基于博弈理论的第三方物流合作伙伴关系研究
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摘 要
在持续、动态、竞争的环境中，第三方物流企业与物流外包企业和功能性物
流企业建立合作伙伴关系是其谋求生存和发展、增强竞争优势的重要手段。本文
应用博弈论、委托代理理论和团队生产理论等相关理论，系统地分析了第三方物
流合作伙伴关系的动因、组建、最优合约以及合作关系风险。论文的主要内容和
结论如下：
1．对第三方物流合作关系的动因进行了分析。通过对第三方物流伙伴关系的
生态位模型的研究表明，不同类型的第三方物流企业在物流市场中的分布是不一
样的，其中资产主导型 TPL 最佳分布在专业物流市场、管理主导型 TPL 最佳分布
在区域物流市场，而综合服务 TPL 企业的最佳分布则是在综合物流市场。第三方
物流伙伴的生态位取决于物流企业的发展状况及物流市场的变化，核心成员以核
心技术/管理能力、信息技术开发/管理能力为支撑，通过对伙伴的战略管理、物流
供应商管理、客户服务管理来提高联盟伙伴的学习创新能力，而获取伙伴的生存、
协调发展、竞争的能力。通过第三方物流企业与物流需求企业的演化博弈分析，
可以看出影响系统演化的参数有：合作产生的超额利润、双方为合作而付出的初
始成本以及双方对未来合作产生的超额利润的依赖或重视的程度。(第二章)。
2. 对第三方物流合作伙伴的组建过程进行了系统研究。分析了第三方物流合
作伙伴关系中的两种合作模式：物流供需联盟和物流企业联盟；构建了第三方物
流合作伙伴关系建立过程的三阶段框架；分析了合作双方的主从对策，只有双方
进行多阶段主从对策，才能建立有效的 Stackelberg 策略。特别地，在线型合约下，
物流需求方和第三方物流企业共同分配由第三方物流企业为物流需求方节约的物
流成本时，双方能进行稳定的合作。另外，论文提出了物流基础设施投资费用分
摊的协调规划模型，该模型修改了 Nash 谈判的目标函数，从而增加协商的灵活性，
使计算分摊的结果更能为各方所接受（第三章）。
3. 系统分析了第三方物流合作伙伴关系中的多层次、多任务、多阶段合约。
多层次合约主要存在于以管理策划为主的第三方物流企业合作关系中，在非对称
信息条件下，第三方物流企业要承担一定的风险，风险大小受风险规避程度，物
流服务数量的波动程度，成本系数以及边际物流服务数量共同决定，可以通过相
应的机制设计来化解多重代理风险；多任务的代理使得任务的不易观测性和任务
的成本替代性弱化了多任务的激励机制，论文设计了多任务委托的最优合约，使
任务的替代关系转化为互补关系，是解决激励弱化的一条途径；分析了多阶段合
i
约，由于存在隐性激励机制，最优线性契约呈现时间演变，反映了声誉效应对动
态激励契约的影响。出于“声誉效应”的考虑，物流需求企业和第三方物流企业
都会自觉遵守契约，减少不合理的要求，以期下一阶段能继续合作。（第四章）。
4. 系统分析了第三方物流合作伙伴关系风险，并提出了相应的防范措施。针
对单纯激励模型的不足，设计了一个激励加监督的合同来防范合约中的道德风险；
设计了信号传递模型和信息甄别模型来防范合作伙伴中的逆向选择；对于团队中
的机会主义，论文提出了两种解决方法：一种是引入剩余分配权，建立了一个物
流外包企业、第三方物流企业以及功能性物流企业的三方分配模型，从产权上进
行激励；二是采用激励和约束相结合的方法，通过拉开收入差距，调动内部监督、
考核的积极性，使报酬成为真正意义上的激励因素，避免物流团队中的免费搭车
行为（第五章）。
关键词：第三方物流 合作伙伴关系 博弈论 委托代理理论 团队生产理论
ii
ABSTRACT
In order to enhance competition advantage in dynamic, competitive environment,
Third-party logistic (TPL) enterprise builds up partnership with business and industry
companies and functional corporations. The paper deeply analyzes the evolution process,
constitution, optical contract and collaboration risk of TPL partnership by using the
game theory, principal theory and team production theory. The main content and
conclusion is as follows:
1. The reason of fellowship of TPL.
The market competition will give rise to the partnership of TPL, the niche model of
TPL companionship explains that the member niche is decided by the situation of
logistics enterprise and logistics market. The core member of alliance applies core
technology, management capacity to acquire survival, development and competition
capability. The paper studies the stability, momentum and condition of cooperation of
TPL.(Chapter 2)
2. The constitution process of TPL partnership.
The paper systematically analyzed two cooperation models: TPL supply-demand
alliance and TPL enterprise alliance. The three phase framework model of constitution
process was probed. The paper probes the lead-follow strategy of TPL partnership, and
draws the conclusion that through multi-phase Stackelberg decision making, the
effective strategy can be founded. In the course of constitution, special logistics
facilities are necessary, and the parties are concerned with the investment cost. The
author founded a play model to explain every player’ action, and analyzed its Nash
equilibrium. In addition, investment allocation to the logistics facilities is important, and
the allocation model based on cooperative play thinking was applied, so the solution can
be accepted readily. (Chapter 3)
3. Multi-level, multi-task and multi-phase optimal contract in the TPL partnership.
Multi-level principal-agent relationship often exists non-asserted TPL enterprise,
and the risk can be solved by mechanism. Multi-task in the TPL can weaken the
iii
incentive mechanism, and the paper gives the optimal contract. Through analysis of
multi-phase of TPL, we can find that “Time” can solve agent problems. (Chapter 4)
4. Cooperation risk and prevention in the TPL fellowship.
The paper designs an incentive-monitor model to prevent the moral hazard of TPL
membership. In addition, the model of signaling and screening was designed to prevent
adverse selection of TPL fellowship. As for the free riding of team production, the paper,
the paper provides two solutions: one is to introduce a monitor as a residual claimant;
the other is to redesign an incentive and restrain mechanism. (Chapter 5)
Key Word：TPL, Partnership, Game theory, Principal agent theory;
Team production theory
iv
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论.........................................................1
§1.1 研究背景及意义 ............................................. 1
§1.1.1 研究背景 ................................................. 1
§1.1.2 研究意义 ................................................. 3
§1.2 国内外文献综述 ............................................. 4
