中国电信产业战略性重组与不对称管制政策

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3.0 李江 2024-09-20 11 4 372.66KB 47 页 150积分

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硕士学位论文

摘要

电信产业是一个受严格管制的自然垄断性产业。为了合理配置资源，实现全

业务经营，最终形成适度、健康的市场竞争格局，从 1999 年至今，中国电信产

业先后进行了两次战略重组，第三次重组目前正在进行中。战略性重组的终极目

标是实现有效竞争，但重组后单纯依靠市场力量不可能打破电信产业的原有主导

企业的垄断地位，为此引入不对称管制政策成为了电信重组的现实需要，以扶持

弱势运营商，尽快实现电信产业的对称、均衡竞争，以期进一步实现有效竞争。

目前在中国电信产业，重组后的三家运营商在不同的业务领域具有不同的市

场势力。新移动虽然在移动电话市场中遥遥领先，在固话和宽带市场中却处于明

显落后的位置。特别地，与前两次重组不同的是，第三次重组是在发放 3G 牌照

的背景下进行的，由于我国政府力主推进我国自主创新的 TD-SCDMA 技术，因此

第三次重组任重而道远，需要兼顾优化市场结构和产业技术升级等多重目标。制

订出合适的不对称管制政策，让拥有不同 3G 牌照的三家运营商在各个业务领域

实现对称竞争，使全业务经营能够演化为全业务竞争，最终在各个市场中均能够

实现有效竞争，这是一个非常具有现实意义和实用价值的课题。

第一章首先总结了国际电信产业的发展趋势，总体回顾了中国电信产业的管

制体制改革历程，指出引入竞争是中国电信产业改革的必经之路。

第二章是电信产业重组和不对称管制相关的文献综述和理论回顾。

第三章总结了第一、二次重组及相应的绩效评价，同时结合我国电信产业的

制度特点，总结了电信产业改革及不对称管制的得与失。

第四章较为全面地总结了国际上七种电信不对称管制政策的实践经验，详细

地阐述了每种政策对于我国电信产业的适用性。

第五章首先以有效竞争理论为出发点，提出了第三次电信重组的目标是有效

利用不对称管制，引导电信产业实现均衡、对称的竞争态势，为将来放松行业管

制，引入境内外资本，最终实现有效竞争打下坚实基础。在综合比较了三大电信

运营商在三大业务领域的实力的基础上，指出我国电信产业重组后存在着结构性

失调，即在三大主要业务领域各自存在着不对称竞争，移动通信市场上新移动具

有绝对优势，新联通和新电信属于跟随者，而在固话及互联网市场中前者处于绝

对劣势，电信产业重组后必须实施分业务不对称管制。其次，使用修正后的

Cournot 模型和 Stackelberg 模型，模拟了重组后移动通信、固话和互联网市场

的市场份额演变过程。分析结果表明，重组后移动通信市场中新移动的市场份额

仍然居于领先地位，但有所下降，重组有一定效果；而在固话和互联网市场中新

电信和新联通则依旧处于绝对领先地位，但是新移动的市场份额也获得了一定增

长。此外，电信技术上的进步所导致的三网融合趋势也显著的影响了电信产业的

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市场结构演变。结合上述分析，笔者为即将出台的不对称管制措施提出了建议。

第六章提出不对称管制的有效实施依赖的三大外部条件，即：尽快出台完善

的电信法、设立具有一定独立性的电信管制机构、建立适合我国国情的电信争端

解决机制。

本文的创新之处在于：

1.考虑了我国电信管制制度特点。在此之前的多名学者也进行过移动通信或

电信产业的不对称管制研究，但大多是对国外电信产业不对称管制政策本身的描

述和介绍性的文献，而笔者的创新之处在于将电信产业的战略重组与不对称管制

政策结合起来，指出西方管制理论中的“马歇尔困境”不能完全用来描述我国的

电信产业的垄断成因，我国电信管制必须在西方经典理论的基础上考虑我国制度

特点。

2.将国际上通用的几种不对称管制措施进行了总结和比较，在管制结构动态

性的前提下探讨搭建怎样的不对称政策动态组合才能实现管制目标。这对我国电

信产业不对称管制政策的研究具有一定的理论意义。

关键词：电信重组；不对称管制；有效竞争；动态性

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ABSTRACT

Telecommunications industry is a natural monopoly subject to strict control of

the industry. In order to rationally allocate resources to achieve full-service operation

