城市公用事业进入壁垒与管制政策研究

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XXXX 学院硕士学位论文

城市公用事业进入壁垒与管制政策研究

摘要

改革开放三十年，中国的民营经济得到了迅速发展，民间积累了相当大的社

会投资潜力。但是庞大的民间资本由于缺乏投资渠道，只能四处投机炒作，严重

扰乱经济的正常运行。然而，与此相矛盾的是，城市化的快速发展使我国城市公

用事业遭遇到了资金瓶颈，基础设施投资严重不足，引导民间资本进入城市公用

事业领域，成为解决城市公用事业资金不足的有效方法。为此，国家不断出台放

松管制政策，鼓励民间资本进入城市公用事业。然而，民间资本在进入城市公用

事业的过程中，却面临着各种各样的障碍壁垒。如何破除各种进入壁垒，积极引

导民间资本进入城市公用事业领域，成为一个迫切需要解决的现实问题。

基于以上思考，本文抓住我国垄断行业改革的契机，以城市公用事业为例来

研究拓宽民间资本投资渠道问题，重点对民间资本进入城市公用事业领域的各种

壁垒进行系统研究，并提出城市公用事业的分类进入管制政策。论文除导言外，

主要分为四个部分:

第一章对城市公用事业进入壁垒与政府管制相关理论文献进行综述。文章主

要对城市公用事业民营化理论、进入壁垒理论以及城市公用事业政府管制理论进

行了系统分析，以期在了解前人研究成果的基础上，发现当前研究的不足，总结

本文的创新之处。

第二章分析了民间资本进入城市公用事业的现状和发展趋势。结合国家相关

放松管制政策的政策历程以及民间资本进入城市公用事业的具体实践，得出民间

资本在未来城市公用事业领域存在十分广阔的发展前景，但同时也存在着各种各

样的壁垒。

第三章对民间资本进入城市公用事业的主要壁垒进行了系统研究。文章首先

对民间资本进入城市公用事业领域面临的主要壁垒进行了理论分析；其次利用我

国 2004-2009 年省级面板数据对上述进入壁垒的各种影响因素进行经验检验，并

得出基本结论：国家放松管制的政策并无有效的降低公用事业的进入壁垒，而

由于市场环境不完善导致的结构性壁垒、在位企业的行为性壁垒以及制度性壁

垒，严重制约了民间资本的进入；最后在以上理论分析和经验检验的基础上，

提出破解城市公用事业进入壁垒的政策建议。

第四章提出了我国城市公用事业的分类进入管制政策。城市公用事业在引入

民间资本过程中应该实施分类进入管制政策。城市公用事业分为网络型城市公用

事业和非网络型城市公用事业，而网络型城市公用事业根据其业务性质有可分为

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竞争性业务和自然垄断业务。对于非网络型城市公用事业和网络型城市公用事业

