我国新能源产业的政府补贴研究

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

能源供需矛盾和气候环境问题已经成为影响经济发展的重要因素，而新能源

具有资源潜力巨大以及环境友好型的特点，使得人们开始聚焦新能源产业的发展。

新能源产业是一门新兴产业，近些年，越来越多的国家制定一系列扶持政策给予

支持，虽然，国外在新能源领域的研究比我国更早一些，补贴政策也更加丰富，

但是，我国当前发展新能源产业的决心和态势是十分强大的，势必会在国际新能

源市场有一个光明的前景。

本文研究的主题是我国如何通过新能源产业补贴政策有效的促进新能源产业

的发展。主要从以下几个方面展开：

首先，从新能源产业的技术经济特征以及在我国战略发展地位角度，理论分

析我国对新能源产业实施补贴的必要性，同时，也进一步分析了我国实施政策补

贴的可行性。

其次，从抽象到具体的方式，找出新能源产业补贴模式的作用路径以及补贴

阶段的模式选择。这里，先是理论阐述了新能源产业发展过程中，多种政府补贴

模式在技术创新、市场渗透以及投资环境三个方面的作用路径，再从发达国家补

贴政策的实践中，说明从以上三个方面有效促进了新能源产业的发展。

接着，在之前的分析基础上，对我国的新能源产业补贴政策进行探讨，针对

我国新能源产业发展中的突出问题，提出了短期和中长期的发展建议。

最后，对新能源产业中光伏产业的补贴案例重点分析，根据光伏产业自身的

特点以及新能源产业的一般性，对其产业发展中的现象和问题，从政府补贴模式

的因素中予以解释说明，再根据前文得出的结论，对光伏产业的发展提出政策建

议。

当前，我国新能源产业的发展蓄势待发，政策补贴是产业发展的重要影响因

素，因此，本文具有一定的理论和实践意义，从理论的角度找出完善我国新能源

产业发展补贴政策的优化方式，为政策实践提供参考。

关键词：新能源产业；补贴模式；上网电价政策；光伏产业

浙江财经学院硕士学位论文

第一章绪论

...................................................................................................................1

第一节研究背景与研究意义.....................................................................................1

第二节新能源产业的概念和发展态势.....................................................................2

第三节研究内容、思路与创新点.............................................................................3

第二章文献综述.............................................................................................................7

第一节政府补贴的理论研究.....................................................................................7

第二节新能源产业补贴政策实践.............................................................................9

第三章新能源产业政府补贴的必要性和可行性分析.............................................13

第一节新能源的技术经济特征...............................................................................13

第二节新能源产业的外部性及其矫正...................................................................14

第三节我国新能源产业的战略地位.......................................................................16

第四节我国新能源产业政府补贴政策的可行性分析...........................................18

第四章新能源产业政府补贴模式的理论分析...........................................................20

第一节新能源产业发展的一般过程.......................................................................20

第二节新能源产业发展的影响因素.......................................................................21

第三节新能源产业补贴模式选择——作用路径分析...........................................24

第四节发达国家新能源产业补贴模式分析...........................................................30

第五章我国新能源产业补贴模式的现状、问题与政策建议...................................37

第一节我国新能源产业发展历程和政府补贴政策...............................................37

第二节我国发展新能源产业存在的问题分析.......................................................43

第三节完善我国新能源产业补贴政策的建议.......................................................46

第六章案例研究——我国光伏产业的补贴模式.....................................................49

第一节我国光伏产业的四个现象...........................................................................49

第二节基于补贴模式的相关解释...........................................................................51

第三节补贴政策的福利分析...................................................................................53

结束语.............................................................................................................................58

参考文献.........................................................................................................................60

附录

...............................................................................................................................63

致谢

...............................................................................................................................64

