半导体产业网络及其互动机理研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 8 4 2.04MB 104 页 15积分
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摘 要
半导体产业是促进国民经济持续发展的支柱产业，更是保证国家安全的战略
产业。因此，半导体产业的发展战略和模式成为政府、理论界和企业界关注的热
点。美国硅谷和我国台湾的成功经验证明，产业网络模式对半导体产业的发展和
竞争力的维持具有显著效果。产业网络是一种介于市场和层级间的网络组织模式，
它能够使组织更好的适应知识经济社会，有利于组织创新以及适应复杂、不确定
的环境变化。产业网络提供了结点间互动的平台，而组织间有效的互动又能促使
网络的形成、保证网络的稳定和发展并能够维持和增强产业的竞争力。因此，以
组织间的互动为切入点对半导体产业网络的研究具有重要的理论意义和实践价
值。本文从理论和实证两个方面研究半导体产业网络及其互动问题，其主要内容
如下。
理论分析：第一，产业网络基本理论包括产业网络内涵、成因、结构和类型
等的研究；第二，产业网络互动基本理论包括互动内涵、内容、类型和阶段等的
研究；第三，建立产业网络互动机理研究逻辑模型，论证产业网络互动程度的衡
量指标为：结点的数量、结点间联系的有效程度和网络内的互动环境，并论证有
效的互动产生了协同、规模经济、范围经济和共生经济效应；第四，分析并归纳
半导体产业网络及其互动的特点，并指出影响半导体产业网络互动的四个主要因
素：政府因素、创新因素、风险资本和跨国公司。
实证研究：第一，分析台湾半导体产业网络及其互动特点，归纳总结其成功
经验；第二，分析浦东半导体产业网络及其互动发展现状和互动特点，并提出培
育浦东半导体产业网络和促进其互动深化发展的政策建议。
关键词：半导体产业 产业网络 互动机理 政策建议
ABSTRACT
The semiconductor industry is the strategic basic industry of promoting the
national economic development and guaranteeing the national security. So the
development strategy and development model of the semiconductor industry are
becoming an important era for the theorist, entrepreneur and government. The Silicon
Valley and our country Taiwan's success experience have already proved that the
industrial network can perfect the industrial networks and strengthen the industrial
competitiveness.The industrial network is a network organization which can adapt the
knowledge society and the complex situation well. Industrial networks offer an
interaction platform for inside nodes, and the interaction can facilitate enterprises
innovation and industry development. In a word, the study on interaction development
based on semiconductor industrial network has great significance in theory and
practice. The whole dissertation studies semiconductor industrial networks and the
industrial interaction development from three respects of theory, mechanism and
demonstration, its main content is as follows:
Theoretic analysis. Firstly, the paper studies basic theories of industrial networks
including its definition and intension, reason and foundation, as well as its construction,
and tape;Secondly, the paper studies basic theories of interaction including its
definition and intension, content , type, and level; Thirdly, this paper builds up logical
reasearching model of ndustrial networks, and proves that the actors which can weight
the degree of interaction are: the quantity of points, the effective degree of the relation
and the environment of industrial networks. Based on above-mentioned conclusions,
the paper proves that the effective interaction can make the network have network
effects. Finally, the paper analyzes the characteristics of semiconductor industrial networks
and it's interaction. The paper proves the actors which can affect semiconductor industrial
networks are: government, innovation, venture capital and MultiNational Corporation.
Case study. This part first analyses Taiwan semiconductor industrial networks and
its interaction characteristic, and then discusses the current situation of Pudong
semiconductor industrial networks and interaction characteristict; from two angle of
view of government and enterprise, the last section provides policy recommendations
of fostering Pudong semiconductor industrial networks and promoting its interaction
development.