§1.3 本文研究的思路、方法及内容 ................................ 13
§1.4 重要概念的界定 ............................................ 18
§1.5 本章小结 .................................................. 19
第二章 第三方物流合作关系形成的动因.................................20
§2.1 第三方物流的演变 .......................................... 20
§2.2 基于生态位理论的第三方物流合作关系 ........................ 23
§2.2.1 生态位理论 .............................................. 23
§2.2.2 第三方物流企业的生态位分布 .............................. 25
§2.2.3 基于生态位理论的TPL企业的竞争合作演进 ................... 27
§2.2.4 第三方物流伙伴关系管理的生态位结构模型 .................. 29
§2.3 第三方物流合作的博弈分析 .................................. 30
§2.3.1 第三方物流合作的稳定性分析 .............................. 30
§2.3.2 第三方物流供需联盟中的合作动力分析 ...................... 33
§2.3.3 第三方物流合作的条件分析 ................................ 35
§2.4 第三方物流合作优势的数理经济分析 .......................... 37
§2.5 第三方物流合作动因的理论解释 .............................. 42
§2.6 本章小结 .................................................. 46
第三章 第三方物流合作伙伴关系的建立.................................47
§3.1 第三方物流合作伙伴关系理论 ................................ 47
§3.1.1 企业合作伙伴关系 ........................................ 47
§3.1.2 第三方物流的合作伙伴关系 ................................ 50
§3.2 第三方物流企业合作伙伴关系建立过程 ........................ 55
§3.2.1 第三方物流供需联盟伙伴关系建立的框架描述 ................ 55
§3.2.2 物流需求企业物流模式决策分析 ............................ 57
§3.2.3 物流需求企业的招标 ...................................... 60
§3.2.4 物流需求企业与第三方物流企业的合作谈判 .................. 62
§3.3 第三方物流合作伙伴关系建立过程中的Stackelberg策略 ......... 66
§3.4 第三方物流合作伙伴专用设施投资的博弈和分摊研究 ............ 71
§3.4.1 第三方物流伙伴关系中物流设施投资博弈 .................... 72
§3.4.2 第三方物流联盟中物流设施投资费用的分摊 .................. 74
§3.5 本章小结 .................................................. 79
第四章 第三方物流合作伙伴关系合约...................................81
§4.1 第三方物流合作伙伴关系的委托代理与团队生产理论 ............ 81
§4.2 第三方物流合作伙伴关系的两层委托-代理合约 ................. 85
§4.2.1 物流需求方和TPL企业的委托代理 ........................... 86
§4.2.2 TPL企业和功能性物流企业的委托代理 ...................... 88
§4.2.3 建议与措施 .............................................. 91
§4.3 第三方物流多任务代理合约 .................................. 91
§4.3.1 第三方物流多任务代理基本模型 ............................ 91
§4.3.2 模型结果分析 ............................................ 93
§4.3.3 多任务下的伙伴关系最优激励机制设计 ...................... 95
§4.4 第三方物流合作伙伴关系多阶段合约 .......................... 96
§4.4.1 基本模型 ................................................ 96
§4.4.2 动态最优线性契约 ........................................ 97
§4.4.3 模型分析 ................................................ 99
§4.5 第三方物流团队合作中剩余分配 ............................. 100
§4.5.1 第三方物流运作过程中的团队合作 ......................... 100
§4.5.2 物流团队合作的博弈模型 ................................. 101
