浙江中小企业集群共生机理研究

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3.0 李江 2024-09-20 10 4 419.53KB 59 页 150积分
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硕士学位论文
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摘要
中小企业集群的迅猛发展已经引起了越来越多的关注,本文在前人研究的基
础上运用共生理论对中小企业集群共生系统进行分析,并构建了群体共生模型。
本文的分析及结论对于中小企业集群及集群内的成员企业都有积极的借鉴意义。
通过对研究的背景和国内外中小企业集群研究现状的分析,阐明了本文的研
究目的和意义,并简述了从共生的角度来研究中小企业集群的方法。
本文首先概括的介绍了共生理论并分析了中小企业集群成员企业共生的内在
动因:群体共生使共生系统能量(经济收益)不断增加,资源优势互补,降低交
易成本等原因使得集群内成员企业有形成共生关系的动力。
然后运用共生理论,对中小企业集群的共生现象进行了简要分析,在对中小
企业集群共生系统的共生三要素和共生条件研究的基础上,建立了中小企业集群
的共生系统。在概括了中小企业集群共生系统的基本特征(竞争与合作的融合性、
多重性、共进化性以及开放性)的基础上,提出了依赖型群体共生模式、偏利型
群体共生模式、依托型群体共生模式和对称性互惠群体共生模式四种共生模式,
在此基础上逐一分析了群体共生模式的共生单元特征、共生能量特征、共生作用
特征、共生增容特征和共生稳定特征,由此得出了在中小企业集群发展过程中建
立共生关系的基本框架。
通过对中小企业集群共生系统的建立与分析,在 Logistic 增长模型的基础上
进行了模型构建,并提出了一系列的假设条件。然后对于每一个群体共生模式进
行了相关的案例分析,依赖型共生模式——以“红蜻蜓文化”统揽中小企业的红
蜻蜓集团、偏利型共生模式——正泰集团、依托型共生模式——新昌机械和对称
性互惠群体共生模式——义乌小商品市场,并在此基础上构造出了共生模型并得
到了平衡点以及群体共生模式的稳定性。
在研究过程中,本文借鉴了中小企业集群、共生理论等领域已有的研究成果,
以系统思想为知道,采用理论分析与实证案例研究相结合等方法,构建了中小企
业集群发展过程中共生关系的研究框架。
关键词:中小企业集群;共生系统;群体共生;共生理论
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ABSTRACT
The rapid development of SME clusters has attracted more and more attention,this
paper basing on the previous studies uses symbiotic theory to analysis the symbiotic
system of SME cluster,and establishes model of symbiotic group.The analysis and
conclusions of this paper can provide positive reference for the SME cluster and
member companies in SME cluster.
Through analysing the study of the background and status of domestic and
international study of SME cluster,this paper clarify the purpose and the significance of
research and briefly describe the approach to study SME cluster from the view of
symbiosis.
This paper introduces the symbiotic theory and analysis the intrinsic motivation of
member company symbiotic in SME cluster at first.Then analysing the symbiosis
phenomenon of SME cluster,basing on the study of three elements of symbiosis and the
symbiotic conditions of SME cluster symbiotic system,the paper establishes symbiotic
system of SME cluster.Finally,establishing and analysing the SME cluster symbiotic
system,and basing on the Logistic Growth Model establish the symbiotic model with a
series of assumptions.
This paper basing on the existing research of SME cluster and symbiotic theory,using
theoretical analysis and empirical case studies to establish the research framework of
SME cluster symbiotic system.
