知识产权保护对我国出口商品结构的影响研究-基于专利授权的视角

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摘要

随着经济全球化和技术的快速发展，知识产权保护己经成为国际贸易中越来

越被重视的课题，对一国技术进步和出口贸易的发展起着越来越重要的作用。然

而，当前已有的理论成果和科研进展，大多数学者都从法律视角对这一问题进行

研究，而相关的经济学研究甚少，知识产权保护对出口贸易的经济影响还缺系统

的经济学分析。因此，从经济学角度对这一问题进行深入分析很有必要，于指导

我国的知识产权保护政策和制度有着重大的理论意义和现实意义。

本文从专利授权的视角探讨知识产权保护与出口商品结构优化的关系，结合

西方经济学和统计学的理论知识，采取了理论与实证相结合的办法，在充分回顾

了国内外研究成果的基础上，立足于相关理论，利用数学模型对知识产权保护的

作用进行了说明，并结合作用机制对知识产权保护对我国出口商品结构的影响路

径进行分析。

在实证研究部分，借鉴相关研究经验，为了方便对知识产权保护的指标量化

和紧扣技术创新和技术转移的路径探讨，选用专利授权作为衡量知识产权保护的

指标。实证研究结果表明，我国现有专利授权量与初级产品出口、工业制成品出

口和高技术产品出口存在长期稳定的经济关系，专利授权量可以有效促进上述三

类商品出口，并且对我国三类出口商品的技术提升有显著作用，因此通过鼓励专

利可以实现我国出口商品结构的优化。但是我国专利技术对经济发展和出口的改

善作用后劲不足，长效作用机制需要改善，否则将会对工业制成品和高技术产业

的发展起阻碍作用，恶化我国的对外贸易地位。

本文最后总结了美国和日本的知识产权保护经验，并以此为借鉴，剖析了我

国知识产权保护尚存在的问题，从不同角度对加强我国的知识产权保护提出相对

应的政策建议。

关键词：知识产权保护出口商品结构专利授权

ABSTRACT

With the economic globalization and the rapid development of technology,

intellectual property rights protection (IPRs) has become a more and more important

issue in the international trade; Intellectual property rights protection plays a more and

more important role in one country's export trade and technology improvement. It’s

important to realize that most of the existing achievements in theory and research

Progress are from the legal perspective to research this subject, relatively; the studies

about this subject which is based on economics are less. Besides, the studies about

economic effects of Intellectual property rights protection on export trade lack systemic

analyzing. For this reason it is very necessary to study deeply about Intellectual

property rights protection’ effects from the perspective of economics. Furthermore, it is

of great theoretical significance and practical significance to combine this perspective

with our country’s Intellectual property rights protection’ policies and system.

This paper discusses the relationship between IPRs and optimal structure of export

commodity from Intellectual patents’ prospective. This paper takes the empirical

methods and combines it with theory analysis which contains western economics and

statistics theory knowledge. First of all, the paper fully reviews the relative research

results at home and abroad, and then illustrates the role of the patent which uses

mathematical model. Follow on that, the paper analyses the influence path of

Intellectual property rights protection to China’s export commodity structure. Empirical

evidence shows that Our country's existing patent grant has a long-term stable economic

relationships with primary products export, manufactured goods export and high

technology products export, so Chinese export commodity structure optimization can be

realized by encouraging patent. Therefore, the patent can encourage China's export

structure optimization. But our country patent technology shows insufficient reserve

force to economic development and export. Specially, on the one hand the influence of

the patent license number which is under current intellectual property protection system

of to primary products is not obvious when removing labor, capital and economic

factors. On the other hand Intellectual property protection is high products’ granger

reason alone. Thus patent technology’s long-term mechanism needs to improve in China.

Or this problem will impede the development of manufactured goods and high

technology industry, it can further worsen China's foreign trade status.

This paper discussed the United States and Japan's intellectual property protection

experience, based on which, the paper analyzes the problems about intellectual property

protection in China. Then puts forward the corresponding policy recommendations from

different angle to strengthen the protection of intellectual property rights in China.