§4.5.3 物流团队合作的最优分配 ................................. 102
§4.6 本章小结 ................................................. 104
第五章 第三方物流伙伴关系风险及防范................................106
§5.1 第三方物流的伙伴关系风险 ................................. 106
§5.1.1 第三方物流合作伙伴风险的原因 ........................... 106
§5.1.2 第三方物流合作伙伴风险的表现形式及影响 ................. 108
§5.2 第三方物流企业道德风险及防范 ............................. 111
§5.2.1 第三方物流企业道德风险产生 ............................. 111
§5.2.2 道德风险防范的激励监督机制 ............................. 112
§5.2.3 第三方物流企业道德风险的激励监督模型 ................... 114
§5.3 第三方物流合作伙伴的逆向选择及防范 ....................... 117
§5.3.1 第三方物流企业逆向选择的产生 ........................... 117
§5.3.2 第三方物流企业的信息甄别模型 ........................... 118
§5.3.3 功能性物流企业的信号传递模型 ........................... 123
§5.4 第三方物流伙伴信任风险及防范 ............................. 125
§5.4.1 信任在第三方物流伙伴管理中有重要作用 ................... 125
§5.4.2 第三方物流合作伙伴的信任博弈 ........................... 126
§5.4.3 第三方物流合作伙伴关系中建立信任的措施 ................. 127
§5.5 第三方物流团队中的机会主义及防范 ......................... 128
§5.6 本章小结 ................................................. 132
第六章 总结与展望..................................................133
§6.1 全文总结 ................................................. 133
§6.2 创新点 ................................................... 135
§6.3 研究展望 ................................................. 136
参考文献...........................................................138
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果.....................150
致谢 ..............................................................152
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
自从美国学者提出物流概念以来，物流管理经历了近 90 年的发展，随着全球
竞争的加剧、信息技术的应用和物流管理理念的不断创新，物流已成为现代经济
发展过程中协调生产和消费的重要环节，在国民经济中发挥越来越大的作用。20
世纪 80 年代西方掀起集中核心业务的管理高潮，第三方物流(Third-Party logistics，
TPL，3PL)得以诞生，并日益成为西方物流理论和实践的宠儿，尤其是在供应链管
理中，自营还是外购物流，已成为企业不能回避的决策之一。90 年代中后期，我
国理论界和实际工作者也开始了对第三方物流的探索，并从不同的角度做了大量
的工作。直到目前，对第三方物流还没有一个得到各方认可的概念，对于第三方
物流的合作关系、物流企业之间的合约、物流风险防范等问题的研究还有待于进
一步深化。
我国传统企业特别是制造企业的管理体制与运作模式多数是自成一个封闭系
统，不重视核心能力的培养，且制造商、专业物流公司之间尚未建立起合作伙伴
关系，相互之间缺乏以信任和共同获利为基础的价值链(Value chain)，第三方物流
刚刚起步，无法快速响应顾客在成本、质量、交货期和服务等方面的要求。作为
一种新的企业组织与管理模式，第三方物流可以使企业由大而全向小而专、由封
闭向开放、由重复向高水平优化组合转变，从而通过战略合作强化并提升企业的
全球竞争优势。物流企业联盟为当前国际企业重组战略的实施注入了新的活力，
同时也为我国国有资产存量和产业结构调整提供了一种有益的选择，并有助于我
们进一步加深市场经济条件下对企业组织形式的再认识。因此，研究第三方物流
企业之间，以及第三方物流企业与物流需求方之间的合作关系对于企业成功实施
物流供应链管理策略，促进我国企业转换经营机制，提高自我适应能力，增强市
场竞争能力，迎接 21 世纪全球性竞争具有重要的理论和现实意义。
§1.1 研究背景及意义
§1.1.1 研究背景
20 世纪末，人类社会与经济发生了巨大变化：世界经济的全球化与区域化，
信息产业成为支柱产业，文化的碰撞加剧等，这些趋势使新世纪具有全球化、网
基于博弈理论的第三方物流合作伙伴关系研究
2
络化、虚拟化、知识化的特征[1]，这些特征极大地改变了企业与企业之间的关系。
20 世纪 80 年代以前，市场及技术的变化相对缓慢，竞争对手相对较少，企业
普遍奉行“对手皆敌人”的竞争观念，这种竞争是追求单赢为唯一目标的、零和
