财政投融资模式在城市基础设施中的运用研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 9 4 611.91KB 59 页 15积分
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1
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中文摘要
ABSTRACT
第一章 导论 ....................................................... 1
§1.1 研究的意义 ................................................ 3
§1.2 财政投融资参与城市基础设施建设的理论依据 .................. 5
§1.2.1 财政投融资易合城市基础设施的“配置上的大规模的裙集聚性” 6
§1.2.2 财政投融资资金适合“有较长的酝酿期”城市基础设施建设 .... 6
§1.2.3 财政投融资可以提高基础设施运营效率 ...................... 6
§1.3 研究内容与框架 ............................................ 7
§1.4 研究方法 .................................................. 7
§1.5 可能的创新 ................................................ 8
第二章 我国城市基础设施建设的现状分析 ............................. 9
§2.1 城市基础设施建设规模和有效供给能力大幅提高 ................ 9
§2.1.1 能源供应增加很快，结构日趋合理 ......................... 10
§2.1.2 城市道路和公共交通得到改善 ............................. 10
§2.1.3 通讯事业迅速发展 ....................................... 10
§2.1.4 城市供水和排水系统日趋完善 ............................. 10
§2.1.5 城市绿化成效显著，生态环境卫生设施建设得到明显改善 ..... 11
§2.2 我国城市基础设施仍显不足，发展不平衡 ..................... 11
§2.2.1 与世界城市基础设施水平差距甚大 ......................... 11
§2.2.2 我国城市基础设施区域发展极不平衡 ....................... 12
§2.3 城市的可持续发展受到挑战 ................................. 14
§2.3.1 水环境质量日益恶化 ..................................... 14
§2.3.2 大气污染十分严重 ....................................... 14
§2.3.3 固体废弃物污染 ......................................... 15
§2.4 城市基础设施市场化不足，效率低下 ......................... 15
§2.4.1 公共产品界限模糊，政府企业现代企业制度改革滞后 ......... 15
§2.4.2 融资渠道狭窄，多元化的投融资体制尚未形成 ............... 15
§2.4.3 城市基础设施市场价格机制没有形成 ....................... 16
§2.4.4 相关政策法规缺位，政府管理不规范 ....................... 16
§2.5 我国部分城市基础设施建设模式有所突破 ..................... 16
§2.5.1 以上海为代表的公司化运作模式 ........................... 16
§2.5.2 以大连为代表的集权运作模式 ............................. 17
§2.5.3 以青岛为代表的混合运作模式 ............................. 18
§2.5.4 以深圳为代表的“工务局”运作模式 ....................... 19
§2.5.5 四种运作模式的比较总结 ................................. 19
第三章 我国城市基础设施建设存在问题的原因分析 .................... 21
§3.1 我国城市基础设施建设欠账较多 ............................. 21
