长三角高技术产业创新效率及影响因素分析研究

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3.0 牛悦 2024-11-11 14 4 2.6MB 61 页 15积分

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摘要

高技术产业是促进经济增长的先导产业和增强一国综合实力的战略性产业。高技

术产业几乎象征着一国技术的最前沿水平，技术创新不仅是高技术产业发展的源动力，

也是一种必然要求。因此，本论文以高技术产业为研究对象，基于技术创新效率视角，

从区域角度和行业角度对我国高技术产业最发达和密集的长三角地区进行实证研究，

并根据实证结果提出了相应的政策建议，以便政府相关部门和企业决策人参考，对我

国高技术产业的发展具有一定的现实意义和政策参考价值。本文研究的主要内容如下：

首先，本文以技术创新理论和效率理论为基础，对技术创新效率等相关概念进行了梳

理和定义，阐述了技术创新理论的发展现状，技术创新的过程，分析了技术创新效率

推动经济增长的机理。其次，介绍了长三角地区发展现状及高技术产业的发展概况，

分析了长三角地区高技术产业的特点、存在的问题，基于技术创新过程，选择了两个

投入参数（研究人员中科学家和工程师数量，研发内部支出）和一个产出参数（新产

品销售收入），以 SFA 模型为本文实证研究的技术方法。运用 SFA 模型分别从区域角

度和行业角度对长三角地区 1997~2010 年间技术创新效率的总体水平进行了测算；再

次，根据得出的技术效率值，选取了企业规模、市场结构、劳动者素质、出口贸易等

六个影响因素对影响技术创新效率的因素做了实证分析，得出了企业规模、市场结构、

劳动者素质对技术创新效率产生正的影响力；出口贸易为负的影响力，政府支持和技

术引进未通过显著性检验。最后，根据以上的理论分析和实证分析，提出了提高长三

角地区技术创新效率以及促进高技术产业技术创新的政策建议。

关键词:长三角高技术产业技术创新效率 SFA Tobit 模型

ABSTRACT

The high-tech industry is the leading industry in promoting economic growth and

enhance the comprehensive strength of a country's strategic industries. The high-tech

industry is almost a symbol of a country the forefront of technology level, technological

innovation is not only a source for the development of high-tech industry, but also an

inevitable requirement. Therefore, the high-tech industry is considered as the research object.

The Yangtze River Delta region to be one of China's high-tech industry’s the most developed

and intensive areas, we did an empirical research based on technological innovation

efficiency perspective, from a regional perspective and industrial perspective. And according

to the empirical results, we raised some policy recommendations so that the relevant

government departments and enterprises for can depend on this to make policy. Also, it has a

certain practical significance and policy reference value to the development of China's

high-tech industry. The main content of this study are as follows: First, based on the theory

of technological innovation and efficiency theory, combing technological innovation

efficiency concept and definition, we did an in-depth analysis of the relationship between

technological innovation and technological progress, technological innovation efficiency to

promote the economic growth of the mechanism. Secondly, we had reviewed the

development of the basic theory of high-tech industry and high-tech industries of the Yangtze

River Delta region, analyzed the characteristics of the high-tech industry in this region, and

chosen the SFA model to do research on empirical research. To use SFA model from a

regional perspective and industry perspective on the Yangtze River Delta region from 1997

to 2010, we estimated the overall level of technological innovation efficiency, again, based

on technical efficiency value, we derived selected six influencing factors affecting the

efficiency of technological innovation factors to do empirical analysis. Finally, based on the

above theoretical analysis and empirical analysis, we made recommendations to improve the

efficiency of technological innovation policy of the Yangtze River Delta region.

