国际贸易中电子提单应用研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 9 4 573.27KB 55 页 15积分

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摘要

在电子商务发展如火如荼的大背景下，在世界范围的航运业内，原有的提单

制度越来越不适应行业的迅猛发展，改革提单制度的呼声不绝于耳，有人甚至提

出废除提单。然而，结果是今天提单不仅没有废除，反而出现了以电子数据为载

体传输信息资料的新形式――电子提单。电子提单的出现有效地弥补了纸质提单

的不足，它是 EDI 和传统提单相结合的产物，具有价格低廉、流转迅捷、安全方

便的特点。它的出现更好地适应了国际贸易发展的需求，因而具有强大的生命力

和发展空间，被很多人看作是将会引导提单走出困境的一抹曙光。在当今信息技

术飞速发展的时代，虽然电子提单的实践不断取得进步，但是它无疑还处于正在

建立和完善的初级阶段。如今，电子提单己成为电子商务中的一个重要部分，电

子提单的发展却远远落后于电子商务的发展，电子提单在应用中还存在着种种障

碍。那么如何解决这些问题，推动其发展，成了现在人们关注的热点，本文通过

如下的结构对这一问题进行论述：

第一部分为电子提单应用的必然趋势。其中对提单在其运用中遇到的障碍进

行了分析，论述了改革提单的重要性和提单改革的三个途径：电放、海运单、电

子提单。通过对上述各改革途径的优缺点研究，提出电子提单是最佳途径。

第二部分为电子提单概述。通过文献综述的形式，主要介绍了 EDI 的定义，

EDI 的优点，结合传统提单的功能介绍，对电子提单进行定义并介绍了电子提单的

优点及流转过程，为下文论述打下基础。

第三部分介绍了电子提单在国际上的实践发展，其中包括其立法和商业实践。

第四部分包括第五、六、七章，是本文的重点部分。介绍了我国关于电子提

单的立法和商业实践情况。分析我国电子提单应用中出现的问题，提出了笔者对

推动我国电子提单广泛应用的建议。

关键字：电子提单 Bolero 电子数据交换法律

ABSTRACT

At present, Electronic Commerce is progressing rapidly and original bill of lading

can’t adapt the development of the shipping industry .Under this big background it

creates a new kind of document, namely, the electronic bill of lading, which can over

come the defects of the traditional bill of lading and develop it further. The electron bill

of lading is outcome of integration of EDI with tradition bill of lading .It has many

advantages such as cheap price , prompt circulation , safety and convenient for use. Its

appearing has adapted to the need that international trade development .It also has had

big space for development . Although electronic bill of lading practice gets progress

unceasingly, it is in the junior stage needing building improving and perfecting .Now

electronic bill of lading is becoming a important part in Electronic Commerce , but

development of electronic bill of lading is behind development of Electronic

Commerce . There are a variety of obstacles in electronic bill of lading .How to resolve

these problems becomes the hot spot.

The issues under discussion are as follows:

Part 1 Inevitable trend of the electron bill of lading application. This part analyses the

obstacle of the bill of lading and has pointed out the three kinds of way to settle : telex

release, sea way bill and electronic bill of lading. Based on the advantages and

disadvantages of these three ways proves out the electronic bill of lading is the best way.

Part 2 Thorough analysis of the electronic bill of lading. By the form that the

document sums up, introduces the EDI definition , the EDI mainly merit ,tradition bill

of lading function , electronic bill of lading definition as well as electronic bill of lading

circulation for later development laying down basis.

Part 3 Have introduced that the electronic bill of lading practice on the international

world included legislation and commerce practice

Part 4 Including 5th ,6th ,7th chapters have introduced that the electronic bill of lading

practice in our country and analyzed the obstacles in electronic bill of lading application

brought some suggestions to promote our country electronic bill of lading application.

Key word : Electronic bill of lading，Bolero，EDI，Legal

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ...................................................................................................................1

§1.1 论文研究背景 ....................................................................................................1

§1.2 文献综述 ............................................................................................................1

§1.3 本文的研究框架 ................................................................................................3

§1.3.1 研究框架 .....................................................................................................3

§1.3.2 研究方法 .....................................................................................................3

§1.3.3 创新点 .........................................................................................................4

第二章电子提单应用的必然趋势 .................................................................................5

§2.1 现代航运中提单遇到的障碍 ............................................................................5

§2.2 电放在实践中的应用 ........................................................................................6

§2.3 海运单取代提单的实践 ....................................................................................6

§2.3.1 海运单的运行模式 .....................................................................................7

§2.3.2 海运单的优点 .............................................................................................7

§2.3.3 海运单的局限性 .........................................................................................7

§2.4 电子提单成为提单制度发展的方向 ................................................................8

第三章电子提单概述 .....................................................................................................9