§3.1.1 发展认识上的偏差 ....................................... 21
§3.1.2 城市基础设施建设理论研究不足 ........................... 22
§3.2 分税制的实施与政府职能的分工 ............................. 23
§3.2.1 地方财政收入与中央财政收入差距进一步扩大 ............... 23
2
§3.2.2 事权与支出的划分使得地方财政支出加大 ................... 23
§3.3 城市基础设施结构缺乏系统性和协调性 ....................... 24
§3.3.1 城市基础设施内部结构不合理 ............................. 24
§3.3.2 城市基础设施结构缺乏系统性和协调性 ..................... 24
第四章 外国城市基础设施建设的经验借鉴 ............................ 25
§4.1 西方国家城市基础设施建设的发展 ........................... 26
§4.2 城市基础设施建设模式分析 ................................. 27
§4.2.1 产权变更式 ............................................. 27
§4.2.2 分拆民营化式 ........................................... 29
§4.2.3 放松管制式 ............................................. 30
§4.3 城市基础设施建设资金的来源分析 ........................... 31
§4.3.1 美国城市基础设施建设资金来源 ........................... 31
§4.3.2 日本城市基础设施建设资金来源 ........................... 32
§4.3.3 法、德城市基础设施建设资金来源 ......................... 33
§4.4 国外城市基础设施建设的经验总结 ........................... 34
第五章 财政投融资在城市基础设施建设中的运用 ...................... 34
§5.1 财政投融资应用于城市基础设施建设的可行性 ................. 35
§5.1.1 财政投融资机构性质决定其必须与政府政策一致 ............. 35
§5.1.2 财政投融资经营目标可为城市基础设施建设提供低成本资金 ... 35
§5.1.3 财政投融资特定业务范围为城市基础设施建设提供专业化保证 . 36
§5.1.4 财政投融资的融资原则为城市基础设施建设提供充足的资金 ... 37
§5.1.5 专门的法律法规为财政投融资参与城市基础设施建设提供保证 . 37
§5.2 财政投融资应用于城市基础设施建设的必要性 ................. 37
§5.2.1 政府垄断经营低效性的模型分析 ........................... 38
§5.2.2 市场机制的缺陷为财政投融资的参与提供了必要条件 ......... 40
§5.2.3 我国城市基础设施建设改革格局也决定财政投融资介入的必然性40
§5.2.4 城市基础设施长期发展战略要求财政投融资进行参与 ......... 41
§5.2.5 财政投融资是城市、经济可持续发展的重要手段 ............. 41
§5.3 财政投融资在城市基础设施建设中模式分析 ................... 42
§5.3.1 代建制模式 ............................................. 42
§5.3.2 股份制模式 ............................................. 43
§5.3.3 租赁经营模式 ........................................... 44
§5.3.4 有偿转让经营权模式 ..................................... 44
§5.3.5 BOT 模式 ................................................45
§5.4 强化财政投融资，加速城市基础设施建设 ..................... 46
§5.4.1 完善我国财政投融资制度 ................................. 46
