科技型中小企业技术创新基金项目评审指标体系及项目评审方法研究

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3.0 牛悦 2024-11-19 4 4 1.73MB 79 页 15积分

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摘要

据国家科技型中小企业技术创新基金管理中心调查，科技型中小企业技术创

新基金（以下简称创新基金）常常是科技型中小企业获得的第一笔国家政府资助

资金。自 1999 年创建以来，创新基金对我国中小企业的技术创新发挥着越来越重

要的作用。创新基金的资助不仅可以降低公司所申报项目产业化资金风险，同时，

一旦项目立项还能增强科技型中小公司对项目产业化的信心。因此，越来越多企

业加入到申报创新基金的队伍当中。

然而，由于政府每年创新基金资金规模及立项数量的限制，政府每年的创新

基金在日益增长的申请项目面前，就显得严重的供不应求。因此，提高创新基金

使用效率、更大地发挥创新基金对我国技术创新的引领作用，就成为了创新基金

管理部门面临的一个新挑战。本研究就是针对这个挑战所提出来的，目标在于建

立一套较为公平公正的创新基金评审体系，同时提高项目评审的效率，使创新基

金管理部门每年资助的企业创新项目质量更为优秀、对企业的成长更为有效，更

好的把创新基金落到实处。

本文首先系统的总结了科技型中小企业技术创新基金创立 11 年来对我国科

技型中小企业技术创新所起的作用、所创造的经济与社会效益，并在简要介绍创

新基金运作机制基础上，探讨了其目前项目评审中存在的一些问题。

其次，以风险投资项目评审指标及现行创新基金评审指标体系为基础，分析

现行体系所存在的不足及项目失败因素，以频度统计法为研究方法，借鉴平衡计

分卡原理，建立了一套基于专家咨询的项目评审指标体系，并设计专家打分表。

第三，以 BP 神经网络为工具，为重新设计的指标体系中的各指标确定权重，

以该种方法确定权重，可加强项目评审的客观性，减少主观性，同时可提高评审

效率。将得到的权重乘于各指标的得分，进而得到基于 BP 神经网络的项目评审

模型。

最后，通过两家企业的实证分析，验证了本文所建立的评审模型的可行性和

有效性。

本文所建立的项目评审模型可提高项目评审的效率，减少专家的主观性，提

高项目评审的客观性、择优性。如果得以实施的话，将更大发挥创新基金对科技

型中小企业支持作用，更有力的支持科技型中小企业技术创新活动，具有一定的

实用价值。

关键词：创新基金项目评审指标体系 BP 神经网络实证分析

ABSTRACT

According to the national small and mid-sized enterprise technology innovation

fund management center survey, small and mid-sized enterprise technology innovation

fund (hereinafter referred to as the innovation fund) is often technology-based smes get

first national government fund, innovation fund for small and medium-sized enterprise

technology innovation plays a more and more important role in the last 11 years.

innovation fund funding can not only reduce the company project industrialization

fund risk, and at the same time, once the project is confirmed, small and mid-sized

companies would boost confidence to the project’s industrialization. Therefore, more

and more enterprises to join in the aplication of innovation fund queue.

However, due to the government annually innovation fund scale and

commencement of limits, the government’s annual innovation fund facing the growing

applying projects, appear serious behind the requirement problem. So, reducing the

industrialization project failure, raising innovation fund use efficiency, greater play

innovation fund for technological innovation in our country, become a new challenge

for the innovation fund management department. This study is brought out to aimed at

this challenge, which aims to establish a set of relatively fair and impartial innovation

fund, meanwhile improving the evaluation efficiency of the project evaluation system,

to make the innovation fund management department annual subsidy more outstanding

enterprise innovation project, more effectively to the growth of firm, the better put

innovation fund to practically.

This paper firstly summarized the small and mid-sized enterprise technology

innovation fund playing the role to small and mid-sized enterprise technology

innovation the role, and creating the economic and social benefits to our country in the

last 11 years. Based on briefly introduces innovation fund operation mechanism,

discusses its current project review existing problem.

Secondly, according to the venture investment project evaluation index and the

evaluation index system of innovation fund for the foundation, by analyzing the

existing system’s the deficiencies and project failure factors, with frequency statistics

for research method, referencing the balanced scorecard principle, a set of based on

expert consultation project evaluation index system is established, and expert dozen

current is designed.