Key Word：Yangtze River Delta region, high-technology industry,

efficiency of technological innovation, SFA, Tobit Model

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ......................................................... 1

1.1 论文研究背景和意义 ............................................. 1

1.1.1 研究背景 ................................................... 1

1.1.2 研究目的及意义 ............................................. 2

1.2 国内外文献综述 ................................................. 3

1.2.1 我国高技术产业研究 ......................................... 3

1.2.2 国外学者对技术创新效率的研究 ............................... 5

1.2.3 国内学者对技术创新效率的研究 ............................... 6

1.3 研究思路及创新点 ............................................... 8

1.3.1 研究内容及技术路线 ......................................... 8

1.3.2 可能的创新点 ............................................... 9

第二章技术创新理论基础及过程 ....................................... 10

2.1 高技术产业概述 ................................................ 11

2.2 国内外技术创新理论 ............................................ 12

2.2.1 国外技术创新理论 .......................................... 12

2.2.2 国内技术创新理论 .......................................... 14

2.3 技术创新理论的趋势 ............................................ 15

2.4 技术创新过程 .................................................. 15

2.5 技术创新效率 .................................................. 17

2.5.1 技术创新效率的概念 .......................................... 17

2.5.2 技术创新效率的直接影响因素 .................................. 17

第三章长三角高技术产业技术创新效率测度 ............................. 19

3.1 长三角发展状况 ................................................ 19

3.2 长三角高技术产业发展现状 ...................................... 20

3.3 技术创新效率模型建立 .......................................... 25

3.3.1 模型选择 .................................................. 25

3.3.2 指标选择 .................................................. 27

3.3.3 结果分析 .................................................. 28

第四章长三角高技术产业技术创新效率的影响因素分析 ................... 34

4.1 影响因素 ...................................................... 34

4.2 模型选择 ...................................................... 36

4.3 指标选择原则 .................................................. 38

4.4 模型建立 ...................................................... 39

4.5 结果分析 ...................................................... 41

第五章高技术产业技术创新的政策建议 ................................. 43