Key Word：Semiconductor industry, industrial networks, interaction,
policy recommendations
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论.....................................................................................................................1
§1.1 问题的提出及研究意义 ......................................... 1
§1.11 问题的提出 ................................................ 1
§1.12 研究意义 .................................................. 2
§1.2 半导体产业网络国内外研究现状 ................................. 3
§1.3 研究对象、方法和内容 ......................................... 6
§1.3.1 研究对象 ................................................. 6
§1.3.2 研究方法 ................................................. 6
§1.3.3 研究内容 ................................................. 6
第二章 产业网络及其互动的基本理论.........................................................................8
§2.1 产业网络概念的界定 ........................................... 8
§2.1.1 产业网络 ................................................. 8
§2.1.2 产业网络同相近概念的比较 ................................ 10
§2.1.2.1 网络组织 .............................................10
§2.1.2.2 企业网络 .............................................11
§2.1.2.3 产业集群 .............................................12
§2.1.2.4 产业链 ...............................................12
§2.1.2.5 相关概念间的比较 .....................................13
§2.2 产业网络及其互动的理论基础 .................................. 14
§2.2.1 劳动分工理论 ............................................ 14
§2.2.2 网络组织理论 ............................................ 14
§2.2.3 竞争合作理论 ............................................ 16
§2.2.4 价值链理论 .............................................. 17
§2.2.5 复杂适应系统理论 ........................................ 19
§2.3 产业网络的基本理论 .......................................... 20
§2.3.1 产业网络理论的产生和发展 ................................ 20
§2.3.2 产业网络的结构 .......................................... 21
§2.3.2.1 产业网络的整体结构 ...................................21
§2.3.2.2 产业网络内主体的联结结构 .............................22
§2.3.2.3 企业间网络联结结构 ...................................23
§2.3.3 产业网络的特征 .......................................... 24
§2.3.4 产业网络形成的原因 ...................................... 25
§2.3.5 产业网络的类型 .......................................... 28
§2.4 产业网络互动的基本理论 ...................................... 30
§2.4.1 产业网络互动的界定 ...................................... 30
§2.4.2 产业网络互动的内容 ...................................... 31
§2.4.3 产业网络互动的类型和阶段 ................................ 31
§2.5 产业网络互动机理研究 ........................................ 32
§2.5.1 产业网络互动机理研究逻辑模型 ............................ 32
§2.5.2 产业网络结点间的联结关系 ................................ 33
§2.5.3 产业网络结点联结关系与互动模型 .......................... 34
§2.5.3.1 NK 产业网络模型 ...................................... 34
§2.5.3.2 NK 布尔产业网络模型 .................................. 35
§2.5.3.3 产业网络关联模型 .....................................35
§2.5.3.4 产业网络联结关系与互动模型 ...........................36
§2.5.4 产业网络互动效应分析 .................................... 37
§2.5.4.1 协同效应的实现 .......................................37
§2.5.4.2 规模经济的实现 .......................................39
§2.5.4.3 范围经济的实现 .......................................40
§2.5.4.4 共生经济的实现 .......................................40
§2.5.5 产业网络治理机制 ........................................ 43
第三章 半导体产业网络及其互动机理研究...............................................................45