This paper is based on the virtualization of the world market to study international

E-commerce market development. It will mainly solve two questions: first, how to form

the virtual world market; second, how to develop international E-commerce in virtual

market. The significance of analyzing the virtualization of the world market is to realize

the trend of international market development, and find the challenge our county will

face in international Trade, and try to come up with policy recommendations. The paper

contains six chapters:

Key Words：IPRs, Export commodity structure, Patents authorized

摘要

ABSTRACT

第1章绪论 ......................................................................................................................... 1

§ 1.1 选题背景和意义 ...................................................................................................... 1

§1.2 文献回顾 ................................................................................................................... 2

§1.2.1 知识产权保护的相关文献回顾 ......................................................................... 2

§1.2.2 对于出口商品结构研究的文献回顾 ................................................................. 4

§1.2.3 知识产权保护对出口的影响的研究 ................................................................. 5

§1.2.4 文献评述 ............................................................................................................ 6

§1.3 研究方法与创新 ....................................................................................................... 6

§1.3.1 本文研究方法 .................................................................................................... 6

§1.3.2 本文创新点 ........................................................................................................ 6

§1.4 研究内容与结构安排 ............................................................................................... 7

第2章知识产权保护与出口商品结构的相关理论研究 ...................................................... 8

§2.1 知识产权保护的相关概念和度量 ............................................................................ 8

§2.1.1 知识产权的定义 ................................................................................................ 8

§2.1.2 知识产权的范围 ................................................................................................ 9

§2.1.3 知识产权保护强度的度量 ............................................................................... 11

§2.1.4 本文对知识产权保护研究的界定 ..................................................................... 13

§2.2 出口商品结构优化的相关概念 .............................................................................. 13

§2.3 知识产权保护影响出口商品结构的相关理论 ...................................................... 13

§2.3.1 知识产权保护的相关理论 ............................................................................... 13

§2.3.2 出口商品结构的理论 ...................................................................................... 16

§2.3.3 结合知识产权保护和出口商品结构理论构建知识产权优势理论 ................. 18

第3章我国知识产权保护和出口商品结构概述 ............................................................. 19

§ 3.1 我国商品出口情况 ............................................................................................... 19

§3.1.1 我国出口商品总量 .......................................................................................... 19

§3.1.2 我国出口商品结构状况 ................................................................................... 20

§3.2 我国知识产权保护的发展状况 .............................................................................. 22

§3.2.1 我国知识产权保护的发展历程和取得成就 .................................................... 22

§3.2.2 我国知识产权环境分析 ................................................................................... 23

第4章知识产权保护对我国出口商品结构影响的路径分析 .......................................... 26

§4.1 知识产权保护通过内生技术创新影响我国出口商品结构.................................... 26

§4.1.1 知识产权保护促进内生技术创新的数理模型分析 ........................................26

§4.1.2 知识产权保护--内生技术创新--出口结构影响的路径分析.........................26

§4.2 知识产权保护通过技术转移和扩散我国出口商品结构 .......................................29

§4.2.1 简单的技术转移和扩散模型...........................................................................30

§4.2.2 知识产权保护--国际技术转移--出口结构影响的路径分析.........................31

第5章知识产权保护对出口商品结构影响的实证分析 .................................................. 34

§5.1 统计指标选取与描述 ............................................................................................. 34

§5.2 模型设定与计量分析 ............................................................................................. 35

§5.2.1 研究方法介绍与数据处理...............................................................................35

§5.2.2 建立模型.......................................................................................................... 36

§5.3 计量模型得出主要结论 ........................................................................................ 41

第6章加强知识产权保护促进出口商品结构升级的对策建议 ...................................... 43

§6.1 发达国家相关经验借鉴 ......................................................................................... 43

§6.1.1 美国的经验借鉴 .............................................................................................. 43

§6.1.2 日本的经验借鉴 .............................................................................................. 43

§6.2 我国对策建议.........................................................................................................44

参考文献............................................................................................................................. 47

.....

