FDI对上海市电子信息产业集群升级的影响研究

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3.0 牛悦 2024-11-07 21 4 789.71KB 71 页 15积分

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FDI 对上海市电子信息产业集群升级的影

响研究

摘要

随着经济全球化的发展，FDI 在全球经济中的活动对产业集群的发展产生了重要

的影响。从 20 世纪 90 年代至今的 20 多年时间里，上海电子信息产业“外生型”产

业集群取得长足进步，分析原因，与 FDI 引入的力度和强度不断加大有关，每年上

海电子信息产业吸收的 FDI 约占上海市 FDI 总额的三分之一。外商直接投资(FDI)对

目前上海电子信息产业集群升级发挥重大作用，它不仅能够从内部来激发产业集群

的升级，而且还能从外部来促进其发展、优化，进而提高当地产业集群的国际竞争

力。分析与研究 FDI 对上海电子信息产业集群升级的影响和作用问题，无论对上海

合理利用 FDI 还是对于上海电子信息产业集群的发展和升级都具有现实意义。

本文主题为探究 FDI 对上海电子信息产业集群升级的影响。基于此，本文以上

海电子信息产业集群为研究对象，首先介绍了 FDI 相关理论、产业集群升级理论和

电子信息产业集群升级的内涵。其次，分析了上海电子信息产业集群中 FDI 的现状

和特点以及上海电子信息产业集群的升级概况，并在此基础上理论分析了 FDI 影响

上海电子信息产业集群升级的作用机理。在理论研究中，文中从产业集群升级的三

个方面即技术创新能力升级、网络协作能力升级和外向关联升级入手，分析 FDI 对

上海电子信息产业集群这三个方面的影响。研究过程中，均插入典型案例来充分说

明和论证。再次，本文通过建评价模型并运用主成分分析法来探究上海电子信息产

业集群升级状况。并且以评价结果为基础，借助 Eviews6.0 软件对 FDI 和上海电子信

息产业集群升级之间的关系进行了实证分析。最后，对如何有效地利用 FDI 来促进

上海电子信息产业集群升级提出了一系列政策建议。

本文通过理论和实证研究得出：（1）FDI 提升了上海电子信息产业集群的技术

创新能力和网络协作能力；（2）FDI 促进了上海电子信息产业集群外向关联升级。

（3）FDI 与上海电子信息产业集群效益具有正向互动关系。（4）FDI 对上海电子信

息产业集群升级具有正面影响。

关键词: FDI 产业集群升级电子信息产业集群

Abstract

With the development of economic globalization, foreign direct investment activities

in global economic activity produced an important impact on the development of industrial

clusters. "Exogenous" industrial clusters in Shanghai Electronic Information Industry has

made great progress in the 20 years from the 1990s to the present, which has strong

relevance with the increasing strength and intensity of the introduction of foreign capital.

Annual foreign direct investment (FDI) that is absorbed by Shanghai electronic information

industry accounted for about one-third of the total Shanghai FDI. It is believed that FDI

plays a major role in the upgrade of Shanghai's electronic information industry cluster. It

can not only stimulate the upgrade of industrial clusters from the inside, but also from the

outside to promote its development, optimization, thereby increasing local industrial

cluster’s international competitiveness. The analysis and research of FDI’s impact on the

Shanghai electronic information industry cluster upgrade, has practical significance on

both rational use of foreign capital to Shanghai and development and upgrade of the

Shanghai electronic information industry cluster.

This article takes FDI and industrial clusters upgrade as the research object, with the

use of FDI ‘s effect theory and industrial clusters upgrade theory, combined with the

Shanghai electronic information industry cluster FDI utilization and upgrade status,

analyzing the mechanism of the impact of FDI on Shanghai electronic information industry

cluster upgrade. Specifically, the impact of FDI on Shanghai electronic information

industry cluster upgrade is analyzed in three areas: technological innovation capability,

network collaboration capability, and outward related upgrade. In the course of study,

typical cases are adopted to demonstrate the status of Shanghai electronic information

industry cluster development and upgrade. Then empirical research is done on the impact of

FDI on technological innovation capability, export competitiveness, value-added

capabilities of the electronic information industry cluster.