浙江财经学院硕士学位论文

第一章绪论

第一节研究背景与研究意义

21 世纪以来，气候变化和环境问题开始引起人们的关注，逐渐成为影响全

球社会进步和人类生活的重要因素，2009 年，哥本哈根气候会议，再一次把这个

世纪难题推到风口浪尖。面对越来越严重的气候及环境问题，人们开始把目光投

向清洁型新能源，试图以此减少对传统能源的过多依赖。新能源的发现和应用渐

渐产生了颇具规模的新能源产业，当金融危机尚未结束的时候，全球已悄然展开

关于新能源产业竞争，美国甚至将新能源产业提高至国家战略高度。而在我国，

大部分新能源产业仍在产业起步期，仍是新兴幼稚产业。

基于国内现状和国际经验，我国越来越清楚只有在科学技术上不断拉近与发

达国家的差距，才可以真正圆经济腾飞、民族崛起的梦想，因此，我国政府积极

着手部署，进行政策调整，把新能源产业放在了极其重要的发展地位，“十二五”

规划对新能源产业的发展指明方向。

不难看出，政府落实新能源产业发展的成败关键在于能否采取有效的政策手

段，推动该领域的技术进步。从国际经验来看，在新能源产业领域实现技术跨越

是一件很不容易的事情，这也正是为什么很少有落后国家能够迅速迈向发达国家

行列的原因之一。虽然许多发达国家在发展新能源产业方面有很多成熟的政策和

值得借鉴的经验，但发展经济背景差异比较大，自然禀赋不同，不能简单效仿。

总之，无论在理论上还是在实践中，新能源产业的补贴政策都是一个很有研

究价值的课题。政府在制定新能源产业扶持政策时，必然会面对一系列不可回避

的问题。例如，如何来看待新能源产业，该不该扶持该产业，如何把握好补贴政

策力度和范围，针对性的制定扶持政策；从哪些角度入手制定补贴政策，才能使

新能源产业的发展更加均衡、健康、可持续；随着新能源产业发展的深入和普遍，

政府应对这些政策组合做出怎样的调整？这些问题的探讨将有助于我们更好的理

解和借鉴别国的成功经验，为我国的政策实践提供有益的参考，而这也正是本论

文写作的最初动机。

理论上，试图通过分析产业成长的一般过程，在借鉴国外发达国家发展新能

源产业经验的基础上，从补贴模式的作用路径出发，在理论的角度进一步完善我

国新能源产业发展的补贴政策机制，提供理论参考。

实践上，从目前我国新能源产业的开发利用来看，实现其产业化、商业化发

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展，面临着许多问题：新能源发电设备和技术的成本非常高，投资主体单一，国