第1章绪论

§ 1.1 选题背景和意义

随着全球化的不断深化和知识经济的崛起，世界经济中技术和知识要素程度

越来越高，知识要素在经济生活中成为经济增长诸要素中最重要的因素。

知识要素的渗透不仅使传统国际贸易的商品由劳动和资金密集型向知识密集

型转变，高技术含量的货物贸易和服务贸易在国际贸易中的比重不断增大，知识

产权在国际贸易中的角色也越来越重要。主要发达国家制定知识产权战略，强化

本国知识产权保护。至此，知识产权已发展成为国家之间政治、经济、贸易的重

要手段和提高国家经济竞争力的重要武器。与此相对应，自 1991 年TRIPS 协议将

知识产权保护纳入国际贸易领域，知识产权保护体系的建立加剧了各国贸易产品

和贸易市场的争夺，各市场主体间的斗争日趋激烈，甚至出现了贸易垄断竞争，

科技和知识产权发展水平低的国家在国际贸易中处于越来越不利的地位。

中国对外开放不断扩大，出口的导向政策促使我国迅速崛起成为贸易大国。

出口总额排名由 1985 年17 名提升到 1997 的第 10 名，在 2003 年则上升到第 4名。

从2004 年至今，从贸易总额和出口额来看，中国已成为贸易大国。随着外贸规模

的迅速扩张，我国的出口商品结构逐步优化和升级。但本国的出口商品结构与发

达国家相比还比较落后，主要表现在以下几个方面，低技术含量的商品在出口中

所占比重高，高资源消耗、高污染的产业占出口比例大，而且出口商品技术标准

与国际接轨困难，出口商品结构优化过分依赖外资企业，商品出口结构的不合理

使能源和资源消耗量很大，贸易战争频繁，贸易条件愈加恶化。中国与贸易强国

在出口商品结构上的差距表现在：一是人均的外贸额低于世界的平均额，2007 年

我国的人均贸易额为 1645.23 美元，而 2005 年世界的人均贸易额就已达到 3284.67

美元，我国 2007 年的水平仅占世界的 2005 年水平的 1/2；二是贸易的增长方式比

较粗放，只是量的增长不是质的增长。商品出口仍以加工品和廉价的商品为主；

三是我国贸易核心竞争力较弱，缺乏占有自主知识产权的核心技术和自主出口品

牌与营销网络。这种出口商品结构处于世界价值链的低端，我国在国际贸易中没

有获得与庞大的出口额和贸易额相匹配的贸易利益，发达国家获取了较大部分贸

易利益，我国的贸易条件恶化，甚至引发“贫困化增长”。

Posner（1961）建立的技术差距模型认为一个率先进行技术创新的领导国通过

技术创新研发出新产品初期阶段，由于此时其他国家没有掌握该先进技术，在一

定时期内因拥有该新技术而处于技术的领先地位，并和其他国家有一定的技术差

距，这样发明厂商和国家由于在世界市场暂时处于垄断地位，这种先进技术的差

距形成的比较优势将影响出口商品结构。Ronmond Vermon 和Hirsh 的产品生命周

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摘要随着经济全球化和技术的快速发展，知识产权保护己经成为国际贸易中越来越被重视的课题，对一国技术进步和出口贸易的发展起着越来越重要的作用。然而，当前已有的理论成果和科研进展，大多数学者都从法律视角对这一问题进行研究，而相关的经济学研究甚少，知识产权保护对出口贸易的经济影响还缺系统的经济学分析。因此，从经济学角度对这一问题进行深入分析很有必要，于指导我国的知识产权保护政策和制度有着重大的理论意义和现实意义。本文从专利授权的视角探讨知识产权保护与出口商品结构优化的关系，结合西方经济学和统计学的理论知识，采取了理论与实证相结合的办法，在充分回顾了国内外研究成果的基础上，立足于相关理论，利用数学模型对...

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