for the ultimate formation of a moderate, healthy market competition, from 1999 to

now, China's telecom industry has had two strategic restructuring; the third

reorganization is currently underway. The ultimate goal of strategic restructuring is to

achieve effective competition, but relying solely on market forces after the

reorganization of the telecommunications industry can not break the monopoly of the

original leading companies, for the introduction of asymmetric regulation policy has

become the practical needs of the telecommunications restructuring in order to help

the disadvantaged operators, the telecommunications industry as soon as possible

symmetrical, balanced competition, with a view to further achieve effective

competition.

At present in China's telecom industry, the restructured three operators in

different business areas have different market power. The new mobile while far ahead

in the mobile phone market, in the fixed and broadband markets are in a backward

position. In particular, with the two previous reorganization difference is that the third

re-issuing 3G licenses in the context of, because our government advocated to

promote independent innovation of China's TD-SCDMA technology, long way to go

third reorganization, need to take into account the market structure and the

optimization of multiple objectives of upgrading of industrial technology. Asymmetry

in the development of appropriate regulatory policies, to allow owners of 3G licenses

to three different operators in various business areas to achieve symmetry of

competition, so that the entire business can be transformed into a full-service

competition, and ultimately in all markets are able to achieve effective competition,

which is a very realistic and practical issues.

The first chapter first summarizes the development trend of international

telecommunications industry, overall review of the control of China's telecom

industry reform process, pointing out that the introduction of competition is the only

way the reform of China's telecom industry.

Chapter II is the telecom industry restructuring and asymmetric control of the

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relevant literature review and theoretical review.

Chapter III summarizes the first and second restructuring and the corresponding

performance evaluation, combined with the system characteristics of China's telecom

industry, summed up the telecom industry reform and the gains and losses of

asymmetric regulation.

Chapter IV summarizes the International Telecommunication asymmetric control

policies on the seven kinds of practical experience, detailed description of each of the

policies for the applicability of China's telecom industry.

Chapter V First, effective competition theory as a starting point, put forward a

third telecom restructuring objective is to effectively control the use of asymmetric

lead the telecommunications industry to achieve a balanced, symmetrical competitive

situation for the future ease trade controls, the introduction of domestic and overseas

capital, and ultimately lay a solid foundation for effective competition. In the

comprehensive comparison of the three major telecom operators in the three business

areas based on the strength of that after the reorganization of China's

telecommunications industry, there is a structural imbalance that, in three main

business areas there is an asymmetry of their competition in the mobile

communications market The new mobile has the absolute advantage, the new China

Unicom, and new telecommunications are followers, while in the fixed-line and

Internet markets, the former is an absolute disadvantage, telecommunications,

industrial restructuring businesses, must be implemented after the asymmetric control.

Secondly, the use of revised Stackelberg model and Cournot model, to simulate the

reorganization mobile communications, fixed and internet markets, market share

evolution. The results showed that after the reorganization of new mobile

communications market, mobile market share is still a leading position, but the

decrease in restructuring a certain effect; while fixed-line and Internet markets in the

New Telecom and New Unicom will remain the same in absolute leading position,

However, the new mobile market share also has been a certain increase. In addition,

advances in telecommunications technology trends resulting from triple play a

significant impact on the telecommunications industry, the evolution of market

structure. Combination of the above analysis, the author of the forthcoming

asymmetric control measures was proposed.

Chapter VI asymmetric control dependent on the effective implementation of the

three external conditions, namely: as soon as possible an adequate

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telecommunications law, the establishment has a certain independence of the

telecommunications regulatory bodies, the establishment of suitable conditions of our

country's telecom dispute settlement mechanism.