§3.1 传统提单功能概述 ............................................................................................9

§3.2 EDI 技术概述 ...................................................................................................10

§3.2.1 EDI 的定义 ................................................................................................10

§3.2.2 EDI 的优越性 ............................................................................................ 11

§3.3 电子提单的定义及优点 ..................................................................................11

§3.3.1 电子提单的定义 .......................................................................................11

§3.3.2 电子提单的优点 .......................................................................................13

§3.4 电子提单流转过程 ..........................................................................................15

第四章电子提单在国际上的实践发展 .......................................................................17

§4.1 国际上电子提单的商业实践 ..........................................................................17

§4.2 国际上电子提单的立法实践 ..........................................................................21

§4.2.1 国内立法 ...................................................................................................21

§4.2.2 国际组织立法 ...........................................................................................24

第五章我国电子提单的实践状况 ...............................................................................28

§5.1 我国的电子商务环境 ......................................................................................28

§5.2 我国电子提单的商业实践 ..............................................................................29

§5.3 我国电子提单的立法实践 ..............................................................................30

第六章我国应用电子提单遇到的问题 .......................................................................35

§6.1 电子提单应用的环境和制度障碍 ..................................................................35

§6.1.1 电子贸易环境尚不完善 ...........................................................................35

§6.1.2 电子提单本身的制度漏洞 .......................................................................35

§6.2 电子提单应用的成本问题 ..............................................................................37

§6.2.1 EDI 的成本问题 ........................................................................................37

§6.2.2 企业加入电子提单 Bolero 系统的成本问题 ..........................................38

第七章推动我国电子提单广泛应用的对策分析 .......................................................39

§7.1 完善我国现有的电子提单的法律体系 ..........................................................39

§7.2 规范现有电子提单的流通机制 ......................................................................40

§7.3 完善现有电子提单的支撑环境 ......................................................................41

§7.4 建立成本较低的基于 Internet 的电子提单体制 ........................................... 43

§7.4.1 基于 Internet 的电子提单体制的安全问题 ............................................ 43

§7.4.2 基于 Internet 的电子提单的安全解决方案 ............................................ 44

§7.4.3 解决基于 Internet 的电子提单安全问题的成本 .................................... 46

§7.4.4 基于 Internet 的电子提单的标准问题实现 ............................................ 46

§7.4.5 基于 Internet 的电子提单体制的前景展望 ............................................ 47

结束语 .............................................................................................................................49

参考文献 .........................................................................................................................50

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .............................................52

致谢 ...............................................................................................................................53