5.1. 扶持中小企业，壮大企业规模 ................................... 43

5.2 大力培养高素质劳动者 .......................................... 44

5.3 改善高技术产业发展金融环境 .................................... 45

5.4 积极开拓产品市场空间 .......................................... 45

5.5 强化知识产权管理 .............................................. 46

5.6 商业模式创新与技术创新齐头并进 ................................ 47

第六章结论与展望 ................................................... 48

6.1 基本结论 ...................................................... 48

6.2 本文不足与展望 ................................................ 49

附录 ................................................................ 50

参考文献 ............................................................ 55

第一章绪论

1.1 论文研究背景和意义

1.1.1 研究背景

自20 世纪 90 年代开始，涵盖了航空航天器制造，电子及通信设备制造，电子

计算机及办公设备制造，医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造等行业的高技术

产业就以其迅猛发展势头，引领各国技术向着最前沿发展。作为一国战略性先导产

业，高技术产业不仅仅带动了经济增长，更实现了增强国家竞争力、提升本国在世

界经济格局中的综合实力和地位。我国作为最大的发展中国家，对于如何发展高技

术产业来提升国际地位，一直以来是政府所重视的问题。2011 年3月国务院颁布

的《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》就明确指出了高技术产业是国民

经济的战略性先导产业，对产业结构调整和经济发展方式转变发挥着重要作用，已

成为当今世界综合国力竞争的制高点。《国家中长期科学和技术发展规划纲要

（2006-2020 年）》中提出，今后十五年，科技工作的指导方针是：自主创新，重

点跨越，支撑发展，引领未来。依靠国家政策和正确引导，经过三十多年的发展，

我国高技术产业取得了卓越的进展，尤其是近几年来所获得的举世瞩目的成就。我

国高技术产业已经成为国民经济的支柱产业，目前，我国高技术产业产值一直以平

均超过 10%的速度增长，很多高技术高附加值产品的生产能力已经接近国际领先

水平。2011 年，全年国内生产总值达 471564 亿元，比上年增长了 9.2%，稳居世

界第二，高技术产业产值也达到了 9.2 万亿，比 2006 年翻了一番，而在金融危机

后，2009 年，高技术产业产值为 6.04 万亿元，比上年增长了 5.9%，相比其他行

业，高技术产业也获得了不俗的成绩。因此，维持高技术产业的领先发展水平对我

国国民经济的发展，乃至综合国力的提升都是非常关键的。

目前，我国高技术产业分布呈现产业聚集态势，在国家的宏观调控下，形成了

长江三角洲、珠江三角洲、环渤海地区等各具特色的高技术产业带。长江三角洲地

区位于我国东部沿海开放带和沿江产业密集带组成的“T”字型结合部，长久以来，

是我国经济社会发展和城市化水平最高的地区之一，其依托地理位置、经济环境等

优势成为我国重点发展的三大高技术产业发展密集区之一。与其他两个产业带相

比，在长三角地区高技术产业带，近年来靠技术型企业的优势，体现出极大的可持

续发展潜力；产业结构渐趋优化，并不断向高度化转化；外向型经济日益发达，成

为拉动产业升级的重要动力。改革开放以来，长三角地区不断地创新发展模式，如

温州模式、苏南模式、昆山模式、苏州模式等，对全国的经济发展提供了非常有益

的经验参考。但在当前全国上下实践科学发展观、深刻转变经济增长模式、加快自

主创新步伐、实施科教兴国宏伟战略的关键时期，长三角地区能否继续加快创新发

长三角高技术产业技术创新效率测度及影响因素分析研究

展步伐，不断提高以科技创新为核心的创新能力对经济社会发展的贡献度和影响

力，如何合理的利用资源及分配资源，这些是本文所关注的重点问题，也是关系到

长三角区域提升经济活力、竞争实力、发展能力的关键因素。

1.1.2 研究目的及意义

众所周知，高技术产业是一个汇聚了人才、知识、技术、同时资本高度密集的

产业。在目前经济发展的转型阶段，如何持续的发展高技术产业则成为了我们所关

注的重点。一般意义上讲，影响产业发展的内在因素主要有：产业收益、创新、技

术、产业竞争力、进入壁垒、产业链的稳定性等。外在因素主要有：自然社会环境、

人口政治因素、对外贸易、政府政策规制、市场需求等。这些影响因素也不同程度

的影响着高技术产业的发展速度，而基于高技术产业资源流动率和整合率高、技术

