WTO体制下中国市场经济地位问题研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 16 4 549.79KB 53 页 15积分

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摘要

2001 年中国加入了世界贸易组织，这是世界经济史上的一件大事。世贸组织

成员是市场经济国家，世贸组织的运作也遵循市场经济规则。加入世贸组织，本

应意味着对中国市场经济的认同。但中国加入世贸组织后，在参与世界范围的贸

易中，仍被一些西方国家在反倾销中视为非市场经济国家，对我国出口产品采用

替代国价格，使我国在加入世贸组织后仍受到不公平的待遇。

中国已建立起市场经济体制，但我国对外宣传力度不够，使得国外对我国的

市场经济建设不甚了解。面对反倾销诉讼，中国企业由于对国际反倾销法律及程

序的不熟悉，同时对国内市场经济方方面面的变动不甚了解，在相当一段时间内

很少能向反倾销国家提供案件调查的广泛背景资料；而中国学者们虽然从推进改

革角度做了不少中国市场化测度的研究，但几乎没有从反倾销角度与国外同行讨

论过中国的市场经济问题。

系统研究西方国家非市场经济问题的产生、变化规律及其后果，对于中国企

业采取有效措施应对国外反倾销指控，积极争取市场经济地位，具有重要的现实

意义。

本文试图从 WTO 以及欧美国家的反倾销立法入手，对中国的市场经济地位问

题做一深入剖析，文章主要分六个章节进行讨论。

首先就本课题的来源、研究现状、国内外研究成果以及课题意义做一概括介

绍，之后对中国非市场经济地位的缘起以及适用依据做一简要分析。本文的重点

是深入分析 WTO 以及欧美国家的反倾销立法中对非市场经济国家的相关认定，找

出其认定中的不合理之处，同时通过分析中国的市场经济建设所取得的成就，为

中国申请市场经济地位提供合理依据。另外，本文通过对美国对我国彩电案和浓

缩苹果汁案的对比分析，找出我国企业在目前的非市场经济地位下应对反倾销时

所存在的问题以及可取之处，据此提出了我国应对非市场经济地位的一些政策建

议。

关键词：非市场经济地位影响策略

ABSTRACT

China joined the World Trade Organization in 2001, this is an important matter in

world economy history. The members of WTO are market economy countries, the

operating of WTO follows market economy rule. As a member of WTO, China

originally should be recognized as a market economy country. But China still is

considered as a non-market economy country by some western countries in

anti-dumping action after entering WTO, Chinese products still are used subrogate

country price to computer dumping profit margin, all of these are unfair to China.

China has established market economy system, but many countries know a litter

about our market economy because of our few propaganda. Chinese enterprise are

unfamiliar with international anti-dumpling laws and procedure, they know little about

the change of national market economy, so they can’t provide enough materials to

affront anti-dumpling indictment. Chinese scholars have made some marketability

measure from the reform and open police angle, but they haven’t discussed with

overseas scholars from anti-dumpling.

Making system research on the origin, change rule and consequence of non-market

economy status in some western countries will have an important practical significance,

it can help Chinese enterprise to take measure to face the oversea anti-dumpling

indictment and strive for the marker economy status.

This article tries to start with the anti-dumping legislation in WTO, USA and EU,

and make a thorough analysis about the problem of China’s market economy status.

This article can be divided into 6 chapters.

The first part introduces the topic origin, research situation and the topic

significance, and then make a simple analysis about the origin of China’ non-market

economy status. The key point of the article is to find the unreasonable place of the

cognizance of non-market economy countries in western countries’ law, through the

analysis of the market economy construction in our country, the article will give some

suggestions to get the country’s market economy status.

Key words: non-market economy status, influence, policy

摘要

ABSTRACT

第一章绪论............................................................................................................................ 1

§1.1 课题来源及现状 ....................................................................................................... 1

§1.2 研究方法及观点 ....................................................................................................... 2

§1.3 课题意义 ................................................................................................................... 2

第二章市场经济地位问题的缘起........................................................................................ 4

§2.1 非市场经济地位的起源 ........................................................................................... 4

§2.1.1 非市场经济地位的出处................................................................................... 4

§2.1.2 市场经济与非市场经济理论........................................................................... 5

§2.2 对中国适用非市场经济国家的依据 ....................................................................... 7

§2.2.1 理论依据........................................................................................................... 7

§2.2.2 法律依据........................................................................................................... 8

第三章非市场经济国家的基本内涵.................................................................................. 12