第一章绪论

§1.1 论文研究背景

传统的国际贸易主要通过“单证贸易”来完成买卖双方的交货与付款流程。

在承担着 2/3 贸易运输量的国际海上航运中，最为重要的单证就是提单。它不仅

是一种运输单证，更是国际贸易中的物权凭证。由于提单的物权属性和可转让的

特性，决定了它在国际贸易中的特有地位。但是目前提单流转过于缓慢，致使船

舶抵岸早于运输提单的送达，并由此而产生一系列如无单放货这样的尖锐问题。

虽然改革提单制度有过电放、海运单等种种尝试，但是它们却都存在着本质上的

弊端。随着计算机网络与通信技术的迅猛发展，

EDI 的出现不失为是解决这一问题

的极佳方案。EDI 系统的使用可减少纸质工作，加快通信速度，提高工作效率，压

缩行政开支，也可消除人们对人工传送信息的疑虑和减少单证抄写错误的风险。

EDI 与传统提单相结合的电子提单更是给传统提单的改革带来了无限生机。它以人

们难以预料的速度向前发展，在世界范围内逐渐得到普及与应用。目前航运单证

本身几乎总是以文本形式出现，正像人们有时所称的：提单是一种象征，是具有

证据功效的物权凭证。而电子提单的优势以及难度都在于必须具有纸质提单的种

种效力，且必须具有可转让性。在传统的商务运作模式中，由于经历了漫长的社

会实践，在社会意识、素质、道德、政治、法律、技术等各个层面都已逐步完善，

形成了大体适应的规范和支撑环境。然而，对于迅速发展的电子商务热潮，特别

是电子提单，这一切却还处于起步阶段，其发展和完善将是一个非常漫长的过程。

电子提单具有许多优势，但是在目前如火如荼的电子商务环境中电子提单的应用

仍然略显缓慢。推动电子提单的发展，促进其广泛应用对于我国这个航运大国势

在必行。

§1.2 文献综述

电子提单是电子商务一部分，它的产生是由传统提单因为自身弊端越来越不

能适应现代航运业发展引起，所以对电子提单的研究可以从研究传统提单的危机

入手。其中英国法官Amony在《提单，我们真的需要它吗？》一文中提出废除提

单的主张。但是提单在整个航运业中的重要性却决定了它不能被取代的事实。刘

建宏在《论提单风险与提单制度的改革》以及彭礼堂在《提单危机的原因与对策

分析》中都在分析了传统提单遇到的障碍后，针对性地提出了改革和完善提单制

度的思路并提出逐渐普及电子提单的构想。另外国内学者杨雁在《无单放货问题

的几种解决途径及其相关的法律问题》（合肥工业大学学报，2006年第10期）中

提出了电放，海运单，电子提单是三种解决无单放货问题的措施。

电子提单是 EDI 应用于航运界的产物。目前 EDI 技术是电子提单的核心，一

国际贸易中电子提单应用研究

直以来不管计算机界还是法律界都从来没有停止过对它的探究。EDI 的发展速度很

快，技术上不断进步。其中魏武华在其《EDI 的发展》（中国数据通信 2005 年第 5

期）中指出从基于专网型 EDI，到基于增值网 EDI，再到基于 Internet 的互联网 EDI

的发展过程。另外 EDI 技术的出现对于航运业乃至整个国际贸易都起着不容忽视

的推动作用。上海海运学院的李伟达在其硕士论文《港航 EDI 推广应用的若干问

题研究》指出由于航运业具有信息量大，流程性强的特点，

EDI 在信息加工方面有

着极大的发展潜力。并指出港航 EDI 的两个发展趋势是：信息的共享和电子商务

的开展。张超在《国际贸易中 EDI 技术的应用及我国的对策》，（财金贸易，2002

年第 2期）指出 EDI 这一贸易技术的出现，推动了电子商务的发展，也促进了对

传统贸易方式的改造，并在文中提出了发展我国 EDI 的对策。但 EDI 在推动国际

贸易发展的同时，也带来了很多新的法律问题。其中段京东在《EDI 法律问题的初

步研究》，（当代法学，

2002 年第 2期）以及刘士堂，《我国实施 EDI 的法律问题与

对策建议》（国际经济合作，1998 年第 8期）中提出 EDI 在合同问题，电子证据力，

书面形式，电子签名等方面出现的法律问题，而这些问题也都是电子提单所要面

对的。

伴随着信息技术的发展，提单的电子化日益成为电子商务领域中的热点话题。

理论上讲，电子提单的应用可大大便利贸易流程，对各个贸易参与方也很有益处。

但长期以来，电子提单的实践过程却步履维艰，至今也未取得大范围、突破性的

进展。电子提单做为一种新兴的提单形式，在各方面都还不够成熟，存在着很多

问题。首先本文参阅了很多关于对电子提单的实践状况介绍的文献。如李宇宁在

《提单电子化法律问题研究》，（海商法研究，2000年第1期）中介绍了从1986年

SeaDocs登记公司在美国首先开发了一项名为SeaDocs的方案到Bolero方案的电子

提单实践发展过程。再如商务部中国国际电子商务中心的丁强在《电子海运提单

及其实现》中不仅对电子提单的涵义进行深入剖析，也选取了典型的国际试验项

目加以研究并提出了这些实践活动的优缺点。在电子提单的实践过程中Bolero方案

无疑是现在最流行的，许多学者肯定Bolero，但也有学者对之抱不乐观态度。如杨

良宜教授在讲述《关于提单的法律及其新发展》中提到：“SeaDocs电子提单工程，

希望依靠它来解决‘无单放货’、‘欺诈’等问题。但是SeaDocs没有成功。我想Bolero

也不是很成功。”另外一些学者如高起在《Bolero工程：迈向提单的电子化》（国际

金融，1996第5期）以及茅建勋在《Bolero电子提单系统（下）》，（集装箱化，2000

年第5期）中则都对Bolero系统予以肯定，指出了它发展的光明前景。

对于在电子提单的法律问题也是电子提单的研究热点，国内外学者也有许多

文献值得参考。其中刘洋，李鹏的《电子提单若干法律问题之探讨》（中国海商法

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摘要：

摘要在电子商务发展如火如荼的大背景下，在世界范围的航运业内，原有的提单制度越来越不适应行业的迅猛发展，改革提单制度的呼声不绝于耳，有人甚至提出废除提单。然而，结果是今天提单不仅没有废除，反而出现了以电子数据为载体传输信息资料的新形式――电子提单。电子提单的出现有效地弥补了纸质提单的不足，它是EDI和传统提单相结合的产物，具有价格低廉、流转迅捷、安全方便的特点。它的出现更好地适应了国际贸易发展的需求，因而具有强大的生命力和发展空间，被很多人看作是将会引导提单走出困境的一抹曙光。在当今信息技术飞速发展的时代，虽然电子提单的实践不断取得进步，但是它无疑还处于正在建立和完善的初级阶段。如今，电子提单己...

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