Third, with BP neural network for the tool, determining the weight of each index

for the redesign index system, this method to determine the weight, can strengthen

project review of objectivity, reduce subjective, improve review efficiency. The weight

of each index take in corresponding scores by in, based on the BP neural network

project evaluation model is set up.

Finally, through the two enterprises empirical analysis, verifies the feasibility and

effectiveness of the evaluation models.

Project evaluation model set up in the paper can improve the project appraisal

efficiency, reduce subjective, improve the objectivity of expert evaluation and the

selection optimizing. If the model be implemented by the government, innovation fund

will play more support role for small and mid-sized enterprise, more powerful support

small and mid-sized enterprise technology innovation activities, and has certain

practical values.

Keywords: innovation fund, project evaluation, index system, BP

neural network, empirical analysis

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .................................................................................................................. 1

§1.1 问题的提出....................................................................................................... 1

§1.2 文献综述........................................................................................................... 1

§1.3 研究方法........................................................................................................... 3

§1.4 研究的目的、意义........................................................................................... 3

§1.5 可能的创新点................................................................................................... 3

§1.6 论文的体系结构............................................................................................... 4

第二章科技型中小企业技术创新基金项目评审概况 .............................................. 5

§2.1 我国科技型中小企业的界定........................................................................... 5

§2.2 国外科技型中小企业界定............................................................................... 6

§2.3 我国创新基金概论........................................................................................... 6

§2.3.1 创新基金简介 ............................................................................................. 6

§2.3.2 创新基金的资助方式 ................................................................................. 7

§2.3.3 科技型中小企业技术创新基金机构的部门设置及各自职能 ................. 7

§2.3.4 现行创新基金项目分类与评价指标介绍 ................................................. 8

§2.3.5 国家创新基金创立以来取得的成绩 ......................................................... 9

§2.4 国内外科技补贴基金管理与评审方法研究................................................. 10

§2.4.1 我国创新基金管理与评审方法............................................................11

§2.4.2 国外科技补贴基金管理与评审方法................................................... 12

§2.5 本章总结......................................................................................................... 13

第三章创新基金与风险投资 .................................................................................... 14

§3.1 风险投资的定义............................................................................................. 14

§3.2 风险投资在我国的发展................................................................................. 14

§3.3 风险投资运作与创新基金运作对比分析..................................................... 15

§3.3.1 投资特点对比分析 ................................................................................... 15

§3.3.1.1 风险投资的特点................................................................................ 15

§3.3.1.2 创新基金投资的特点........................................................................ 16

§3.4 风险投资项目评估指标体系......................................................................... 16

§3.5 本章小结......................................................................................................... 17

第四章创新基金项目评审指标体系改进设计的研究 ............................................ 19

§4.1 前言................................................................................................................. 19

§4.2 现行评审指标体系的分析与改进思路......................................................... 19

§4.2.1 现行评审指标体系的分析 ....................................................................... 19

§4.2.2 现行评审指标体系的改进思路 ............................................................... 22

§4.3 研究的内容和方法......................................................................................... 23

§4.4 指标体系设计思路......................................................................................... 23

§4.5 项目评审指标体系设计的基本原则............................................................. 24

§4.6 评审指标体系改进方法及路径..................................................................... 24

§4.7 创新基金项目评审指标体系具体设计......................................................... 25

§4.7.1 指标体系的建立 ....................................................................................... 25

§4.7.2 基于平衡计分卡法项目评审指标体系框架构建 ................................... 26

§4.7.3 二三级指标模块的设计 ........................................................................... 26

§4.7.3.1 基于我国高科技企业特点分析的指标设计.................................... 26

§4.7.3.2 基于创新基金立项项目失败因素分析的指标设计........................ 27

§4.7.3.3 基于频度统计分析的指标设计......................................................... 28

§4.7.3.3.1 指标的选取.............................................................................. 30

§4.7.4 基于专家咨询法项目评审指标体系的最终构建 ................................... 31

§4.7.5 成长期项目评审指标体系的改进设计 ................................................... 31

§4.7.5.1 各指标的设计原理............................................................................ 32

§4.7.6 初创期项目评审指标体系的改进设计 ................................................... 37

§4.7.6.1 初创期项目各指标设计原理............................................................ 38

§4.7.7 专家打分表 ............................................................................................... 39

§4.8 本章总结......................................................................................................... 41

§4.8.1 新指标体系特点总结 ............................................................................... 41

§4.8.2 指标体系展望 ........................................................................................... 41

第五章基于 BP 神经网络的创新基金项目评审模型构建 ......................................42

§5.1 前言................................................................................................................. 42

