中国电信产业的网络瓶颈、策略性行为与接入管制

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3.0 李江 2024-11-06 30 4 525.85KB 74 页 15积分
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浙江财经学院硕士学位论文
I
摘要
中国电信产业的市场化改革凸现了网络瓶颈的接入问题，它已成为电信产业
改革中最重要的理论和实践问题之一，也是促进该产业实现有效竞争的关键。本
文以网络瓶颈作为研究的切入口，结合中国电信产业市场化改革的实践，探讨电
信产业网络瓶颈的形成与凸现，并分析存在网络瓶颈情况下网络接入的必要性及
网络瓶颈、网络接入与主导性企业策略性行为这三者间的关系，进而重点分析在
网络接入过程中基于网络瓶颈的主导性企业策略性行为，在此基础上构建相应的
接入管制政策体系。
本文力图从电信产业的网络瓶颈这个视角来探讨该产业中主导性企业的策略
性行为及相应的接入管制政策。本文首先探讨了网络瓶颈、网络接入与主导性企
业策略性行为这三者间的关系，认为在网络接入过程中，拥有网络瓶颈资源的主
导性企业可能采取的策略性行为是基于其网络瓶颈资源的，而且不同的接入方式
对主导性企业策略性行为的影响也是不同的。因此，本文分别分析了单向接入与
双向接入这两种不同接入方式下的策略性行为。
本文认为，在单向接入方式下主导性企业的策略性行为主要有：拒绝或拖延
接入、增加竞争对手的成本和降低接入服务质量。在分析这三种策略性行为时，
本文试图构建主导性企业与竞争企业的接入博弈模型来探讨和分析主导性企业拒
绝或拖延接入的行为，并通过经济模型和案例来分析后两种策略性行为。通过这
些分析，本文得出两点结论：一是在现实中主导性企业为了自身的利益，具有采
取拒绝或拖延接入、增加竞争企业的成本、降低接入服务质量这三种策略性行为
的动机。二是主导性企业的这些策略性行为都在一定程度上阻碍了电信产业的有
效竞争，造成了较多的负面经济影响。
本文认为，在双向接入时，互联企业的网络规模和地位将影响到主导性企业
策略性行为的作用形式和效果。因此，本文分别分析了对称网络与不对称网络这
两种不同网络情形下的主导性企业策略性行为。通过经济模型和案例分析，本文
得出以下两点结论：一是通过模型和案例分析可以看出在对称网络下主导性企业
存在较强的采取合谋策略性行为的动机。二是通过互联双方的期望模型、互联双
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II
方的利益均衡和案例分析可以得出：只有当互联双方尤其是主导性企业认为互联
能够带来总收益增加，同时双方的收益也均会增加，而且收益的分配是基于公平
合理的规则，双方才能实现有效的联网。否则，联网就会受阻。
由上述的主导性企业的策略性行为分析可知，复杂多样的主导性企业的策略
性行为已成为妨碍中国电信产业实现有效竞争、促进产业发展的重要因素，必须
构建科学合理的接入管制政策体系。因此，本文首先探讨中国电信产业接入管制
的目标，并结合中国电信产业接入管制的现状和问题来构建这一接入管制政策体
系。该体系包括以接入定价为核心的价格管制政策和以有效接入为目标的网络管
制政策。
本文可能在以下几个方面有所创新：
1．对电信产业的网络瓶颈、网络接入与主导性企业的策略性行为进行了专题
研究。目前对于这些问题的研究较少且较为零碎，缺乏系统性与专题性，因此本
文以网络瓶颈作为研究的切入口，对电信产业网络瓶颈的经济特征及其产生作了
较为深入的分析。在此基础上，本文也尝试对网络接入与主导性企业的策略性行
为进行专题研究。
2．本文运用经济模型深入分析了主导性企业的策略性行为。在分析单向接入
下的主导性企业策略性行为时，本文构建了主导性企业与竞争企业的接入博弈模
型以深入分析它们的接入博弈行为。同时本文还在借鉴斯坦克尔伯格模型的基础
上，并结合中国电信产业的实际情况构建经济模型来深入分析主导性企业增加竞
争企业成本的这一策略性行为。在分析双向接入下的主导性企业策略性行为时，
本文进一步借助模型和案例以便深入分析。目前，关于主导性企业的策略性行为
的研究往往将其视为先验存在的，在研究方法上也偏重于定性分析，缺乏定量分
析，本文力图有所突破。
3．构建了针对主导性企业策略性行为的接入管制政策体系。基于网络瓶颈的
主导性企业策略性行为是影响目前电信产业市场化改革绩效、阻碍有效竞争格局
形成的重要因素，这已是一个公认的观点，但目前对其相应的管制政策研究尚不
多见。本文构建的针对主导性企业策略性行为的接入管制政策体系，将具有理论
意义和应用价值。
关键词：电信产业；网络瓶颈；策略性行为；接入定价；接入管制
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III
ABSTRACT
The market-oriented reform of china’s telecommunications industry has stood out
the access problem of network bottleneck. The access problem becomes one of the most
important academic and practical problems in the reform of telecommunications
industry. And it is also the key to promote effective competition in this industry. Based
on the discussion of network bottleneck, this thesis analyzes the necessity of network
access and the relationship between network access and strategic behavior of dominant
enterprises. Then this thesis focuses on the analysis of the strategic behavior of