§3.1 非市场经济国家的判定标准 ................................................................................. 12

§3.1.1 GATT/WTO..................................................................................................... 12

§3.1.2 美国................................................................................................................. 13

§3.1.3 欧盟................................................................................................................. 14

§3.2 对非市场经济国家产品倾销幅度的计算 ............................................................. 17

§3.2.1 替代国制度...................................................................................................... 17

§3.2.2 一国一税......................................................................................................... 18

第四章对中国非市场经济地位的剖析.............................................................................. 21

§4.1 中国市场经济地位影响因素分析 ......................................................................... 21

§4.1.1 政治因素分析................................................................................................. 21

§4.1.2 经济因素分析................................................................................................. 22

§4.2 对非市场经济地位相关规定的质疑 ..................................................................... 24

§4.2.1 对非市场经济认定标准的质疑..................................................................... 24

§4.2.2 对替代国选择标准的质疑............................................................................. 24

§4.3 非市场经济地位对中国的影响 ............................................................................. 25

§4.3.1 易被其他国家提起反倾销诉讼..................................................................... 25

§4.3.2 易被抬高倾销幅度，涉案金额趋大............................................................. 26

§4.3.3 容易恶化经营环境......................................................................................... 27

§4.4 中国经济市场化程度分析 ..................................................................................... 27

§4.4.1 国内外对中国市场经济建设的评价............................................................. 28

§4.4.2 中国经济市场化进程的具体分析................................................................. 30

第五章非市场经济地位下的反倾销应对现状.................................................................. 34

§5.1 案例介绍 ................................................................................................................. 34

§5.2 案例评析 ................................................................................................................. 36

§5.2.1 非市场经济地位影响反倾销的胜诉............................................................. 37

§5.2.2 团结一致，积极应诉..................................................................................... 37

§5.2.3 充分认识和发挥行业协会的组织协调作用................................................. 38

§5.2.4 加强行业自律，实现有序竞争..................................................................... 38

第六章中国应对非市场经济地位的策略.......................................................................... 39

§6.1 政府层面 ..................................................................................................................39

§6.1.1 加强对外交流与宣传..................................................................................... 39

§6.1.2 积极利用 WTO 争端解决机制 ...................................................................... 40

§6.1.3 积极参与国际贸易规则的制定与修改......................................................... 40

§6.1.4 深化经济体制改革......................................................................................... 40

§6.2 商会层面 ..................................................................................................................41

§6.2.1 明确行业协会与政府的关系定位................................................................. 42

§6.2.2 创建完善的外贸预警机制............................................................................. 42

§6.2.3 发挥行业协会对企业的规范作用................................................................. 42

§6.3 企业层面 ................................................................................................................. 43

§6.3.1 积极应诉......................................................................................................... 43

§6.3.2 主动寻找对己有利的替代国、争取分别裁决待遇..................................... 44

§6.3.3 规范自己的贸易行为..................................................................................... 44

结束语.................................................................................................................................... 46

参考文献................................................................................................................................ 48

读研期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果.................................................... 50

致谢.................................................................................................................................... 51