中的竞争性业务，政府应该放松进入管制，积极引导民间资本进入，而对于网络

型城市公用事业中的自然垄断业务，政府应严格控制企业进入。

本文的创新点主要包括：

1 ．系统研究了民间资本进入城市公用事业面临的各种壁垒。学术界对进入

壁垒的研究主要集中在制造业等竞争性行业，针对特定领域特别是垄断性领域

进入壁垒问题的研究较少，而城市公用事业进入壁垒问题的研究更是少之又

少，基于此本文对民间资本进入城市公用事业面临的结构性壁垒、行为性壁垒

和制度性壁垒进行了系统研究。

2 ．运用模型对民间资本进入城市公用事业的主要壁垒做了实证分析。学者们

对垄断性领域进入壁垒的研究，大多停留在理论研究层面，而对进入壁垒的实证

分析明显不足。本文利用 2004-2009 省级面板数据对民间资本进入城市公用事业领

域的各种壁垒进行了市政检验。研究发现：由市场机制不完善导致的结构性壁

垒、在位企业的行为性壁垒以及制度性壁垒，已成为制约民间资本进入公用事业

领域的重要壁垒因素。

3 ．提出了鼓励民间资本进入城市公用事业的分类进入管制政策。学术界对

城市公用事业进入管制政策的研究，主要是从城市公用事业整体的层面，而未

根据城市公用事业不同行业及业务性质，分别制定进入管制政策。而本文针对

城市公用事业的不同行业性质，将城市公用事业划分为网络型城市公用事业和

非网络型城市公用事业，对网络型城市公用事业又根据其业务性质分为竞争性

业务和自然垄断业务，针对不同的行业特点、不同的业务性质，制定分类进入

管制政策。

关键词：民间资本；公用事业；进入壁垒；政府管制

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引言 ............................................................... 1

第一章文献综述..................................................... 4

第一节城市公用事业民营化理论................................... 4

第二节进入壁垒理论............................................. 6

第三节城市公用事业政府管制理论................................. 9

第二章民间资本进入城市公用事业的现状和趋势........................ 12

第一节鼓励民间资本进入城市公用事业的政策导向.................. 12

第二节民间资本进入城市公用事业的现状.......................... 13

第三节民间资本进入城市公用事业的发展趋势...................... 18

第三章民间资本进入城市公用事业的壁垒研究...........................20

第一节民间资本进入城市公用事业的主要壁垒.......................20

第二节民间资本进入城市公用事业壁垒的实证检验...................24

第三节基本结论................................................ 28

第四章城市公用事业的分类进入管制政策.............................. 31

第一节两类不同性质的城市公用事业.............................. 31

第二节网络型城市公用事业两类不同性质的业务领域.................32

第三节城市公用事业的分类进入管制政策.......................... 33

第五章结语........................................................ 35

参考文献........................................................... 36

附录：攻读硕士学位期间的主要科研成果............................... 39

致谢 .............................................................. 40

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引言

一、问题的提出

改革开放三十年，中国的民营经济得到了迅速发展，特别是 1992 年以来，民

营经济的发展速度明显超过包括国有经济在内的其他经济成分，民间积累了相当

大的社会投资潜力。截至 2009 年年底，我国居民储蓄总额达到 26 万亿元人民

币，据人民银行调查统计，2009 年温州民间借贷大约有 650 亿元左右，加上居

民存款等资金来源，温州民间资金逾 6000 亿元。然而，如此庞大的民间资本却

缺乏有效的投资渠道。

根据国家发展改革委提供的资料，目前全社会 80

多个行业，允许外资进入的

有 62 个，而允许民间资本进入的只有 41 个。在投资回报较高的垄断性行业中

民间资本更是少之又少，例如民间资本在电力、热力的生产和供应业中占

13.6%，在金融业中民间资本仅占 9.6%，在交通运输、邮政业中占 7.5%，在水

利、环境和公共设施管理业中占 6.6%，在公共管理和社会组织中仅占 5.9%，由

此可见民间资本的投资渠道相当的匮乏。由于投资渠道匮乏，庞大的民间资本为

了保持资本增值，只能民资变游资，频繁进出房地产市场、股市以及资源品、农

产品市场进行投机炒作，严重危害我国的经济运行。

与庞大的民间资本形成鲜明矛盾的是，我国城市公用事业却面临着投资不足

的问题。随着城市化水平的不断发展，城市公用事业产品需求不断攀升，所需投

资金额巨大，城市公用事业遭遇资金瓶颈，单纯依靠政府财政力量远远无法满足

需求的快速增长。将庞大的民间资本成功引入城市公用事业领域，是解决公用事

业领域投资不足的有效方法。因此，从 2000 年之后，国家不断出台政策措施，

鼓励民间资本进入城市公用事业。不过，虽然有国家政策支持，但是政策的落

实却不尽如人意。民间资本在进入城市公用事业等垄断性行业的过程中，面临

着各种各样的障碍壁垒。如何破除这些进入壁垒，积极引导民间资本进入城市

公用事业领域，是一个迫切需要解决的现实问题。基于以上思考，本文抓住我

国垄断行业改革的契机，以城市公用事业为例来研究拓宽民间资本投资渠道问

题，重点对民间资本进入城市公用事业领域的各种壁垒进行系统研究，以期找

出破解壁垒的政策建议，促使民间资本顺畅进入城市公用事业领域，促进城市

公用事业的健康发展。

二、研究意义

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将拓宽民间资本投资渠道与我国城市公用事业的民营化改革有效结合起来进