§5.4.2 加快我国城市基础设施投融资体制改革 ..................... 49
§5.4.3 抓紧制定财政投融资参与城市基础设施建设的法律法规 ....... 52
第六章 相关政策建议与基本结论 .................................... 53
§6.1 基本结论 ................................................. 54
§6.2 相关政策建议 ............................................. 55
参考文献 .......................................................... 55
在读期间公开发表的论文和承担科研项目 .............................. 58
致谢 .............................................................. 59
第一章 导论
1
第一章 导论
中共中央《关于制定十一个五年计划的建议》提出：加强基础产业基础设施
建设，对重大基础设施基础产业建设要统筹规划、科学论证和信息引导；健全区
域协调互动机制，鼓励和支持各地区开展多种形式的区域经济协作和技术、人才
合作，形成以东带西、东中西共同发展的格局；促进城镇化健康发展，坚持大中
小城市和小城镇协调发展，提高城镇综合承载能力，按照循序渐进、节约土地、
集约发展、合理布局的原则，积极稳妥地推进城镇化[1]。
城市基础设施建设不仅是城市经济社会生活链条中的重要环节，同时对整个
经济增长也有直接的贡献，是实现城市经济效益、社会效益和环境效益相统一的
必要条件。城市基础设施建设一直受到各国政府和经济学者们的重视和研究，尤
其是随着经济的高速发展，越来越显现出其凸显地位，国内外的相关研究和认识
也越来越深：从早期经济学家如魁奈的“基础设施等同固定资产”认识①、亚当•
斯密的“国家的第三项职能”的提出②、萨伊的“政府公共消费”理论③、朱尔•
杜皮特的“公共事业边际分析”④、李斯特的“生产力的丰富源泉”主张⑤、庇古
的“政府转移”理论等⑥，到大危机后凯恩斯的“有效需求理论”⑦、罗森斯坦－
罗丹的“大推进”发展战略理论⑧、纳克斯的“贫困恶性循环”理论⑨、赫希曼的
①[法]魁奈，重农学派代表，把投入农业中的资本分为两个组成部分即“年预付”和“原预付”。“原预付是
在开办时或其后几年才支付一次并且每年根据消耗程度分别地从生产物价值中取得补偿的资本，如仓库、
房舍等”（《魁奈经济著作选集》，商务印书馆 1979 年，第 349~350 页。）
②[英]亚当•斯密：古典经济学奠基人，提出政府的第三项职能是“建设并维持某些公共事业及某些公共工
程”（《国民财富的性质和原因的研究》，商务印书馆 1974 年，第 253 页。）
③[法]萨伊，在其消费理论中把非生产性消费区分为个人消费和政府为公共目的而进行的消费，主张公共建
筑费用应用于修建铁路、桥梁、运河等土木建筑公共工程。（葛扬、李晓蓉：《西方经济学说史》，南京大学
出版社，2003 年，第 176~177 页。）
④[法]朱尔•杜皮特，研究公共工程成本与效益的先驱，运用边际分析方法衡量公众得自公共事业的效用或
利益，提出应从消费者的利益出发制定相应的价格和税收政策。（唐建新、杨军：《基础设施与经济发展》，
2003 年，第 3 页。）
⑤[德]李斯特，历史学派代表，把邮政、交通工具等看做生产力的丰富源泉，强调利用国家通过各种法令和
建立国营企业筹资措施来实行自上而下的改良，实行公共事业国有化等。（葛扬、李晓蓉：《西方经济学说
史》，南京大学出版社，2003 年，第 209 页。）
⑥[英]庇古，福利经济学创立者，“以收入均等会增加社会福利的理论为依据提出向穷人转移收入的两类方
法：一类是直接转移，例如举办一些社会保险或社会服务设施；另一类是间接的转移，例如补贴垄断性的
公用事业，以降低服务价格，如公共交通的票价等”。（唐建新、杨军：《基础设施与经济发展》，2003 年，
第 3 页。）
⑦[英]凯恩斯，宏观经济学创始人，提出政府的投资主要应用于公共设施与公共工程，政府应加大对体制社
会福利的基础设施的投资。其关于政府加强基础设施投资促进就业与经济增长的思想主要体现在《劳合•
乔治能做到吗？》（1929 年）、《通向繁荣之路》（1933 年）和《就业、利息和货币通论》（1936 年），主张
加强国家对经济进行干预，通过赤字政府政策对基础设施进行投资。
⑧[美]罗森斯坦－罗丹，认为发展中国家要实现工业化，必须全面地、大规模地在各个工业部门（尤其是在
基础设施建设方面）投入资本，通过这种投资的“大推进”来冲破经济停滞和贫穷落后的困境与束缚，“推
进”整个工业部门全面迅猛地发展，从而实现工业化。（《东欧和东南欧国家的工业化问题》，经济学杂志，