内市场狭小等。因此，研究现有的新能源产业发展的政策补贴模式并加以现实分

析，对于解决我国新能源发展过程中的问题，使其更好的发展具有重要的现实意

义。

第二节新能源产业的概念和发展态势

一、概念界定

新能源是指除了传统能源之外的一些能源，直接或间接的来源于太阳或地球

内部带来的热能，主要有太阳能、风能、生物质能、地热能和海洋能，还包括，

由可再生能源衍生出来的生物燃料和氢所产生的能量。

本文所涉及的新能源主要有太阳能、风能、地热能、生物质能、海洋能、核

能等一些比较常见的能源，涉及的新能源产业主要包括新能源在发电领域以及建

筑和交通领域的整体利用所形成的产业。

太阳能，一般是指太阳光能，它的能量来自于太阳内部以及表面黑子连续不

断的化学反应，资源极其丰富，又对环境没有污染。因此，太阳能在全球各地都

有非常普遍的应用，为人们提供了一种新的能源形态。生物质能也是人类赖以生

存的关键能源之一，它的能量主要是通过太阳能以化学能的形式在生物质中的储

存，是仅次于煤炭、石油、天然气之后的第四大能源，在整个能源系统中，生物

质能占有重要地位(丁海成，2004；史立山，2004；辛欣，2005)。在各种新能源发

展中，各有各的优势和劣势，风能利用是发展较为快速，利用效率也较好，核能

和水电发电比重最大，但是，他们都有潜在生态环境破坏风险，比如，核能的废

料污染非常巨大，水电利用则需要建水利工程，也需要付出很大代价(Chang，J.，

Dennis，Y.C.Leung.，&Wu，C.Z.，2003)，风能和地热等一定程度会受区域性资源

的制约，大规模的发展遭到限制和争议。

二、我国新能源产业发展态势

新能源有个突出的问题是：大多存在能量密度低、资源也比较分散，很难在

比较短的时间里超越传统能源的优势，对新能源的开发利用，应该在技术、成本、

管理等多因素付出更大的努力①（闰强，2009）。

技术和成本对于产业发展是决定性的因素，下面主要是从这个角度进行论述。

技术的革新对于新能源产业的发展是非常关键的。关键技术的把握更是关键

中的关键，缺乏关键技术，使得我国新能源产业在技术、市场方面以及其他方面

①闰强，王安建等．我国新能源产业发展战略研究[J]．商业时代，2009（26）.

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出现问题。（肖英①，2008）。同时，技术决定了成本的高低，生物质能源转换技术

由生物转换、化学转换和直接燃烧组成，直接燃烧不仅效率低，而且会排放很多

烟尘，因此，在科学技术的进步过程中，更高效的利用新能源，清洁燃烧成为研

究的重点内容。 (张无敌、刘士清，

1996；吴创之、马隆龙，

2003)。薛钰芝②等(2003)

对太阳能光伏技术进行了必要性分析，在论述了我国和世界太阳能发电特点以及

相关现状的基础上，总结太阳能光伏技术的展望，另外，基于光伏电池的三个发

展过程，提出了更新技术的设想。马胜红③等(2005)提出了在新能源中，太阳能潜

力巨大，到 21 世纪中期，太阳能势必会成为电力能源中的关键部分。而我国光伏

发电技术目前已经越来越成熟，发展势头十分迅猛，正在努力突破高成本的制约

瓶颈。

发展新能源产业已然是大势所趋，中国在新能源方面具有一些优势和潜力，

以区域资源为依托，以近期优势为起点，夯实远期优越基础，开始建立新能源先

行区和示范区，调动企业的积极性，垫定新能源的技术基础，集成新能源产业链，

促进区域发展和全国平衡。做到审时度势，科学规划，力争新能源发展领先行列。

不断降低成本，大规模使用新能源，渐渐替代传统能源，完成能源结构的根本转

化和过渡，建立国家能源结构战略优势（张国有④，2009）。

第三节研究内容、思路与创新点

一、基本思路

如图 1-1，本文研究思路如下，从新能源产业概念和发展态势出发，回顾国

内外学者相关领域的研究成果，在新能源产业补贴政策的理论基础上，说明新能

源产业政府补贴的必要性，进而，将新能源产业发展过程分为四个阶段，根据补

贴模式的作用机理，逐一分析归纳各阶段的作用模式，明确不同阶段政府补贴应

该把握的侧重点，再通过与发达国家补贴模式的比较分析，可以有效的找到问题

和自己需要努力的方向。接着，整理我国在新能源产业补贴模式方面的现状：问

题和不足，提出政策建议。最后，以太阳能光伏产业为例，总体梳理、分析，借

鉴国外经验，结合中国国情，对该产业的发展提出相关政策建议。

①肖英．我国新能源技术进步问题与对策研究[J]．科技进步与对策，2008(2).

②薛钰芝等．太阳能光伏技术的研究与发展[J]．大连铁道学院学报，2003，（12）.

③马胜红，赵玉文等．光伏发电在我国电力能源结构中的战略地位和未来发展方向[J]．中国能源，2005，(6).

④张国有．对中国新能源产业发展的战略思考[J]．经济与管理研究，2009，(11).