dominant enterprises. Based on these studies, the thesis builds relevant access regulation
system.
This thesis discusses the strategic behavior of dominant enterprises and the access
regulation from the perspective of network bottleneck in telecommunications industry.
Firstly, this thesis discusses the economic character of the network bottleneck in
telecommunications industry, and according to the practice of the telecommunications
reform analyzes how the reform has stood out the problem of bottleneck.
Secondly, this thesis discusses the relationships among network bottleneck,
network access and strategic behavior of dominant enterprises. Through the study, this
thesis draws the conclusion that the strategic behavior of dominant enterprises is based
on its network bottleneck and different way of network access has different influence on
the strategic behavior of dominant enterprises. So, this thesis respectively analyzes
strategic behaviors of dominant enterprises in one-way access and in two-way access.
Through the study, this thesis draws the conclusion that dominant enterprises have
motivation to adopt the strategic behaviors in the practice and these strategic behaviors
have brought several negative economic influences.
Finally, according to these strategic behaviors, this thesis builds relevant access
regulation system. The access regulation system also tries to prosthesis the insufficiency
of current access regulation in the telecommunications, and includes policies of access
pricing and network regulation.
There are several probable innovations in this thesis:
1. The thesis makes a comprehensive study about the bottleneck and network
access as well as strategic behaviors of incumbent firms in telecommunications.
Nowadays, the study about these problems is little and fragmentary, so the thesis
chooses to study to these problems.
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IV
2. The thesis tries to innovate in the method of study during analyzing strategic
behaviors of incumbent firms. The thesis tries to build the access game model between
incumbent firms and competitors. The thesis also analyzes these strategic behaviors
with the economic model and case. Nowadays, qualitative method is more used to study
about strategic behaviors, lacking of quantitative method. The thesis tries to use quantitative
method to analyze these problems.
3. The thesis tries to build competition-oriented access regulation system to solve
the problems brought by strategic behaviors of incumbent firms. The regulation system
is few in nowadays study.