1943 年6~9 月号，第 202~211 页，转引自唐建新、杨军：《基础设施与经济发展》，2003 年，第 6 页）
⑨[美[纳克斯，指出摆脱贫穷恶性循环的途径──全面地、大规模地在国民经济各个部门（包括基础设施部
门）进行投资，实行平衡增长战略；认为社会间接资本不仅包括公路、铁路、电信系统、电力、供水等，
财政投融资在城市基础设施建设中的运用
2
“不平衡增长理论”①，以及埃尔利赫的“协调发展”思想等②。
通过分析研究，早期西方学者认为基础设施建设是政府的一项职能，对缓和
失业、扩大总需求有一定作用，其思考主要有以下方面：（1）财富聚集与增长、
对外贸易、商业发展与航海、运输、港口等设施是相关联的；（2）国家应建设和
维持公共事业和公共工程；（3）降低运费、提高运力，以及运输工具的专业化促
进节约劳动，提高生产效率；（4）交通等因素而造成的成本变动影响生产布局；
（5）公共事业与公共工程影响社会福利水平；（6）基础设施对失业和经济恢复
有重要作用。而 20 世纪 30 年代后，学者们重点研究基础设施对于经济增长的重
要作用，认为基础设施的优先发展是一国或地区经济起飞的一个重要的前提条
件。
20 世纪 80 年代初期，我国的经济理论工作者也逐渐意识到基础设施在社会
再生产中的重要作用，开始加强对基础设施的研究。
1981 年，钱家骏、毛立本在《要重视国民经济基础结构的研究和改善》一
文中首次在我国经济理论界引入了“基础结构”这个概念，对其进行了分类，提
出了基础设施的许多独到特征，如认为基础设施的贡献难以量化致使人们对它不
够重视，部分说明了发展中国家基础设施发展滞后的原因。[2]
1983 年，刘景林发表了《论基础结构》一文，就基础设施的概念、特征、
作用以及发展基础设施的对策作了较为全面的研究，指出基础设施的发展，必须
根据社会需要、实际可能和社会经济效果综合考虑，同时要注意环境保护和生态
平衡问题。要注意处理好基础设施的投资效果、保证程度、与直接部门在时间配
合上的先后顺序，空间布局、技术结合、新旧关系、内部比例配合以及数量规定
等问题。[3]
随着基础设施成为我国经济发展的“瓶颈”，学者们对其原因及对策进行了
深入原因。樊纲的《论基础瓶颈》（1990）详细论述了基础设施的“瓶颈”制约
及危害，提出了缓解的对策[4]；王辰的《基础产业瓶颈：体制与非体制成因的系
统考察》（1995）指出在我国经济运行中，经济高速增长往往与基础产业瓶颈约
束结伴而行，最终导致经济增长难以为继，被迫进行调整；认为瓶颈原因主要有
而且还应包括学校和医院；政府有责任投资建设基础设施，强调基础设施的建设需要计划化，需要有长远
的眼光，不应受政治变化的影响。（《不发达国家的资本形成问题》，牛津大学出版社 1967 年英文版，第 152
页。）
①[美]赫希曼，认为发展中国家应当集中有限的资本和资源首先发展一部分产业，以此为动力逐渐扩大对其
他产业的投资，带动其他产业的发展。即先集中资本投资 于直接生产性活动部门，以尽快地获得投资收
益，增加产出和收入，待生产性部门的生产发展起来并产生了较大的收入后，再利用一部分收入投资于基
础设施，带动其增长。（赫希曼《经济发展战备》中文版，经济科学出版社 1991 年，第 73~74 页。）
②[匈]埃尔利赫，认为基础设施就是为工业和农业生产以及建筑业服务的经济部门总体。他从提高社会生产
效果的角度出发，认为基础设施应与生产部门──工业、农业和建筑业按一定比例同时发展，明确提出了
基础设施应与直接生产部门协调发展的思想。（埃尔利赫《基础结构的发展是提高生产效果的因素》，《国外
社会科学情报》，1981 年第 7期。）
第一章 导论
3
三个方面：从基础设施自身来讲是需求压力与生产能力的经济技术障碍；从体制
分析来判断是比价关系与发展战备的深层掣肘；从改革发展来看是政府机制与市
场机制的“青黄不接”[5]。张中华教授在《论基础设施发展滞后的原因及对策》
（1995 年）中阐述自 20 世纪 80 年代初政府提出实施优先发展基础设施战略、
但90 年代中期基础设施投资局面并未得到根本改变的现实时，一针见血地指出
我国基础设施相对不足的根本原因在于其市场滞后于整个经济包括加工工业的
市场化进程。王俊豪博士通过对英国政府管制体制的改革研究，详细分析了我国
政府对基础设施体制的改革和管制[6]。1999 年11 月初，中国（海南）改革发展
研究院和德国技术合作公司联合举办了“中国基础设施领域改革国际研讨会”，
与会各国学者根据自己的学术研究并针对我国基础设施领域的现实，讨论了中国
基础设施领域的竞争机制建立、投融资体制改革及政府在其中的作用，为中国基
础设施的投资与发展提出了一系列的决策建议。肖云在《城市基础设施投资与管
理》（2004 年）提出要解决基础设施领域的问题，仅仅依靠市场制度或者政府都
是行不通的。合理的解决办法是：在政府的适当干预下，充分发挥市场的作用，