The theoretical and empirical results show that, FDI enhances the technological

innovation capability, network collaboration capabilities, export competitiveness, value-

added capabilities of Shanghai electronic information industry cluster. This also shows that

FDI can promote the upgrade of the electronic information industry cluster in Shanghai.

Based upon this research, I propose viable policy recommendations to make the best use of

FDI to promote the upgrade of Shanghai electronic information industry cluster.

Key Words: FDI, Industrial clusters upgrade, Electronic information industry cluster

目 录
中文摘要
Abstract
第一章 绪 论...........................................................1
§1.1 研究背景及意义..............................................1
§1.2 国内外研究综述..............................................3
§1.2.1 国外相关文献研究综述...................................3
§1.2.2 国内相关文献研究综述...................................5
§1.2.3 相关文献综述评述.......................................8
§1.3 研究思路与研究方法..........................................9
§1.4 本文创新点和不足...........................................11
第二章 相关理论.......................................................12
§2.1 FDI 相关理论................................................12
§2.2 产业集群理论...............................................14
§2.3 产业集群升级理论...........................................16
§2.3.1 产业集群升级的涵义....................................16
§2.3.2 产业集群升级的形式....................................17
§2.3.3 产业集群升级的途径....................................18
§2.4 电子信息产业集群升级理论...................................19
第三章 上海电子信息产业集群利用 FDI 及升级现状.........................22
§3.1 上海电子信息产业集群利用 FDI 的现状和特点....................22
§3.2 上海电子信息产业集群升级现状...............................25
§3.2.1 上海电子信息产业集群在全球价值链中的定位...............25
§3.2.2 上海电子信息产业集群升级概况..........................27
§3.2.3 上海电子信息产业集群与发达国家或地区存在的差距........31
§3.3 FDI 对上海电子信息产业集群升级影响的理论分析................32
§3.3.1 FDI 对上海电子信息产业集群技术创新能力的影响...........33
§3.3.2 FDI 对上海电子信息产业集群网络协作能力的影响...........35
§3.3.3 FDI 对上海电子信息产业集群外向关联升级的影响...........37
第四章 FDI 对上海电子信息产业集群升级影响的实证研究...................40
§4.1 实证指标及方法的选择.......................................40

§4.1.1  实证指标选择.........................................40
§4.1.2  时间序列主成分分析方法介绍...........................41
§4.2 实证研究...................................................44
§4.2.1 FDI 对上海电子信息产业集群技术创新能力影响的实证研究...44
§4.2.2 FDI 对上海电子信息产业集群效益影响的实证研究...........50
§4.2.3 实证结果分析..........................................56
第五章 结论、政策建议与研究展望......................................58
§5.1 主要结论...................................................58
§5.2 政策建议...................................................59
§5.3 研究展望...................................................63
参考文献..............................................................64
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果........................68
致谢..................................................................69