要求和人才需求高等特点，决定了高技术产业的主要竞争力在于技术创新。党的十

七大也明确提出，提高自主创新能力，建设创新型国家是国家发展战略的核心，要

求大力推进信息化与工业化融合，提升高技术产业。这就要求我们重视技术创新的

发展，进而促进国家战略产业的巩固与发展。

但是与发达国家或地区相比，我国高技术产业在诸多方面还存在着一些差距，

可能的原因有几方面：第一，由于我国的高技术产业起步较晚，技术积累相对较浅，

科技人才数量有限；第二，理论研究相对滞后，导致了高技术产业在发展的过程中

缺乏足够的理论指导。因此深入研究我国高技术产业的技术创新水平，对提升中国

高技术产业的国际竞争力大有裨益，也可促进中国高技术产业的深入发展。而作为

高科技产业发展最为领先的地区——长江三角洲，我国重点发展的三大高技术产

业发展密集区之一，集聚了诸多的科技人才和技术力量，研究其高技术产业的技术

创新水平，有助于引导其他地区或城市高技术产业发展方向，为其他省市的快速发

展提供借鉴思路。

虽然高技术产业的产值不断增高，但产品的附加值较低，美国高技术产业的增

加值率达 43%左右，日本和英国为 36%左右，法国和加拿大也均在 30%以上，而

长三角地区高技术产业增加值率仅为 25%左右，低于发达国家。相比之下，长三角

缺乏自己的核心技术，发展主要依靠技术引进或技术改造，自主创新能力不足。有

学者研究表明，长三角除上海地区科技创新能力达到 0.692 外，其他地区的平均水

平只有 0.077。另外，尽管长三角两省一市集聚了诸多高技术企业和诸多高校及科

研机构单位，同时享有国家和当地政府的大力支持，尤其是在政策和资金上，但科

技资源布局分散，江浙沪缺少有力的联动，从而也在一定程度上阻碍了两省一市的

高技术产业快速发展。

第一章绪论

因此，本文着眼于研究长三角地区高技术产业的技术创新效率及其影响因素，

运用产业经济学理论深入研究在长三角地区高技术产业的发展状况、创新水平、及

技术创新效率，不仅仅对提高长三角地区自身的产业技术创新能力起到了不可替

代的作用，同时，通过对高技术产业的五大行业的深入剖析，探索技术创新的影响

因素，提出针对性的政策建议，也能为发展其他产业密集区有着极大的推动作用，

也有助于为其他地区调整发展思路提供借鉴。

1.2 国内外文献综述

1.2.1 我国高技术产业研究

近年来，我国学者们对我国高技术产业研究非常之多，而且研究范围也很广

泛，本文将现有文献概括总结为以下几个研究角度：第一，竞争力角度。从区域

层面或省市层面比较，我国高技术产业竞争力水平，分析竞争力动态发展趋势，

影响竞争力的实际影响因素是什么，从何种程度来影响竞争力。李晓梅等

（2012）运用聚类分析法和因子分析法对我国20多个省市的竞争力状进行了对

比，分区域提出来针对我国各省市的总体发展策略[1]。柴慧萍（2012）运用省级

面板数据，对我国高技术产业国际竞争力的作用进行了实证研究，结果显示我国

高技术产业已经由资本驱动型向创新驱动型过渡[2]。蔡莉(2010)运用基本份额偏

离法分解京津冀、长三角、珠三角三大高技术产业集聚区的产业竞争力的格局，

及影响竞争力格局的基础要素的作用大小。分析结果表明，京津冀地区将凭借人

才、文化、政治、战略等内源性优势，成为我国高技术产业迈向国际经济舞台的

先锋[3]。庄亚明等人（2008）从竞争实力、竞争潜力、竞争环境和竞争态势指标

来把握高技术产业国际竞争力，并实证检验了江苏省和山东省高技术产业国际竞

争力，进一步健全了我国高技术产业国际竞争力的衡量指标体系[4]。第二，技术

创新角度。学者们分别从宏观方面和微观方面对我国高技术产业技术创新进行了

广泛深入的研究，研究对象繁多，例如，外商直接投资（FDI）和我国高技术产

业技术创新的关系研究；风险投资的影响分析；企业规模对技术创新的影响；出

口能力、技术引进能力对技术创新的作用等等。而从宏观方面，也不乏大量研究

文献。李建峰（2001）探讨了经济全球化对我国高技术产业的挑战与机遇，主要

从市场经济模式的发展过程、科技活动的全球管理和跨国公司的主宰作用三个方

面说明了怎样在入世后发展出一条适合中国的高技术产业发展道路，以及入世后

可能给中国高技术产业带来风险的如何规避 [5]。马彦新（2012）探索了我国金融

市场的支持对高技术产业的影响，结果表明我国的金融深化、股票市场和保险发

展均对高技术产业自主创新水平的提高产生了明显的推动作用[6]。在产业集聚方

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摘要：

摘要高技术产业是促进经济增长的先导产业和增强一国综合实力的战略性产业。高技术产业几乎象征着一国技术的最前沿水平，技术创新不仅是高技术产业发展的源动力，也是一种必然要求。因此，本论文以高技术产业为研究对象，基于技术创新效率视角，从区域角度和行业角度对我国高技术产业最发达和密集的长三角地区进行实证研究，并根据实证结果提出了相应的政策建议，以便政府相关部门和企业决策人参考，对我国高技术产业的发展具有一定的现实意义和政策参考价值。本文研究的主要内容如下：首先，本文以技术创新理论和效率理论为基础，对技术创新效率等相关概念进行了梳理和定义，阐述了技术创新理论的发展现状，技术创新的过程，分析了技术创新效率推...

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