§3.1 半导体及其制造流程 .......................................... 45
§3.2 半导体产业的特点 ............................................ 46
§3.3 半导体产业网络及其结构 ...................................... 49
§3.4 半导体产业网络的形成历程 .....................................50
§3.5 半导体产业网络的特点 ........................................ 52
§3.6 半导体产业网络互动机理研究 .................................. 52
§3.6.1 结点间的联系 ............................................. 52
§3.6.1.1 纵向互动 .............................................53
§3.6.1.2 横向联结 .............................................54
§3.6.1.3 混合互动 .............................................55
§3.6.1.4 结点间联系的特点 .....................................55
§3.6.2 半导体产业网络互动环境分析 .............................. 55
§3.6.2.1 资金环境 .............................................56
§3.6.2.2 技术环境 .............................................57
§3.6.2.3 人才环境 .............................................59
§3.6.3 影响半导体产业网络互动的因素 ............................ 59
§3.6.3.1 政府因素 .............................................59
§3.6.3.2 创新因素 .............................................60
§3.6.3.3 风险资本 .............................................61
§3.6.3.4 跨国公司 .............................................61
第四章 台湾半导体产业网络及其互动特点研究.......................................................63
§4.1 台湾半导体产业发展历程和现状 ................................ 63
§4.2 台湾半导体产业网络的形成和发展 .............................. 64
§4.3 台湾半导体产业网络的特点 .................................... 65
§4.4 台湾半导体产业网络互动分析 .................................. 65
§4.4.1 结点间的联系 ............................................ 65
§4.4.2 影响台湾半导体产业网络互动的因素 ........................ 66
§4.4.2.1 台湾当局 .............................................66
§4.4.2.2 创新因素 .............................................69
§4.4.2.3 风险投资 .............................................70
§4.4.2.4 跨国公司 .............................................71
§4.4.3 台湾半导体产业网络互动的特点 ............................ 71
§4.5 台湾半导体产业网络成功经验总结 .............................. 73
第五章 浦东半导体产业网络互动现状及发展对策研究...........................................75
§5.1 浦东半导体产业发展历程和现状 ................................ 75
§5.2 浦东半导体产业网络的形成和发展 .............................. 76
§5.3 浦东半导体产业网络特点 ...................................... 77
§5.4 浦东半导体产业网络互动研究 .................................. 80
§5.4.1 结点间的联系 ............................................ 80
§5.4.2 影响浦东半导体产业网络互动的因素 ........................ 84
§5.4.2.1 政府因素 .............................................84
§5.4.2.2 创新因素 .............................................86
§5.4.2.3 风险投资 .............................................87
§5.4.2.4 跨国公司 .............................................87
§5.4.3 浦东半导体产业网络互动的特点 ............................ 88
§5.5 促进浦东半导体产业网络互动发展的对策建议 .................... 88
§5.5.1 搭建本地企业间互动平台 .................................. 88
§5.5.2 加强与外界的联系和互动 .................................. 89
§5.5.3 大力推动产学研互动 ...................................... 90
§5.5.4 进一步改善网络的软环境 .................................. 90
§5.5.5 人才的培养和引进 ........................................ 91
§5.5.6 建立鼓励创新和创业的制度体系 ............................ 91
§5.5.7 合理利用外资 ............................................ 92
第六章 结论...................................................................................................................93
参考文献.........................................................................................................................95