Innovations of this article are:

1. Taking into account characteristics of China's telecommunications regulatory

regime. Prior to this, many academics have also been mobile communications or

telecommunications industry, the asymmetric control study, but mostly on foreign

telecom industry's own description of asymmetric regulatory policies and introductory

literature, while the writer's innovations is that the telecommunications Strategic

restructuring of the industry combined with the asymmetric control policies, pointing

out that the West control theory, "Marshall dilemma" can not be fully used to describe

the monopoly of China's telecommunications industry causes in the West of China's

telecommunications regulator, the classical theory must be considered on the basis of

characteristics of our system .

2. Will be internationally accepted several asymmetric control measures were

summarized and compared in the control of structural dynamic nature of the premise

of how to build dynamic combination of the asymmetric policy to achieve control

objectives. This asymmetric regulation policy of China's telecommunications industry,

the study has some theoretical significance.

Keywords: Telecom reorganization; Asymmetrical Regulation; workable Competition;

Dynamic

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前言.......................................................................................................................10

第1章绪论

.......................................................................................................12

1.1 国际电信产业管制改革........................................................................12

1.2 中国电信产业的重组和管制体制改革................................................14

第 2 章文献综述...............................................................................................17

2.1 电信产业重组研究................................................................................17

2.2 国内外电信产业不对称管制................................................................18

2.3 管制的动态性........................................................................................19

第 3 章电信产业战略重组历程与不对称管制实践.......................................21

3.1 电信产业历次重组及效率分析.............................................................21

3.2 我国电信产业重组的制度特点............................................................24

3.3 我国电信产业不对称管制实践............................................................25

第 4 章电信产业的不对称管制政策体系.......................................................27

4.1 资费管制................................................................................................27

4.2 分业务独立核算....................................................................................27

4.3 不对称网间结算....................................................................................28

4.4 普遍服务机制........................................................................................28

4.5 基站共享................................................................................................29

4.6 号码携带政策........................................................................................29

4.7 市场份额管制........................................................................................30

第 5 章新一轮重组后电信不对称管制重构...................................................32

5.1 新一轮重组后运营商实力比较............................................................32

5.2 不对称管制政策导向............................................................................32

5.3 分业务不对称管制................................................................................33

5.4 不对称管制的动态性............................................................................36

第 6 章电信产业实施不对称管制政策的外部条件.......................................43

6.1 完善以《电信法》为核心的法规体系................................................43

6.2 建立较为独立的电信管制机构............................................................44

6.3 设立有效的电信争端解决机制............................................................48

参考文献...............................................................................................................49

