征之间关系几乎没有。因此，本文对于以后

进行的有关 TMT 研究具有一定的启示作用。

§1.2.2 现实意义

在当今激烈的竞争环境下，各类企业所处的经营环境也越来越复杂，只有在

如此环境下才能凸显 TMT 对企业各项功能的重要作用。在复杂的社会形式下，

如何有效的运用 TMT 过程，提高 TMT 人力资本，加强 TMT 之间的认知特征，

充分利用 TMT 对于企业的作用进一步扩大企业规模，去增加企业的各种效益，

已经成为当代企业亟待解决的问题。

§1.3 研究思路

本文研究的目的就是通过实证研究分析 TMT 人力资本的积累与认知特征之间

的关系。

通过建立 TMT 人力资本积累的模型,明确组织 TMT 人力资本积累的来源，进

而继续分析 TMT 人力资本积累与认知需要、认知能力之间的关系以及 TMT 认知

异质性作用。

首先，根据对文献的探讨，本文从经验、教育背景、能力以及健康程度四个

方面去衡量 TMT 人力资本的积累情况。

其次，从 TMT 认知能力和认知需要两个维度去分析 TMT 认知特征。

最后，我们从 TMT 异质性入手，去分析 TMT 人力资本积累和认知特征之间

的关系，并且使用了多元回归的方法进行探讨。

第二章文献综述

§2.1 关于 TMT 文献综述

§2.1.1 如何界定 TMT

Fredrickson（1984）创建的方法已经应用在许多方面，Fredrickson 建议研究

人员通过与企业高层领导者进行互动，以便确定那些在各种关键情境中发挥自身

作用的经理人团队为 TMT[2]。Hambrick 和Cho(1996)等学者把董事会主席、副主

席，首席执行官、首席作业主管、总裁、资深副总裁和执行副总裁等[3]这一类团

体成员界定为 TMT。通过整理了 TMT 的一系列相关文献，Hambrick (1984)进而

提出了关于 TMT 的五个最核心的部分，即构成、过程、结构、激励还有团队之

中的领导者[4]。在这五个最核心的部分里面，Hambrick 认为构成部分是指 TMT

成员当中与人口统计特性维度及民族文化背景维度相关的部分；他把信息之间的

相互交换、制定决策的流程部分以及人和人之间的互动关系还有 TMT 内部的一

系列的标准化行为定义为过程部分；把各个管理者之间的交涉关系定义为结构部

分；把高层管理者们的获得晋升的机会以及他们的薪金结构定义为激励；团队之

中的领导者是用来反映组织当中各项目标的设置方式以及壮大组织、领导组织、

建立企业文化的一种能力，充分的体现了 TMT 当中核心人物的关键作用。已经

有许多学者开始借鉴 TMT 这种划分方式。

通常来说，TMT 指的是企业中高层经理的相关一类人，包括 CEO、CFO、总

经理、副总经理还有那些直接向他们报告工作情况的高级经理。TMT 中的成员一

般来自企业最高层，策划一个企业的战略制定与战略的执行，需要对一个公司进

行组织并负责协调其工作，在决策权与控制权上对组织的影响比较大。综上所

述，在查阅了国内外相关文献后，本论文将 TMT 界定为：一类可以成功的制定

组织战略决策，并发挥其自身作用的 TMT 人员，包括那些有总经理、首席执行

官还有相关头衔的高级管理人员。同时还包括了具有副总经理、副总裁、总会计

师或首席运营官等头衔的高级管理人员。

§2.1.2 高层梯队理论

有关 TMT 各种研究的理论基础是 1984 年Hambrick 和Mason 提出的高层梯队

理论（Upper Echelons Theory）[1]。在高层梯队理论中，学者们不再是研究单一的

管理者个体，转而研究的对象是整个 TMT。对于一个组织来说，组织中的领导是

一类群体性的活动，在企业中处于金字塔顶尖的高级经理人虽然是组织中各大重

要事项的发起者，但是他们与企业中的其他成员一样，不仅行使着自己的权利，

也对企业的各项工作担负着一定的责任。Hambrick 提出的观点是：企业的绩效与

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摘要：

摘要从最近几年的发展情形来看,由于越来越多的企业所处的经营环境剧烈变化和越来越复杂的市场经济条件，各大公司虽然面对了更多的机遇,但是同时需要应对的挑战也随之增多。为了让公司才能获得更多的利润和得到更快的增长速度，公司中的高层决策人员发现以团队的形式来进行各种活动是一个合理的行为。1984年Hambrick和Mason提出的高层梯队理论使研究人员开始针对企业中的高层管理团队进行相关研究,主要是从团队成员特性和团队结构来研究[1],以及团队运作过程等方面对高层管理团队认知过程的影响，而高层管理团队的异质性为以往的高层管理团队人力资本研究所忽略。本研究以高层梯队理论，高层管理团队人力资本积累理论，认...

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