行研究，具有非常重要的实践意义：第一，我国现阶段庞大的民间资本投资无门

与城市公用事业遭遇资金瓶颈，形成鲜明的矛盾，如何引导民间资本进入城市公

用事业领域，解决城市公用事业领域投资不足的问题，需要迫切进行研究；第

二，我国城市公用事业民营化改革已经取得不错的成就，但是，民间资本在进

入城市公用事业等垄断性行业的过程中，频频遭遇进入壁垒，严重制约了民间

资本进入城市公用事业领域。民营企业在投资城市公用事业过程中，遭遇哪些

障碍壁垒，如何消解壁垒拓宽民间资本的投资渠道，促进城市公用事业的发

展，这些都需要进行系统研究；第三，伴随着我国城市公用事业民营化改革的

深入，越来越多的民间资本涌入城市公用事业领域，政府如何制定和实施城市

公用事业进入管制政策，这也是一个迫切需要深入研究的问题。以上分析充分

说明，本文将拓宽民间资本投资渠道与我国城市公用事业的民营化改革有效结

合起来，对城市公用事业的进入壁垒与进入管制问题进行系统研究是非常有必

要的，既可以加深对相关理论问题的认识，同时也有助于于对现实问题的解决，

具有较强的实践意义。

三、方法与结构

（一）研究方法

本文主要采用以下研究方法：

1 ．实证分析与规范分析相结合。实证分析是经济学基本的研究方法，主要

回答“是什么”和“为什么”的问题。本文在研究过程中主要运用了实证分析方法对

民间资本进入城市公用事业的现状和进入壁垒的影响因素进行了分析，但是任

何经济问题都离不开必要的价值判断，因此，对于如何破解公用事业进入壁垒

以及城市公用事业分类管制政策，本文还是采用规范分析的方法进行研究。

2 ．定性分析与定量分析相结合。本文首先对城市公用事业的进入壁垒进行

定性分析，然后利用 2004-2009 年城市供水行业省级面板数据，对进入壁垒的影

响因素进行经验检验，属于定量分析方法。

（二）文章结构

本文主要从民间资本进入城市公用事业领域的现状出发，结合理论与实际研

究民间资本在进入城市公用事业过程中遭遇的各种壁垒并尝试建立城市公用事业

民营化改革后的政府管制体系。本文的结构安排主要包括以下四章：导论从问题

的提出开始，进一步阐述了选题的意义，给出了本文的研究方法、基本框架以及

可能的创新点。第 1 章对城市公用事业进入壁垒与管制政策的相关理论进行了

阐述；第 2 章根据国家放松管制的政策，并结合民间资本进入城市公用事业领

域的具体实践，分析了我国民间资本进入城市公用事业领域的现状及发展趋

势；第 3

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摘要：

XXXX学院硕士学位论文城市公用事业进入壁垒与管制政策研究摘要改革开放三十年，中国的民营经济得到了迅速发展，民间积累了相当大的社会投资潜力。但是庞大的民间资本由于缺乏投资渠道，只能四处投机炒作，严重扰乱经济的正常运行。然而，与此相矛盾的是，城市化的快速发展使我国城市公用事业遭遇到了资金瓶颈，基础设施投资严重不足，引导民间资本进入城市公用事业领域，成为解决城市公用事业资金不足的有效方法。为此，国家不断出台放松管制政策，鼓励民间资本进入城市公用事业。然而，民间资本在进入城市公用事业的过程中，却面临着各种各样的障碍壁垒。如何破除各种进入壁垒，积极引导民间资本进入城市公用事业领域，成为一个迫切需要解决...

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