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前言

电信产业有显著的自然垄断性，在电信业发展的初期，为维护电信产业的规

模经济效应，世界上大多数国家的电信管制都表现出维护垄断的倾向。二十世纪

八十年代起，电信技术迅速发展，电信生产力空前提高，原先保护垄断的电信管

制体系已束缚了电信业的发展，世界发达国家遂掀起了电信管制体制改革的浪

潮，有的拆分主导运营商，有的对其加以限制，并综合各种手段引入和扶持竞争

者，在这个过程中，旨在平衡各方不对称实力、以促进有效竞争为中心目的的不

对称管制诞生了。

1998 年和 2001 年，我国电信业进行了两次以打破垄断促进竞争为目的电信

产业重组，出台了行政法规《电信条例》和一系列的行政规章，在管制中借鉴国

外的不对称管制手段，成功地扶持了一批竞争者，使得我国的电信产业的发展上

了一个新的台阶。但是，随着电信产业的不断发展，移动替代固话的趋势逐渐显

现，在近几年中国移动无论是用户人数还是业务收入及利润，都远远的把其他竞

争者甩在了身后。此外，原有的电信分业务经营模式也束缚了我国电信产业的发

展。为此，电信产业在 2008 年6月又进行了第三次重组，重组后新移动、新联

通和新电信成为电信产业三大全业务运营商。对于中国电信产业来说，这次重组

具有重要意义，三足鼎立的竞争格局已初步形成，但是增加竞争对手不等于有效

的竞争格局已形成，虽然三大电信运营商，咋看之下实力均衡，但是在某些领域，

比如本地固话，普遍服务，互联互通领域还是隐藏着深层次的矛盾，一些细分市

场仍然由一家运营商独家垄断或由两家寡头垄断，特别是在移动领域，新移动的

市场影响力还有继续扩大的趋势，我国电信市场的有效竞争格局远未形成，不解

决这些矛盾，中国电信产业将很难进一步提升国际竞争力。为此，关于对电信产

业实施新一轮重组后配套的不对称管制的呼声一时喧嚣尘上。

不对称管制的原则己渗透在电信管制的各个领域，中国电信业的不对称管制

虽然在一些电信政策中有所体现，但与国外发达国家相比，我国不对称管制的适

用范围狭窄、规则粗糙、手段单一，越来越难以适应电信产业的迅速发展。为持

续对我国电信产业保持有力的管制，实现有效竞争，保持我国电信产业发展的繁

荣，出台适应我国电信产业发展的不对称管制政策，己成为刻不容缓的任务。本

文在电信产业不对称管制政策即将出台之际，总结国内外电信不对称管制实践经

验，结合经济学理论，全面论述不对称管制在我国电信管制体系中存在的必要性、

可行性。在分析我国现阶段电信产业发展脉络的基础上，针对我国电信管制体系

建设中所存在的种种问题，提出了完善不对称管制制度的构想。

电信产业是基础性、先导性和战略性行业。随着国际竞争力的加强，铁路、

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民航、电力等传统的垄断行业都面临着改革，电信产业改革的成功与否起着指导

性的模范作用，举足轻重实为慎重。在与本轮重组相配套的不对称管制政策即将

出台之际，探讨不对称管制制度的完善具有十分重要的实践意义。

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第1章绪论

1.1 国际电信产业管制改革

世界电信产业发展不过一百多年的历史，但是全球最活跃、发展最快的产业

之一。尽管各国经济发展水平和技术水平各不相同，但在管制体制上大体都经历

了相同的阶段：国家管制的垄断经营和放松管制的垄断竟争。电信产业三大特性：

经济特性具有规模经济和范围经济效应，具有高额的固定成本，传统上属于自然

垄断产业，单个或少量企业运营将更加符合效率原则；技术特性要求全程全网、

统一运行管理，任何一种分割连接都会产生成本，在垄断竞争的状态下网络的多

样化和外部性要求网络必须互联互通，瓶颈环节也随着技术的进步而改变；政治

特性涉及国家的信息安全、意识形态和国计民生。这三者决定了电信产业始终是

在政府的管制下运行的。

上世纪 80 年代以后，通信技术迅速发展，降低了电信运营成本，刺激了电

信市场多层次、多样化的需求变化，业务结构的分解使垄断和竞争可以并存，从

根本上改变了电信产业的自然垄断性质。由于垄断企业在制度上的僵化和经营上

的低效率，无法灵活地适应市场需求的变化，同时自然垄断理论和管制理论有了

巨大的发展，各国管制机构开始根据新的环境和条件，调整自己的管制方式，引

入竞争机制，推动产业从垄断经营步入垄断竞争时代，很多国家相继开放本国电

信市场。虽然由于各国政治、经济发展的不平衡以及法律体系、文化背景的不同，

在放松管制的具体问题上实施的政策不尽相同，但总体的趋势是一致的：健全和

完善管制法律体系，建立独立的管制机构和普遍服务机制，循序渐进逐步开放。

电信产业管制改革的模式有多种，产生的政治经济制度、法律体系和文化背

景不尽相同，改革实施路径也有所区别，在不同阶段各有其优势，这也决定了不

同电信市场的绩效结果。如美国、英国和日本作为在电信改革的先行者，管制模

式和政策各有特色，美国设立独立的管制机构，以创造公平竞争环境为目的；英

国将政策的制定机构与执行的管制帆构分开，以激励企业提高效率为重点；日本

因独特的政府主导型市场经济体制而由政府部门直接承担管制职能，以防止垄断

带来的非效率为重点。在后来引入竞争的国家和地区中，有的直接采用上述某种

模式，如澳大利亚、马来西亚采用了英国的模式，韩国和台湾采用了日本的模式。

有的则借鉴三个国家的经验制定适用于本国的管制政策，如法国设立了多极化管

制机构。更有国家采取了不同于其它任何国家的模式，如新西兰完全取消了对电

信产业的政府管制。

随着电信市场竞争的发展，特别是美国 1996 年颁布新电信法和欧盟电信市

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场对内统一开放之后，电信改革的主流方向己不再是单纯强调竞争，而是考虑到