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果.............................................99
致谢...............................................................................................................................100
第一章 绪论
1
第一章 绪论
§1.1 问题的提出及研究意义
§1.11 问题的提出
今天我们处于一个信息技术革命的时代，半导体技术突飞猛进的发展是这个
革命最基础的组成部分。半导体技术是电子信息技术的核心和基础，半导体产业
是信息经济时代的基础工业。同时，半导体核心技术的掌握不仅是经济发展的需
要，更是维护国家安全的必须。“现代高科技战争”的相关概念，诸如信息战、
电子战等，其中心就是系统能力和芯片实力的较量。因此，半导体产业不仅是促
进国民经济持续发展的支柱产业，更是保证国家安全的战略产业。
由于基础薄弱、起步较晚等原因，20 世纪 90 年代前我国的半导体产业极为
落后，无论是半导体产品还是半导体技术都严重依赖国外引进。此后，在世界半
导体产业格局不断调整、国内半导体投资和产业环境不断改善的大背景下，我国
半导体产业快速成长，内资、合资、独资企业竞相发展，产业规模逐步扩大。尤
其是进入新世纪以来，在国家的大力扶持和政策引导下，我国的半导体产业发生
了巨大变化：目前已经拥有整条产业链，具有自主知识产权的芯片研发也获得了
成功。2000 至2004 年，我国半导体产业的年均复合增长率达到了 30.8%，是全
球发展最快的地区之一。在充分肯定已取得的成绩的同时，我们也应清楚地认识
到，我国的半导体产业无论在规模上还是技术上仍然同世界先进水平存在较大差
距。比如，产业链不配套、不完善，技术水准低，设计业落后，缺乏自主知识产
权等[1]。在拥有整条半导体产业链的今天，仅依靠政策扶持和投资，已经难以促
使半导体产业持续健康快速的发展。那么，何种模式、何种产业体系更为适合半
导体产业的发展？如何加速信息、资本和知识的流动？
半导体产业经过半个世纪的演化，已经发展成为一个包含设计、制造、封装、
测试以及密切相关的材料和设备供应以及系统整机业在内的复合产业，各子产业
间相互依赖、紧密配合。伴随着半导体产业的演化和发展，一场半导体产业组织
模式变革的经济风暴正在席卷全球。目前，除英特尔等巨头依然坚持采用设计和
制造一体化的模式（IDM）外，全球半导体产业已经普遍采用设计与制造分离运
行的 F&F 模式，即代工（Foundry）加无生产线芯片设计（Fabless），并逐渐向网
络化发展。经济全球化和一体化、信息技术的高速发展以及知识经济时代的到来，
1鹏已本.半导体技术发展的现状、特点和机遇.《半导体技术》，2000（3）：14-16
半导体产业网络及其互动机理研究
2
催生了半导体产业网络的诞生：一个强调分工、多赢和互动的全球半导体产业网
络正在逐渐形成。
产业网络是一群各自拥有独特资源，也相互依赖对方资源的组织（包括企业、
研究机构、中介机构、高校和政府等），通过经济、社会等关系，凭借专业分工
和资源互补，在要素投入、生产制造和技术合作等方面进行长期互动，所形成的
正式或非正式的互惠性往来关系。产业网络是介于市场和层级间的一种适应知识
社会、信息经济和组织创新要求的网络组织模式，它能够使组织更好的适应复杂、
不确定的环境变化。美国硅谷和我国台湾的成功经验证明，产业网络模式对半导
体产业的发展以及竞争力的维持具有显著效果。由此可见，在已经拥有整条产业
链的今天，一个联合资本投入、市场、设计、制造、整机和服务的产业网络能够
令我国半导体产业脱胎换骨。
我国台湾半导体产业经过三十余年的发展，已经形成了成熟的网络，产值在
世界排名第四。浦东半导体产业经过近六年的高速发展，取得了世人瞩目的成绩，
网络已经初步形成。本文以我国台湾和浦东的半导体产业网络为实例，通过理论
和实证两方面，对半导体产业网络及其互动机理进行研究。
§1.12 研究意义
本文基于半导体产业的自身特点，以行为主体间的互动为切入点，对半导体
产业网络发展情况进行理论和实证的研究，对丰富和完善产业网络理论体系具有
重要的理论意义，对促进我国半导体产业的发展具有现实意义，对促进我国半导
体产业网络的发展和升级也将有指导作用。
第一，以互动为切入点对产业网络进行理论研究，提供了产业网络的一个新
视角。目前，国内外学者对产业网络的研究大多局限于形成原因和背景、对产业
和区域经济的影响、分类、演化模式、区位选择以及具有的优势等方面，而对产
业网络内在机理的深入研究还比较少。相关文献指出，产业网络可以节省成员间
的交易成本，加快成员间信息、知识流通的速度，并具有协同效应，那么产业网
络为什么会有如此巨大的作用和优势？显然，只要形成了网络，就具有优势的理
论还没有揭示问题的本质。我们只有对产业网络进行深入剖析，才能更准确地回
答这些问题。产业网络提供了结点间互动的平台，而结点间有效的互动又能保证
网络的稳定、发展并能够维持产业的竞争力，从这个意义上来讲，没有结点间的
互动，也就没有网络。从微观结点间的互动对产业网络进行研究，是一个崭新的
视角。通过对产业网络互动及其本质以及衡量互动程度指标的深入研究，有助于
我们挖掘网络形成、发展以及具有优势的内在原因。因此，可以为丰富和完善产
第一章 绪论
3
业网络理论体系作出一定的贡献。
第二，通过对半导体产业网络及其互动机理的研究，有利于进一步丰富和完
善产业网络理论。作为特定产业的网络式组织模式，半导体产业网络具有自己的
特点。那么，半导体产业网络是如何形成的？它具有什么特点？半导体产业网络
互动又具有什么特点？构造什么样的网络环境来推动组织间的有效互动？互动绩
效受哪些因素影响？显然，应用合理的指标体系对半导体产业网络互动程度和绩
效进行科学的评估，是半导体产业网络研究的进一步深化。对这些问题的回答，
必须建立在对半导体产业特点、半导体产业网络及其互动深入研究的基础之上。
作为一种产业网络，对半导体产业网络的研究，无疑有利于进一步丰富和完善产
业网络理论。
第三，为浦东半导体产业及其网络的发展和规划提供理论指导和建议。近六
年来，凭借着政府扶持和大量资本的投入，浦东半导体产业发展速度很快。在已
经拥有一整条半导体产业链后，政府是否该继续扶持？如果继续扶持，在物力、
财力有限且以市场为主体的今天，扶持的重点在哪里？又该采取何种方式和策
略？企业自身又该如何促进网络的发展和成熟？对我国台湾和浦东的半导体产业
网络及互动的实证研究，将有助于我们比较好的回答这些问题。
第四，为我国其他地区半导体产业网络的建设和发展提供理论指导和经验借
鉴。目前，半导体产业在浦东、北京、天津和苏州等地发展很快。显然，仅仅依
靠投资、引进技术和政策优惠扶持，是难以建立起成熟的半导体产业网络。通过
对半导体产业网络及其互动机理的理论研究、对台湾地区和浦东的半导体产业网
络的实证研究，能够提出对我国其他地区半导体产业网络的建设和发展具有一定
的理论指导和经验借鉴意义的政策建议。
§1.2 半导体产业网络国内外研究现状
半导体产业网络，是在上个世纪末伴随着半导体产业链垂直裂解以及专业分
工的精细化而形成的一种网络组织模式。由于形成和发展的时间不长，因此国内
外学者对半导体产业网络的研究成果并不多。
（1）国外学者对半导体产业网络的研究成果
Saxenian（1999）
[2]对地理位置相近、技术相似的硅谷和 128 公路的半导体产
业网络进行了比较，她认为，社会文化和制度差异产生的不同创新能力是硅谷产
业网络蒸蒸日上，而 128 公路产业网络走向衰败的原因。
2Saxenian, Annane 著，曹蓬，杨宇光等译.地区优势：硅谷和 128 公路地区的文化与竞争.上
海：上海远东出版社，1999.