第一章绪论

§1.1 研究背景及意义

1、研究背景

自上世纪 80 年代中期以来，随着全球经济金融一体化浪潮的蔓延，国际资本流

动进入了空前活跃的大发展时期。作为国际资本流动的主要形式之一，FDI 实现了经

济要素的全球化配置，加深了世界各国经济体之间的联系，成为推动全球经济发展

的重要力量。为顺应世界经济大融合的发展趋势，并解决发展过程中资金短缺的困

境，我国自改革开放以来就一直积极推行吸引 FDI 的政策，并取得了显著地成效。

早在2002 年，我国年度流入FDI 的数额就达到 527.43 亿元人民币，一举超越美国，

成为了世界上吸引 FDI 最多的国家。并且，截止 2011 年底，我国实际利用 FDI 额累

计约为 11643.92 亿美元。即使2009 年全球跨国投资在金融危机影响下大幅下降近

40%，我国仍然实际吸收 FDI 约940 亿美元，位居全球第二。FDI 额以持续递增的势

态源源不断地流入我国，不仅为我国带来了充裕的资本，同时还带来了先进的技术、

宝贵的企业经营管理经验等诸多资源，对我国经济实现快速增长起到了积极的促进

作用。

上海市是我国最早吸收 FDI 的城市之一, 从 20 世纪 90 年代至今的 20 多年时间

里，上海电子信息产业“外生型”产业集群取得长足进步，分析原因，与 FDI 引入

的力度和强度不断加大有关，每年上海电子信息产业吸收的 FDI 约占上海市 FDI 总

额的三分之一。电子信息产业是上海市的强势产业，是上海市高新技术产业的重中

之重。在上海电子信息产业的发展中，世界500 强中的许多跨国公司在上海投资发

展，如西门子、诺基亚、爱立信、松下、JVC、SONY 等，这些跨国公司的落户，对

上海电子信息产业集群的升级与发展起到了一定的示范带动作用，增大了上海 GDP

总量和政府税收。另外，先进的技术和管理经验，以及高质量的培训服务为上海电

子信息产业集群的发展创造了大批专业人才。电子信息产业是上海的主导产业之一，

上海市已形成集成电路产业、移动通信产业、计算机及网络产业、软件产业四大集

群。张江高科技园区、金桥经济技术开发区、紫竹科技园区等是上海重要的电子信

息产业基地。

然而，随着国际国内经济形势的变化，上海电子信息产业集群存在的一些矛盾

和问题不断显现，实现转型升级的压力日益加大。越来越多的研究表明产业集群己

经成为跨国公司重要的区位优势来源，与此同时，跨国公司正通过其自身的全球网

络组织为产业集群的发展和产业集群在全球分工中的专业化定位提供纽带。所以，

我们在产业集群升级的研究中关注跨国公司及其与全球经济的联系是极其重要的。

FDI 对上海市电子信息产业集群升级的影响研究

如何更快更好地推进上海电子信息产业结构优化升级，一个重要突破口和主攻方向

就是要促进产业集群的优化升级。同时，在国内，越来越受到人们关注的跨国公司

价值链移植、产业链复制、战略性集聚以及产业集群迁移等现象，其实都和跨国公

司FDI 战略和产业集群升级之间的关系这一问题密切相关。那么在这种情况下，跨

国公司 FDI 对产业集群升级的内在机制如何?在国际产业转移的大背景下它们又是怎

样互动?国内产业如何在产业集群演进过程中动态转换并不断升级?都是急需回答的

现实问题，因此跨国公司 FDI 与当地产业集群的互动关系，己经不仅仅是一个理论

问题，而是成为重要性日益突出的现实问题。

2、研究意义

（1）现实意义

最近二十多年以来尤其是最近十几年的中国经济转型，是伴随着大量FDI 的流

入展开的。随着经济全球化的发展，FDI 在全球经济活动中的活动对产业集群的发展

也产生了重要的影响。当代集群的发展如果只是一个封闭和孤立的系统就不能拥有

持久的生命力。这就要求我们将产业集群的升级发展与经济全球化的大背景联系起

来。

首先，作为 FDI 主体的跨国公司是产业集群的技术溢出源，它会引起集群内机

构对其技术的学习、模仿和再创新。现在，上海电子信息产业集群大多依赖劳动力

的低成本优势来进行国际竞争。引入 FDI 后，作为 FDI 主体的跨国公司有助于上海

电子信息产业集群对其技术进行模仿和创新。

其次，产业集群是介于市场和企业之间的中间网络组织，其效率最主要是来源