电信产业的经济和技术特性，特别是市场需求的复杂变化以及经济全球化的挑

战，电信全球化竞争时代来临，电信产业面临第二次改革。发达国家运营商开始

以国际竞争为目标，以纵向整合及横向扩大规模为主要趋势，追求提供全面一体

化的综合服务，获取全球范围的规模经济效益，抢占全球市场份额。各国政府管

制的重点也从直接对企业行为的管制转移到对市场结构的调整，以增强本国运营

商在电信全球化竞争中的实力。

在超越原来的垄断体制框架之后，市场竞争的需求和压力又再度超出了刚刚

形成的竞争体制的应变能力。不论是已打破的垄断体制，还是新形成的竞争体制

都有其内在的惯性，改变均需付出非常大的努力和成本，特别是在主流经济学家

心目中极力推崇的竞争模式。要结合电信市场需求、技术和行业特点的发展，通

过市场机制与政府管制的相互结合，形成新的电信管制模式，需要一个长期的过

程和法律体系的适应，这个过程已被 19 世纪末到 20 世纪 30 年代美国电信产业

经验以及近二十年放松管制的过程所证明。这种新的形势，不仅与一个国家的政

治、经济发展有关，而且与其法律体系、文化背景等大环境相关。

80 年代之后，引入竞争、放松管制的电信管制改革浪潮席卷全球。从世界

成功的改革经验看，可以归纳为三点：

首先，立法先行，政企分离，促进有效竞争是改革的关键。虽然各国在电信

管制中都存在着法律和依法而制定的政策，但更重要的是政府主动消除保护现行

电信垄断运营商免受新进入者竞争的法律障碍，实施不对称管制政策，对原有主

导企业实施严格的约束，同时扶持新竞争者。

其次，市场竞争及市场竞争结构是制定政府管制政策的目标导向。管制机构

应采取积极措施，促进以往封闭的电信市场的竞争，鼓励多种方法和模式的市场

进入，引入竞争的因素。在竞争中刺激企业生产效率和社会分配效率的提高，进

而形成信息发现机制，缓解管制双方的“信息不对称”问题，从而有利于提高政

府管制效率。

第三，管制机构保持中立，保护竞争，防止原有垄断电信运营商在由垄断走

向竞争的过渡中滥用市场支配力，特别是与现行垄断电信运营商互联互通的管

制。

从改革较好的美、英、日三国的发展历程看，并不是引入竞争就能解决所有

问题。

1996 年电信法要求 FCC 减少管制，促进竞争，但许多专家认为 FCC 实际

上创造了更多的管制，本地市场几乎仍然维持垄断经营的原状，小贝尔公司排挤

本地市场竞争的行为超出了公众预期，电信产业陷入了无穷的官司之中，新进入

者的本地电话业务，只有商业用户受益，而大多数消费者看不到本地电话市场竞

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硕士学位论文2摘要电信产业是一个受严格管制的自然垄断性产业。为了合理配置资源，实现全业务经营，最终形成适度、健康的市场竞争格局，从1999年至今，中国电信产业先后进行了两次战略重组，第三次重组目前正在进行中。战略性重组的终极目标是实现有效竞争，但重组后单纯依靠市场力量不可能打破电信产业的原有主导企业的垄断地位，为此引入不对称管制政策成为了电信重组的现实需要，以扶持弱势运营商，尽快实现电信产业的对称、均衡竞争，以期进一步实现有效竞争。目前在中国电信产业，重组后的三家运营商在不同的业务领域具有不同的市场势力。新移动虽然在移动电话市场中遥遥领先，在固话和宽带市场中却处于明显落后的位置。特别地，与前两...

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