§5.2 权重确定工具的研究..................................................................................... 42

§5.2.1 社会指标的法 ........................................................................................... 42

§5.2.2 层次分析法（AHP）............................................................................... 42

§5.2.2.1 层次分析法优点................................................................................ 43

§5.2.2.2 层次分析法缺点................................................................................ 43

§5.2.3 人工神经网络 ........................................................................................... 45

§5.2.3.1 人工神经网络介绍............................................................................ 45

§5.2.3.2 人工神经网络优越性........................................................................ 46

§5.3 基于 BP 神经网络的项目评审模型的构建流程...........................................47

§5.3.1 成长期项目的 BP 神经网络训练 ............................................................ 49

§5.3.2 初创项目评审 BP 神经网络训练 ............................................................ 51

§5.4 项目评审模型分析......................................................................................... 52

§5.5 本章总结......................................................................................................... 53

第六章实证分析 ........................................................................................................ 54

§6.1 前言................................................................................................................. 54

§6.2 影视三维数字替身系统项目实证分析......................................................... 54

§6.2.1 上海天地软件园数码科技有限公司简介 ............................................... 54

§6.2.2 项目概要 ................................................................................................... 54

§6.2.3 BP 神经网络项目评审打分 ................................................................... 55

§6.2.4 创新基金立项对公司的影响 ................................................................... 55

§6.2.4.1 公司所取得的突出业绩.................................................................... 55

§6.2.4.2 成长逻辑............................................................................................ 56

§6.2.4.3 创新基金对公司发展作用及企业未来发展构想............................ 58

§6.3 内置国家加密算法研核单芯片电子密钥系统项目实证分析..................... 59

§6.3.1 公司简介 ................................................................................................... 59

§6.3.2 项目概要 ................................................................................................... 59

§6.3.3 BP 神经网络项目打分 ........................................................................... 59

§6.3.4 项目实施前后企业的成长变化情况 ....................................................... 60

§6.3.5 创新基金对公司发展作用 ....................................................................... 61

§6.4 本章总结......................................................................................................... 61

第七章本文总结 ........................................................................................................ 62

§7.1 本文所取得的成果......................................................................................... 62

§7.2 存在的问题及进一步研究的方向................................................................. 62

参考文献 ...................................................................................................................... 63

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .......................................... 66

致谢 .............................................................................................................................. 67

附录 .............................................................................................................................. 68