博弈式的完全竞争。80 年代以后，越来越多的企业意识到仅靠自身的资源与能力，
难已适应快速变化的市场机遇；同时由于技术的进步，原有行业进入的门槛大大
降低，竞争对手不仅可能来自行业内，还可以来自行业界外，竞争对象具有一定
的不确定性。这样，企业更加强调相互合作与信任，实现“双赢”甚至“多赢”
的共同目标。在这种协同竞争的驱动下，企业之间单纯竞争的时代已结束，取而
代之的是以合作协同为主导，风险共担，利益共享的企业伙伴关系。供应链等正
是这种观念下的典型表现形式。正如许多学者所说的那样“21 世纪的竞争不再是
企业与企业之间的竞争，而是整条供应链与供应链之间的竞争”。
随着全球竞争的加剧，企业组织结构的变化，特别是20世纪80年代西方掀起
归核化经营的高潮，第三方物流顺应这股潮流得以诞生。第三方物流的产生有其
内在的原因。①企业面临的外部环境发生了巨大变化。市场变幻莫测，市场竞争
加剧，客户对产品和服务的要求日趋严格，企业面临缩短交货期、提高产品质量、
降低成本和改进服务的压力。所有这些都要求企业要对不断变化的市场做出快速
反应，源源不断地开发出满足用户需求的、定制的“个性化产品”去占领市场以
赢得竞争的主动权。工商企业在激烈的市场竞争面前，不得不集中企业的人力、
财力和物力，投到其核心业务上，努力提高其核心专长，取得竞争优势，这就出
现了物流外包(Outsourcing)，第三方物流也就应运而生。②新的管理理念和管理
方式的影响。随着信息技术的高速发展和社会分工的进一步细化，出现了供应链、
虚拟企业、战略联盟、学习型组织等一系列强调外部协调和合作的新型管理理念，
既增加了物流的复杂性，又对物流活动提出了零库存、准时制、快速反应、有效
需求等更新的要求。第三方物流一方面迎合了个性需求时代企业之间专业化合作
不断变化的需求，另一方面实现了物流的整合，提高了物流服务的质量。③计算
机信息技术和网络技术的迅速发展，为第三方物流提供了使能技术。E-commerce
、
CSCW
、
EDI
、
EOS
、
GPS
、
Barcode等的应用，提高了库存管理、装卸搬运、订货、
配送、订单处理的自动化，这为第三方物流的产生和发展提供了技术基础。第三
方物流的广泛兴起是20世纪90年代物流工业的杰出成就之一。到今天，第三方物
流己经成为现代物流的最基本组织方式；第三方物流的发展程度也成为衡量一个
国家物流业发展水平的标志。
第三方物流提供的优质服务，能满足客户复杂多变的物流服务要求，同时也
推动了经济和社会的协调发展。它的出现不仅是 80 年代西方对物流领域放松管制
第一章 绪 论
3
的结果，也是企业关注核心能力，提高竞争优势的结果。随着第三方物流的迅速
发展，物流企业之间，以及物流企业与工商企业之间的依赖关系日益加强[2]。第 三
方物流企业与物流的需求方能快速传输数据、共享信息，也与单一功能性物流企
业(有的文献称为基础性物流企业、专业物流企业)能及时便捷地沟通和协作。这
样，物流领域的合作逐渐得到加强[3]。
本文所指的第三方物流合作伙伴关系是在供应链环境下由于物流业务外包而
产生的第三方物流企业与物流需求企业和功能性物流企业之间形成的一种在一定
时期内的共享信息、共担风险、共同获利的协议关系。物流合作伙伴关系实质上
是供应链战略伙伴关系(Supply Chain Strategic Partnership
，
简称 SCSP)在物流领
域的一种特殊表现方式。第三方物流合作伙伴关系的形成除了供应链战略伙伴关
系形成的通常原因外，还有：降低物流系统运行总成本、改善物流服务水平、产
生更大的竞争优势、获取更多的利润等原因。物流合作伙伴关系的表现形式通常
是物流需求方将部分物流业务或物流功能委托给其它的第三方物流企业来完成，
或者根据协议对其它第三方物流企业的物流设施、设备、信息等物流能力进行统
一管理。具体而言，物流合作伙伴关系具有如下的重要作用：有助于提高物流系
统的服务效率；有助于减少整个系统的成本；有助于提高对客户的服务水平；有
助于减少风险；有助于提高对市场的反映速度；有助于提高合作方的竞争地位。
物流合作伙伴关系与传统的企业之间的契约关系完全不同。传统企业之间的契约
关系把双方的合作看作是零和对策，合作过程中只强调自身和局部利益的提高，
而忽略了由于双方的真诚合作可能产生更大的利润并实现双赢的事实。因此对于
第三方物流合作关系是供应链管理的重要一环。
§1.1.2 研究意义
第三方物流的合作伙伴关系的研究，有利于深化对企业行为的认识。企业伙
伴关系建立的目的，首先是为了降低物流成本。物流需求方通过建立与第三方物
流企业建立良好的合作关系而降低物流成本，使物流外包成本小于自营物流成本，
企业就可以专注于自己的核心能力。其次，从企业经营的角度来说，伙伴关系有
利于将历来交易中的“win-lose”关系变为“win-win”关系，结果从单个企业对单
个企业的竞争，变为一条完整的供需链与另一条供需链的竞争，这对链上的每个
企业实际上都有利。再次，在当今市场竞争日益激烈的情况下，时间成为一个十
分重要的竞争主题，即谁能够快速推出新产品并快速制造、快速上市，消除物流
瓶颈因素，谁就能赢得市场[4]。而这样的快速，取决于物流供需链上的多个企业而
摘要：
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摘要在持续、动态、竞争的环境中，第三方物流企业与物流外包企业和功能性物流企业建立合作伙伴关系是其谋求生存和发展、增强竞争优势的重要手段。本文应用博弈论、委托代理理论和团队生产理论等相关理论，系统地分析了第三方物流合作伙伴关系的动因、组建、最优合约以及合作关系风险。论文的主要内容和结论如下：1．对第三方物流合作关系的动因进行了分析。通过对第三方物流伙伴关系的生态位模型的研究表明，不同类型的第三方物流企业在物流市场中的分布是不一样的，其中资产主导型TPL最佳分布在专业物流市场、管理主导型TPL最佳分布在区域物流市场，而综合服务TPL企业的最佳分布则是在综合物流市场。第三方物流伙伴的生态位取决于物流...
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