半导体产业网络及其互动机理研究
4
Arita 和Fujita（2001）比较了美国和日本半导体产业全球网络的空间组织形
态，指出在半导体产业的生产过程中，不同的时期会存在不同的地理特征。他认
为半导体产业的空间网络组织行为受到行为本质、组织形态以及所属关系的影响。
Saxenian（2001）
[3]对我国台湾地区的新竹园区与美国硅谷之间的互动进行了
大量的研究，指出由于双方的紧密互动，新竹像是硅谷的延伸。
大卫·范高德（2002）以美国加利福尼亚北部和南部的生物制药、计算机硬
件、半导体（以硅谷为主）以及软件等企业集群为案例，提出一种可持续发展高
技能生态系统形成条件的框架，这一框架指出，高技能生态系统与自然生态系统
具有四个共同的组织要素，即：激发系统创生的催化剂；不断进化中的食物链；
支持性的适宜环境和系统中各主体之间的高度依存。
Britton（2003）[4]研究了多伦多电子产业集群的网络结构，指出区域网络为
创新发展提供了有利的支持。利用当地资产的同时也融入区域以外更广泛的网络
中的企业，比那些只限于利用当地资产的企业更加成功。
Ruth 等[5]（2003）利用转包网络测度了马歇尔式产业区、轮轴式产业区以及
高新技术产业区三种不同类型的产业区内部的联系，并建立了相应的模型，对马
德里电子产业网络的转包模式进行了评价。
（2）我国学者对半导体产业网络的研究成果
陈介玄[6]（1994）指出我国台湾地区的半导体产业发展过程中的组织模式，
也是一种网络模式。
戴佳雯[7]（1999）对高科技产业网络的特性进行了研究，得出高科技产业网
络较传统产业的产业网络来说有以下八个特性：一是高科技产业网络具有“质的
弹性”；二是高科技产业网络中水平厂商间权力关系比较平衡；垂直厂商间还是
存在门当户对的关系；三是高科技产业网络中，权力与地位不再是难以打破的定
局；四是人情关系的存在使得网络关系强度增加，但人情关系的这种作用有所限
制；五是高科技产业网络中的人情关系的内容，由专业网络以及长期以来的成功
经验取代了传统产业以亲友间的家族连带为主的关系；六是高科技产业同时具有
全球化和本地化的特性；七是高科技产业网络的网络运作模式既是传统产业网络
3Saxenian A. and Hsu J. The Silicon Valley-Hsinchu Connection: Technical Communities and
Industrial Upgrading, Industrial and Corporate Change, 2001, vol. 10, 893-920.
4文嫮.嵌入全球价值链的中国地方产业网络升级机制的理论与实践研究.华东师范大学博士
论文，2005
5Ruth Rama，Deron Ferguson and Ana Melero. Subcontracting networks in industrial districs: the
electronics industries of Madrid. Regional Studies,2003，31（1）.
6陈介玄.协力网络与生活结构——台湾中小企业的社会经济分析.台北：联经出版社. 1994.
7戴佳雯.高科技产业网络特色之探讨.国立中山大学企业管理研究所.硕士论文，高雄，1999.
摘要：

摘要半导体产业是促进国民经济持续发展的支柱产业，更是保证国家安全的战略产业。因此，半导体产业的发展战略和模式成为政府、理论界和企业界关注的热点。美国硅谷和我国台湾的成功经验证明，产业网络模式对半导体产业的发展和竞争力的维持具有显著效果。产业网络是一种介于市场和层级间的网络组织模式，它能够使组织更好的适应知识经济社会，有利于组织创新以及适应复杂、不确定的环境变化。产业网络提供了结点间互动的平台，而组织间有效的互动又能促使网络的形成、保证网络的稳定和发展并能够维持和增强产业的竞争力。因此，以组织间的互动为切入点对半导体产业网络的研究具有重要的理论意义和实践价值。本文从理论和实证两个方面研究半导体产...

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