Key words: telecommunications industry; network bottleneck; strategic behavior;
access pricing; access regulation
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V
目录
导言
...............................................................................................................................1
第一章 网络瓶颈、策略性行为与接入管制的相关研究综述...................................6
第一节 电信产业的网络瓶颈................................................................................... 6
第二节 策略性行为的相关理论............................................................................. 10
第三节 接入管制理论............................................................................................. 12
第二章 中国电信产业的市场化改革与网络瓶颈.....................................................17
第一节 中国电信产业的市场化改革..................................................................... 17
第二节 中国电信产业网络瓶颈的凸现................................................................. 24
第三章 基于网络瓶颈的网络接入与主导性企业策略性行为...................................27
第一节 网络瓶颈与网络接入................................................................................. 27
第二节 网络接入与主导性企业策略性行为........................................................... 29
第四章 单向接入下的主导性企业策略性行为分析.................................................34
第一节 主导性企业与竞争企业的接入博弈分析................................................. 34
第二节 主导性企业增加竞争企业成本的策略性行为分析................................. 36
第三节 主导性企业降低接入服务质量的策略性行为分析................................. 39
第五章 双向接入下的主导性企业策略性行为分析.................................................42
第一节 在对称网络下主导性企业的策略性行为分析......................................... 42
第二节 在不对称网络下主导性企业的策略性行为分析..................................... 46
第六章 对中国电信产业主导性企业策略性行为的接入管制...................................50
第一节 中国电信产业接入管制的目标及其主要内容........................................... 50
第二节 中国电信产业接入管制的现状及问题....................................................... 52
第三节 以接入定价为核心的价格管制政策........................................................... 58
第四节 以有效接入为目标的网络管制政策......................................................... 61
参考文献.........................................................................................................................66
附录.................................................................................................................................70
致谢
.............................................................................................................................71
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1
导言
一、研究背景
20世纪90年代以来，中国政府对电信产业的市场化改革以打破垄断、促进竞
争为导向，其主要政策是放松进入管制、民营化改革与市场结构重组。在政府放
松进入管制的政策引导下，中国联通于1994年进入电信产业。此后，中国吉通、