第一章绪论

§1.1 问题的提出

改革开放 30 年来，科技型中小企业为我国技术创新、调整产业方向、优化产

业结构发挥着重要作用。由于科技型中小企业研发费用高，面临着较大的研发与

市场风险，在间接融资市场，银行业由于风险偏好等原因而不愿放款给中小企业；

直接融资市场风险资本也不愿过早的介入到科技型中小企业中去参与股权投资。

为了支持科技型中小企业的发展，我国从 1999 年开始创立科技型中小企业技术创

新基金，十一年来发挥的作用十分明显。但在创新基金整个评审过程中，仍存在

着一些值得我们去研究改进的问题。例如，一、每年都有一定比例的项目验收不

合格，除了一部分是由于不可抗拒的原因之外，可能存在一定的人为操作失误；

二、各指标权重分过于平均，主观因素较大；三、立项过程存在一些漏洞，容易

产生腐败问题；四、现行项目评审指标体系指标过于宽泛，没有进行相应的细化

及量化；五、没有为项目评审建立客观专家打分表，量化专家的打分依据。

针对上述存在的问题，本文通过对现有指标体系深入的研究，通过大量的文

献阅读、统计分析、专家咨询，有针对性的重新设计项目评估决策指标体系，并

通过 BP 神经网络为建立的指标体系建立基于 BP 神经网络的项目评审模型，该模

型加强项目评审的客观性，减少主观性，提高评审效率。本文的研究成果经案例

研究验证其具有可行性和有效性，如果得以实施的话，将更大发挥创新基金对科

技型中小企业支持作用，更有力的支持科技型中小企业技术创新活动，具有一定

的实用价值。

§1.2 文献综述

在外文文献中，国外的理论界大部分文献都对美国 ATP 计划作了相关的理论

研究，Hanjoon lee 通过调查发现，50%的承担者认为，如果没有 ATP 资助，他们

可能不会继续从事项目的研究与开发，ATP 为成美国政府支持产业技术开发的典

范，受到产业界的高度赞扬。

Richard 认为，虽然尤卡里计划项目众多，资金庞大，

但管理机构简练高效。尤里卡计划在布鲁塞尔设有一个秘书处，直接与各成员国

办公室协调，尤里卡计划部长会议主席轮流担任，统一项目审批、立项、资助、

评估、信息传播及组织召开每年的部长会议等。

创新基金在我国成功运作十多年来，对创新基金的发展问题的探讨也已成为

政府与及学术界的热门话题。

在评价我国创新基金对技术创新发展必要性及经济和社会效益上，刘国峰从

科技型中小企业技术创新基金项目评审指标体系及项目评审方法研究

风险投资理论角度全方位的分析创新基金，构建了创新基金的理论结构，认为创

新基金对我国经济发展意义重大[7]。柳亚林阐述了科技创新基金的重要性及政府

设立创新基金对中小企业开展创新活动、科技成果转化发挥的重要作用[8]。陆晓

芳认为尽管创新基金资金总量还很有限，但这对促进我国科技型中小企业的发展

无疑是雪中送炭。在支持中小企业技术创新、鼓励科技人员创业、加快科技成果

转化、促进地方经济增长中发挥了显著作用[3]。董黎明等以国家创新基金管理中

心1999~2001 年的相关数据和对企业的问卷为基础，对创新基金的作用作了实证

研究[9]。陈炳欣以美国硅谷发展模式为研究对象，论述只有扶持和培养科技型中

小企业才能建立我国特色的社会主义创新系[1]。龚雪从实例出发，站在企业的角

度论述创新基金对中小企业融资环境的建设的具大作用[2]。

在论述创新基金运行所存在的问题方面：陈丽萍等认为科技型中小企业技术

创新基金实施运行过程中存在着资助总额不足、对各区域的扶持力度不均、实际

执行过程中信息不对称、扶持期限短、审核周期长、实际拨款滞后等不利因素，

限制了技术创新基金的长远发展等问题并提出相关研究对策[16]。杨柳分析了创新

基金运行机制的不足，同时提出了改进创新基金运行机制的意见和建议[4]。

BP 神经网络在评审有关运用方面：张涛等为了全面了解我国中小企业技术创

新能力的现状，设计出符合中小企业技术创新能力评价的评审指标模型，并以 BP

神经网络作为评价方法，最后采用调研出来的数据，验证了该套评审指标体系和

评审方法的可行性、有效性及准确性[17]。因此，可以看出，以 BP 神经网络作为

一种项目评价方法技术理伦均已成熟。

但在创新基金的项目评审体系上的研究文献，相对来说只有少部分学者做过

研究。史本山对创新基金资助的科技创新项目在项目投入运营后的项目后评估体

系进行研究，以期通过项目后评估结果的反馈功能找出现有创新基金资助项目选

择体系中存在的问题，并在此基础上对创新基金资助项目选择体系做出调整，使

经过调整的创新基金资助项目选择体系在未来项目立项决策中发挥更为有效的作

用[36]。罗艳根据创新基金项目立项评估工作的不同阶段，利用项目质量理论和方

法提高立项评估质量，并通过实证分析说明该理论和方法的运用提高了创新基金

项目前评估的质量和水平[37]。王仰东构建了创新基金评审指标，遵循竞争择优原

则，人为主观确定每一个指标的权重[10]。罗宜美运用模糊 Delphi 法和模糊数的

Ching-Hsu Chen 变异系数排序法，建立了技术创新基金项目从优选择的多人多准

则模糊评价分析模型[11]。针对评审专家信用体系建设，丁雪伟从创新基金项目管

理的特点出发，探讨建立了评审专家信用评价的基本原则，提出了专家信用体系

框架、信用信息的采集、记录、评价、使用的基本思路[5]。

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摘要据国家科技型中小企业技术创新基金管理中心调查，科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）常常是科技型中小企业获得的第一笔国家政府资助资金。自1999年创建以来，创新基金对我国中小企业的技术创新发挥着越来越重要的作用。创新基金的资助不仅可以降低公司所申报项目产业化资金风险，同时，一旦项目立项还能增强科技型中小公司对项目产业化的信心。因此，越来越多企业加入到申报创新基金的队伍当中。然而，由于政府每年创新基金资金规模及立项数量的限制，政府每年的创新基金在日益增长的申请项目面前，就显得严重的供不应求。因此，提高创新基金使用效率、更大地发挥创新基金对我国技术创新的引领作用，就成为了创新基金管理部...

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