于交易费用的节约，而跨国公司参与的产业集群都具有开放性的特点，也就是说，

产业集群在内部获得优势的同时，还可以通过跨国公司本身的生产网络实现与外部

的连接，从而将交易费用内部化，节约了交易成本，而这对提高产业集群国际竞争

力有正向的促进作用。

最后，在经济全球化的大背景下，产业集群作为一个经济系统不是封闭的，而

是开放的，这一开放性在跨国公司的作用下得到了强化，同时也体现了产业集群在

发展过程中总能够对资源进行跨区整合。另一方面，跨国公司亦会运用强大的创新

能力和对集群的主导力量来统筹人力资本的流动方向，亦即，跨国公司会通过人员

培训等方式来提升本地产业集群的国际竞争力，进而增加产品的多样性、提高产品

的附加值、提高产品品牌优势等。

第一章绪论

总而言之，FDI 的参与对产业集群升级的影响起着越来越重要的作用。它不仅能

够从内部来激发产业集群的升级，而且还能从外部来促进其发展、优化，进而提高

当地产业集群的国际竞争力。

（2）理论意义

从国内研究成果来看，尽管跨国公司在华的投资行为即 FDI 在中国的流入以及

产业集群这两个方面己经成为研究者关注的焦点，但现有的研究成果要么偏重于前

者(王志乐，2003)，要么偏重于后者(王辑慈，2005)，但是对于 FDI 和产业集群升

级之间传导机制的研究，仍然比较薄弱。而近年来，不少学者开始从全球价值链和

网络关系的视角来研究产业集群升级，对于两者之间的关系有了比较深入的研究，

他们的研究在一定程度上揭示了产业集群升级的表现，如产业链的向上移动、附加

价值的提高等等，但是仍然缺少产业集群内在驱动力的研究;同时，也不足以揭示

FDI 对产业集群升级影响的内在机理。本文是从 FDI 的角度来研究产业集群升级，对

产业集群的相关研究可以予以一定的补充。研究 FDI 与产业集群升级之间传导机制

的意义至少有以下几点:

第一、本文尝试从产业集群升级与跨国公司 FDI 的相互影响入手，理论分析了

FDI 流入影响产业集群升级的传导机制，可以丰富产业集群升级与 FDI 流入之间相互

关系和作用机理的理论研究。以上海市电子信息产业集群为研究对象，实证研究了

FDI 流入对上海市电子信息产业集群升级的影响，探寻上海市电子信息产业集群可行

的升级路径，针对上海市电子信息产业集群的现状，提出了政策建议，丰富了FDI

与产业集群升级的实证研究。

第二、通过 FDI 与产业集群之间互动关系的研究能让我们有针对性的措施来吸

引更多的外商投资;同时，就如何更有效地利用这些FDI 的溢出效应来促进产业集群

的优化和升级提出了政策建议。这些在一定程度上可以弥补现有研究对政策分析的

不足。

§1.2 国内外研究综述

§1.2.1 国外相关文献研究综述

1、产业集群升级研究综述

国外关于产业集群升级的研究主要是基于全球价值链的视角。产业集群升级的

提法，起初来源于Gereff（1999）在全球价值链理论中的产业升级。由于全球劳动分

工的存在，某些产业或中间产品往往在某一个国家的某一地区集中，处于全球价值

链的某一环节。然而现实中的发展中国家的产业集群大多处于封闭网络之内，缺乏

与外界联系，尚未嵌入全球价值链之中。著名学者 Humphrey 和 Schmitz 等人针对

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摘要：

FDI对上海市电子信息产业集群升级的影响研究摘要随着经济全球化的发展，FDI在全球经济中的活动对产业集群的发展产生了重要的影响。从20世纪90年代至今的20多年时间里，上海电子信息产业“外生型”产业集群取得长足进步，分析原因，与FDI引入的力度和强度不断加大有关，每年上海电子信息产业吸收的FDI约占上海市FDI总额的三分之一。外商直接投资(FDI)对目前上海电子信息产业集群升级发挥重大作用，它不仅能够从内部来激发产业集群的升级，而且还能从外部来促进其发展、优化，进而提高当地产业集群的国际竞争力。分析与研究FDI对上海电子信息产业集群升级的影响和作用问题，无论对上海合理利用FDI还是对于上海电子...

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