中国网通、中国铁通等企业相继进入该行业，同时，又有一批经营IP电话、电信
增值业务的新企业进入。为了实现有效竞争，中国政府已对电信产业进行了三次
战略性的重组,大幅度调整电信产业的市场结构。如在2008年5月，工业和信息化部、
国家发展和改革委员会、财政部三部委正式公布电信的第三次重组方案（即六合
三的方案）鼓励中国电信收购中国联通CDMA网（包括资产和用户），中国联通与
中国网通合并，中国卫通的基础电信产业务并入中国电信，中国铁通并入中国移
动。通过这些市场化改革措施，中国电信产业的市场结构格局趋向是：以几家规
模较大且实力相当的电信企业为主导，同时存在若干家IP电话经营企业和电信增
值业务经营企业。
在中国电信产业的市场化改革过程中，电信市场活力增加，电信企业效率提
高，通话资费有一定程度的降低，社会福利得到改善。但是，与此同时，电信产
业的市场化改革也暴露出一些新的问题，其中突出表现为网络瓶颈与网络接入问
题的凸现。在网络接入中，拥有网络瓶颈资源的主导性企业为了维护其原有的垄
断地位和垄断利润可以凭借其网络瓶颈采取策略性行为以排斥其他经营企业的接
入与竞争。在 2008 年的电信业的第三次市场结构重组后，重组而成的三大运营商
都拥有全国性网络资源且进行全业务经营与竞争，这将会使双向接入问题更为突
出。
由此可见，在中国电信产业的市场化改革中，一方面打破了垄断、引入了竞
争，但另一方面又凸现了网络瓶颈问题和主导性企业凭借其网络瓶颈所采取排斥
竞争的策略性行为等新问题，电信产业有效竞争的格局没有像预期那样容易实现。
因此，对电信产业的网络瓶颈、策略性行为进行研究，构建科学合理的接入管制
政策体系，是该领域的一大紧迫而又重要的课题，而目前这方面的研究相对薄弱。
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2
二、研究意义
（一）理论意义
1．随着中国电信产业市场化改革的深入，由网络瓶颈而产生的接入问题已成
为目前该产业改革中最重要的理论和实践问题之一，也是促进该产业实现有效竞
争的关键。因此，关于电信产业的网络瓶颈、策略性行为与接入管制的研究也是
产业经济学中的前沿课题之一。通过对网络瓶颈等相关问题研究，将有助于丰富
和完善现存的产业组织理论，指导我国的经济实践。
2．在中国乃至世界各国电信产业的市场化改革过程中，都普遍存在一些新的
问题，其中突出表现为该产业中的主导性企业凭借网络瓶颈不断采取各种策略性
行为。然而，对电信产业中主导性企业的策略性行为及其相应的管制对策缺乏系
统研究，本文力争加以弥补和完善。
（二）现实意义
1．由于网络瓶颈和接入服务的特性，一般需要政府对接入问题进行管制，并
且也已经成为政府管制的重点。本文将在研究网络瓶颈和主导性企业的策略性行
为的基础上，并提出相应的接入管制政策体系，为政府决策和电信产业等自然垄
断产业改革实践提供参考。
2．对电信产业中主导性企业的策略性行为及其相应的管制进行研究，将有助
于电信产业等自然垄断产业实现有效竞争，提高这些产业的整体效率，增加社会
福利。
三、研究内容及研究方法
（一）研究内容
本文的研究思路是：本文首先以网络瓶颈作为研究的切入口，结合中国电信
产业市场化改革的实践，探讨电信产业网络瓶颈的形成与凸现。在此基础上，分
析网络接入的必要性及网络接入、网络瓶颈与主导性企业策略性行为三者间的关
系，为主导性企业策略性行为的分析提供基础。接着对主导性企业在单向接入和
双向接入这两种不同接入方式下的策略性行为进行深入分析与探讨。然后，在这
些研究基础上构建相应的接入管制政策体系，如研究框架图 1-1 所示。
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3
图1-1 本文研究框架
本文的具体研究内容为：
1．网络瓶颈、策略性行为与接入管制的相关研究综述。该部分主要对网络瓶
颈、策略性行为与接入管制的相关理论进行回顾与评价。
2．中国电信产业的市场化改革与网络瓶颈。在电信产业的市场化改革过程中，
电信市场活力增加，电信企业效率提高，通话资费有一定程度的降低，社会福利
得到改善。但是，与此同时，电信产业的市场化改革也凸现了网络瓶颈。该部分
就中国电信产业的市场化改革与网络瓶颈展开讨论，首先回顾中国电信产业的市
场化改革历程，进而探讨电信产业网络瓶颈的产生和分析电信产业的市场化改革
是如何凸现网络瓶颈这一问题。
3．基于网络瓶颈的网络接入与主导性企业策略性行为。该部分首先探讨网络
瓶颈与网络接入的关系，分析网络接入的必要性及其技术经济特征。在此基础上，
探讨不同的网络接入方式与主导性企业策略性行为的关系及对其可能产生的影
响，为主导性企业策略性行为分析提供基础。
中国电信产业的市场化改革
市场结构重组
文献综述
民营化改革
网络瓶颈
网络接入
中国电信产业的接
入管制政策体系
政府接入管制
以接入定价为核心的价格管制政策
单瓶颈 多瓶颈
政府接入管
双向接入：主导性企
业
的策略性行为分析
单向接入：主导性企
业
的策略性行为分析
以促进竞争为导向的网络管制政策
摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要中国电信产业的市场化改革凸现了网络瓶颈的接入问题，它已成为电信产业改革中最重要的理论和实践问题之一，也是促进该产业实现有效竞争的关键。本文以网络瓶颈作为研究的切入口，结合中国电信产业市场化改革的实践，探讨电信产业网络瓶颈的形成与凸现，并分析存在网络瓶颈情况下网络接入的必要性及网络瓶颈、网络接入与主导性企业策略性行为这三者间的关系，进而重点分析在网络接入过程中基于网络瓶颈的主导性企业策略性行为，在此基础上构建相应的接入管制政策体系。本文力图从电信产业的网络瓶颈这个视角来探讨该产业中主导性企业的策略性行为及相应的接入管制政策。本文首先探讨了网络瓶颈、网络接入与主导性企...

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