浙江财经学院硕士学位论文

新能源产业补贴的必要性和可行性分析

绪论

文献综述

我国新能源产业补贴的现实分析

我国光伏产业的政府补贴模式案例研究

结论

图 1-1 本文的框架结构

二、主要研究内容及框架结构

（一）发展新能源产业政府补贴的必要性和可行性分析

本部分从战略性产业高度对新能源产业进行技术经济特征分析，引出新能源

产业的能源安全效益、经济关联效益以及环境效益，指出新能源产业发展具有显

著的外部效益，需要通过政府补贴实现外部效益资源配置效率的提高，论证了政

府补贴的必要性。另外，从我国当前的法律环境、市场成熟程度、政府调控能力

以及社会大众觉悟等方面具备的条件出发，分析了我国发展新能源产业的可行性。

这为我国发展新能源产业补贴的实施奠定了基础。

（二）新能源产业补贴模式的理论分析

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本部分首先通过对新能源产业的一般发展过程阶段做了归纳，同时分析了在

产业发展过程遇到的技术、市场以及投资因素的影响，基于这两部分，找出新能

源产业补贴模式于该产业发展过程中的作用路径，针对不同的发展阶段，具体阐

述补贴模式的选择过程。再以国外发达国家为例，应用之前的理论分析模式，从

补贴模式的三种作用路径出发总结发达国家有效促进新能源产业发展的原因。

（三）我国新能源产业政府补贴的经验借鉴与政策建议

通过对补贴模式作用过程的理论分析，以及国外先进经验的阐述，本部分针

对我国新能源产业补贴模式现状作出探讨。首先对我国新能源产业发展现状以及

补贴模式实施效果作出客观评价，以此为基础，找出我国补贴实施中问题和不足，

结合国外的政策启示，对完善我国新能源产业补贴政策提出建议。

（四）案例研究：我国光伏产业的补贴模式

我国光伏产业的自然资源潜力比其他能源都要充分，成本高于风电和生物质

能，因此，太阳能产业得到有力的发展势必会打开新能源产业崭新的局面。因此，

在本文最后选取光伏产业为例，从补贴模式的角度对产业现状和问题作分析和解

释，结合文章之前的理论分析路线以及政策的优化方向，对该产业的前景作出相

关展望，提出实质性的建议。

三、可能存在的创新点

论文从选题和研究内容方面来看，可能有的创新点：

（一）拓展了研究视角

从目前查阅的文献资料和网上搜集的资料来看，主要研究某个特定的新能源

产业价值链以及其发展前景，即使是研究新能源产业政策的，主要还是从国内发

展的技术障碍或者单一的某种补贴模式探讨，而从多种补贴政策和多个国家地区

结合产业经济学和技术经济学系统分析的角度研究较少，本文提供了一个新视角。

（二）分析了不同补贴模式的作用机理

本文从影响新能源产业的三大要素角度，分别是技术创新、市场渗透以及投

资环境，构建了补贴模式不同的作用效果对新能源产业发展的三种作用路径，即

提高技术创新、加强市场渗透以及改善投资环境去影响产业发展。同时，本文根

据新能源产业的发展过程，分不同发展阶段一一讨论，这在新能源产业的分析过

程中做到了全面、细致和条理。

（三）案例研究

不同的新能源具有不同的产业特点、现状以及未来的发展模式，因此，补贴

模式需要包含一般性和特殊性。本文完整分析了我国新能源产业补贴模式作用的

一般性之后，以光伏产业为例，做到从抽象到具体，理论和实践相结合，这也使

得文章更有价值。

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摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要能源供需矛盾和气候环境问题已经成为影响经济发展的重要因素，而新能源具有资源潜力巨大以及环境友好型的特点，使得人们开始聚焦新能源产业的发展。新能源产业是一门新兴产业，近些年，越来越多的国家制定一系列扶持政策给予支持，虽然，国外在新能源领域的研究比我国更早一些，补贴政策也更加丰富，但是，我国当前发展新能源产业的决心和态势是十分强大的，势必会在国际新能源市场有一个光明的前景。本文研究的主题是我国如何通过新能源产业补贴政策有效的促进新能源产业的发展。主要从以下几个方面展开：首先，从新能源产业的技术经济特征以及在我国战略发展地位角度，理论分析我国对新能源产业实施补贴的必要性...

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