这是弥补市场缺陷的最佳选择[7]。此外，我国学者还对城市基础设施建设、基础
设施投资的资金筹措和融资、基础设施产业政府管理管制、民间资本投资与基础
设施等众多问题进行了深入研究。
尽管我国基础设施，尤其是城市基础设施在最近的 20 多年里取得了巨大的
成就，为我国经济的飞速发展做出了不可磨灭的贡献，但基础设施仍严重不足，
存在着投融资体制落后，管理运营效率低下，认识上仍然存在偏差，与经济发展
要求不相适应等问题，严重阻碍我国经济进一步发展。为了更好地改进我国目前
城市基础设施现状，促进经济增长，形成良性循环，构建一个以人为本的和谐社
会，本人选择这一问题作为毕业论文的研究方向，利用财政投融资来参与城市基
础设施建设，以便为解决我国经济发展瓶颈，提高人民生活水平提出一些建议。
§1.1 研究的意义
城市基础设施是城市经济增长的重要基础，城市基础设施与促进经济发展、
加快城镇化进程、增加就业与提高人们的生活质量、提高城市的竞争力等方面都
息息相关，运用财政投融资手段，对城市基础设施建设相关理论进行研究，对加
快我国经济发展，增强综合国力，构建和谐社会有很强的现实意义。具体表现为：
1．城市基础设施建设与经济的发展
完备的城市基础设施决定一个城市的经济增长速度，各国或各地区经济发展
的实践都证明了城市基础设施越完善，则该国或地区的经济发展速度越快。这种
重要作用主要有两个方面：
财政投融资在城市基础设施建设中的运用
4
（1）城市基础设施是城市经济正常运转的前提条件
城市基础设施中的很大一部分以社会方式直接参与生产过程，如供水、排水、
煤气、通信等设施，以各自特殊的方式，直接进入物质生产过程；另一部分并不
直接参与生产活动，但也间接地影响企业经济效益，从而影响城市经济的正常运
转，如桥梁、过江隧道等交通设施，可以减少企业成本，提高经济效益。
（2）城市基础设施是城市产生聚集效益的决定因素
完善而良好的城市基础设施可以使城市各社会经济单位更好地分工协作加
强联系，迅速传导着人流、物流和信息流，把城市地域内各社会经济要素紧密地
聚合在一起，大大提高城市的经济效益、社会效益和城市生态环境效益的有机整
体的城市聚集效益。
城建投资还可带动 GDP 的快速增长。城建投资是构成整个经济有效需求的
重要组成部分，通过直接、间接以及乘数效应，以需求拉动的方式带动 GDP 的
增长，同时会引起的消费支出升级，进一步引致 GDP 的增加。
2．城市基础设施建设与城镇化建设
党的十六大报告明确提出了走中国特色的城镇化道路，坚持大中小城市和小
城镇协调发展的战略，而城市基础设施则是一个城市发展战略性、先导性、保障
性的基础工程，城市基础设施是城市赖以生存和发展的基本条件，是城市现代化
与可持续发展的保证。20 世纪 90 年代以来，上海城市建设以功能性、枢纽性基
础设施建设为重点加速推进。10 年间，上海城市基础设施累计投资 3100 亿元，
平均每年增长 33%，其中“九五”期间投资 2274 亿元，平均每年增长 17.5%[8]。
由于对城市基础设施实施高强度投入、大规模推进和高质量建设，极大地改善了
上海的投资环境，城市布局趋于合理，城市面貌发生了重大变化。
3．城市基础设施建设与增加就业、改善人民生活质量
良好的城市基础设施，不但能使生活在其中的居民得到实惠，而且城市建设
还能为社会增加大量的就业岗位，加速农村剩余劳动力的转移。
（1）城市基础设施是城市居民生活质量的重要制约因素
城市基础设施建设具有为社会服务的性质，其服务对象不仅是生产，而且还
有居民的生活，如防火、防洪、绿地等。完善而良好的城市基础设施为城市居民
创造清洁、卫生、优美、舒适的工作条件和生活环境，提高其生活质量，增强他
们对城市的向心力、凝聚力，反过来又会促进城市经济发展，形成良性循环机制。
（2）城市建设对社会就业的贡献
城市基础设施建设是资本、劳动密集型工程，能够为社会提供大量的就业岗
位。据统计，
2000 年上海城市建设投资约带动 256.7 万人就业，约占当年上海全
部就业岗位的 1/3[7]。传统的基础行业，如建筑业、煤气、自来水、电力等吸收
摘要：

1目录中文摘要ABSTRACT第一章导论.......................................................1§1.1研究的意义................................................3§1.2财政投融资参与城市基础设施建设的理论依据..................5§1.2.1财政投融资易合城市基础设施的“配置上的大规模的裙集聚性”6§1.2.2财政投融资资金适合“有较长的酝酿期”城市基础设施建设....6§1.2.3财政投融资可以提高基础设施运营效率......................6§1.3研...

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