第一章绪论

§1.1 课题来源及现状

由于世界范围内的经济发展速度减缓，全球贸易保护主义正在抬头。从 1979

年欧共体对中国糖精率先发难以来，针对中国的反倾销调查迅速增加。我国已成

为世界上出口产品遭受反倾销调查最多的国家，也成为部分国家滥用反倾销调查

措施的最大受害者。究其原因，除了中国产品自身的劳动力、原材料成本优势以

及中国企业的低价竞争外，欧美等西方大国反倾销法中对我国不公平的非市场经

济待遇难辞其咎。欧美等国家认定中国为非市场经济国家，对中国产品正常价值

的认定采用替代国价格，夸大产品的正常价值，使中国产品在欧美市场一旦遭受

反倾销指控，最终大多以倾销成立，并以被征收高额反倾销税结束。

中国在入世谈判过程中，特定条件下接受了西方国家对中国非市场经济地位

的认定。在《中国入世议定书》第 15 条中提到，“中国在加入世贸组织的 15 年内，

企业在受到反倾销调查时必须提供证据证明有关产业和产品的生产在中国具备市

场经济条件，否则就按非市场经济对待，以第三国作为替代国裁定是否构成倾销

以及倾销幅度的大小”。这一规定为欧美等西方国家在中国入世后仍视中国为非市

场经济国家提供了一定的法律依据。

20 世纪 70 年代末，中国开始由传统的计划经济、有计划的商品经济向社会

主义市场经济转轨。经过 20 多年的努力，中国经济的市场化程度已经取得了重要

进展。根据商务部《2003 年中国市场经济发展报告》的报告结果，2001 年中国市

场经济发展程度为 69%，超过国际上 60%的临界水平，中国是发展中的市场经济

国家，而不是一些国家所谓的非市场经济国家。中国社会科学院美国所 2004 年的

《美国贸易政策评估报告》也对中国市场经济建设的进程给予了充分肯定，并且

认为中国经济的市场化程度已经远高于许多世贸组织成员，决非“全部或大体上

全部由国家垄断贸易并由国家规定国内价格的国家”。在这种情况下，再将中国视

为非市场经济国家，必然导致中国在贸易实践中受到不公正的待遇，也违背了世

贸组织公平贸易的原则。

世贸组织是基于市场经济原则建立起来的，要求所有的成员建立市场经济体

制。世贸组织各成员中，除中国外均实行市场经济体制，只有中国被认定为非市

场经济国家。因此国外学者对非市场经济地位问题研究较少，但对经济转型国家

的经济转型作了不少研究，对我国的经济改革具有重要的借鉴意义。

WTO 体制下中国市场经济地位问题研究

雅罗斯劳·皮特拉斯在《WTO 对经济转型国家的作用》一文中从总体上探

讨了世界贸易体系的诸特征在过去、现在和将来对前苏联地区和中东欧国家的经

济转型和经济前景的影响，集中讨论了东欧国家的经济问题以及 WTO 对其经济

转型的推动作用，1对我国具有一定的借鉴意义。

我国加入 WTO 后，非市场经济地位问题在我国国内学者中引起了广泛讨论。

国内学者专家主要围绕 WTO 反倾销规则以及各国的反倾销条例，对非市场经济

国家的判定及其适用制度的不合理性做出了分析探讨。另一方面，对于中国的市

场经济建设现状，国内外学者作了不少的研究分析，但是从反倾销角度来研究我

国的市场经济建设较少。本文希望能够在前人研究的基础上，通过对 WTO、欧

美国家的反倾销条例以及我国的市场经济建设的分析基础上，提出我国应对非市

场经济地位的一些政策建议。

§1.2 研究方法及观点

本文主要通过分析 WTO、欧美国家的反倾销条例以及我国市场经济建设的

取得成就，来找出西方发达国家对我国非市场经济地位认定中的不合理之处。在

具体的研究过程中，主要采用经济理论分析、法律分析、数据分析以及案例分析

等相结合的分析方法来展开对问题的讨论。

本文的主要观点包括以下几方面：

（1）西方发达国家对非市场经济国家的相关认定，具有极大的不合理和不公

平，是我国不断遭遇反倾销指控的原因之一；

（2）我国经过 20 多年的改革，已基本建立起市场经济体制，但西方发达国

家仍认定我国为非市场经济国家，是对我国市场经济建设的否定，也是对我国的

一种不公平待遇；

（3）我国虽已建立起市场经济体制，但仍是一个发展中的市场经济国家，还

没有形成成熟的市场经济体制，市场经济建设仍需进一步深化，才能从根本上改

变我国目前的非市场经济地位问题。

§1.3 课题意义

中国的市场经济地位问题，已成为制约我国对外贸易发展的一个重要因素之

一。市场经济地位的获得，对于我国的反倾销胜诉有着重要的影响。研究中国的

市场经济地位问题，具有以下几个现实意思：

1安妮·O·克鲁格编. 作为国际组织的 WTO. 上海：上海人民出版社，2002.485.

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摘要2001年中国加入了世界贸易组织，这是世界经济史上的一件大事。世贸组织成员是市场经济国家，世贸组织的运作也遵循市场经济规则。加入世贸组织，本应意味着对中国市场经济的认同。但中国加入世贸组织后，在参与世界范围的贸易中，仍被一些西方国家在反倾销中视为非市场经济国家，对我国出口产品采用替代国价格，使我国在加入世贸组织后仍受到不公平的待遇。中国已建立起市场经济体制，但我国对外宣传力度不够，使得国外对我国的市场经济建设不甚了解。面对反倾销诉讼，中国企业由于对国际反倾销法律及程序的不熟悉，同时对国内市场经济方方面面的变动不甚了解，在相当一段时间内很少能向反倾销国家提供案件调查的广泛背景资料；而中国学者...

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