Keywords: SME Cluster;Symbiotic System;Symbiotic Group;Symbiotic Theory
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目录
第一章 引言..................................................................................................................... 1
第一节 问题的提出.................................................................................................. 1
第二节 国内外研究状况分析.................................................................................. 2
第三节 研究思路、方法和论文创新点.................................................................. 8
第四节 研究的理论意义和现实意义...................................................................... 9
第二章 共生理论及中小企业集群成员企业共生的内在动因................................... 11
第一节 共生理论.................................................................................................... 11
第二节 中小企业集群成员企业共生的内在动因................................................ 16
第三节 中小企业集群共生及相关概念的界定.................................................... 17
第三章 中小企业集群共生系统分析........................................................................... 19
第一节 中小企业集群共生现象的简要分析........................................................ 19
第二节 中小企业集群共生系统的建立................................................................ 22
第三节 中小企业集群共生系统的基本特征........................................................ 25
第四节 中小企业集群共生系统的共生行为模式界定........................................ 26
第四章 中小企业集群的共生模型构建及案例分析................................................... 33
第一节 模型的选取................................................................................................ 33
第二节 中小企业集群共生模型的构建................................................................ 35
结论................................................................................................................................. 51
参考文献......................................................................................................................... 53
附录................................................................................................................................. 56
后记................................................................................................................................. 57
致谢................................................................................................................................. 58
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第一章 引言
第一节 问题的提出
20 世纪 70 年代年代以来,随着中小企业的崛起以及集群化的形成,中小企业
集群已引起了越来越广泛的关注。然而,中小企业的崛起以及集群化的形成颠覆
了马歇尔的论断——中小企业在与具有规模优势的大企业竞争过程中会逐渐失势
消亡,所以理论学家开始尝试从不同的角度来解释中小企业集群的形成以及发展
的问题,如:马歇尔的外部经济理论、区位经济学家韦伯的集聚经济理论、弗朗
索瓦•佩鲁的增长极理论、熊彼特的创新企业集群论、波特的新竞争经济理论等等。
对于我国来说,中小企业集群的发展比较晚,但也引起了越来越广泛的关注。
改革开放以来,以民营经济为主体的中小企业发展迅猛,现已成为推动我国国民
经济持续发展的重要力量之一。然而与中小企业集群的蓬勃发展相比,国内理论
界对中小企业集群的研究明显落后于实践,直到 20 世纪 90 年代末期,国内理论
界才开始关注中小企业集群,其中,比较有代表性的有北京大学的王缉慈教授和
她的团队对企业集群包括产业区的研究、仇保兴对传统产业的中小企业集群研究
(如浙江省乡镇中小企业集群的研究)但是这些研究大都集中在宏观经济领域和
中观产业经济领域,因此,许多学者开始从微观层面分析和研究中小企业集群,
即中小企业集群如何运行、集群内成员企业如何协调等问题。袁纯清认为,中小
企业集群的共生现象是一种自组织现象,共生过程是一种自组织过程。程大涛认
为,中小企业集群是一个网络组织,它适应了知识经济时代企业组织结构向扁平
化、柔性化和网络化演变趋势。但是,我们可以发现,他们更多的是从理论的高
度来分析中小企业集群的形成和发展的问题,太过于抽象。本文以共生理论为平
台,研究中小企业集群的共生机理,试图通过构建中小企业集群共生系统以及构
建相对应的数学模型来回答中小企业集群的成员企业为什么会形成共生和成员企
业之间是怎么样共生的。
袁纯清.共生理论-兼论小型经济[M].北京:高等教育出版社,1998,5:5-6.
程大涛.基于共生理论的企业集群组织研究[D].杭州:浙江大学,2003.
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第二节 国内外研究状况分析
关于中小企业集群的理论研究,可以追溯到德国经济学家阿尔弗雷德•韦伯的
区位理论和英国古典经济学家马歇尔的产业区位理论。近几十年来随着中小企业
集群的迅猛发展,中小企业集群逐渐成为许多学科研究的热点,来自于经济地理、
技术创新、产业组织等方面的学者从各种不同的角度对中小企业集群进行了深入
的研究。中小企业集群的研究从上个世纪 90 年代开始影响我国,并对我国的中小
企业集群以及区域经济的发展有所影响。综合国内外有关中小企业集群的研究文
献,我们不难发现国内外学者的研究主要集中在中小企业集群的机理研究,探讨
中小企业集群的形成原因以及中小企业集群的发展问题等几个方面。
一、国外研究综述
综合国外对于中小企业集群的研究主要有五个方面,包括韦伯区位理论、马
歇尔产业区理论、克鲁格曼理论、佩鲁的增长极理论以及波特的竞争优势理论。
下面对上述五个方面进行归纳。
首先是韦伯的区位理论。阿尔弗雷德•韦伯是最早研究产业集群现象的学者之
一并于 1909 年撰写了《工业区位论》,提出一般区位理论,从企业的空间区位布
局研究了企业的空间聚集规律。韦伯认为当集聚所带来的好处能抵消或超过由此
引起运费的增加时,集聚因子便会对工厂区位选择产生作用,并且产业聚集可以
分为两个阶段:第一阶段是企业自身的简单规模扩张引起的产业集群,属于初级
阶段的产业聚集;第二阶段主要是大企业出现并以更加完善的组织方式引发许多
同类企业产生从而形成明显的地方性聚集效应。
其次是马歇尔产业区理论。马歇尔运用“产业区理论”对中小企业集群问题
进行了探讨。他认为,产业区是中小企业聚集的,创新气氛十分浓郁,新工艺、
新思想能很快被接受、传播,各个中小企业之间形成一个既有效竞争又合作交流
的网络。在马歇尔看来,同一产业的大量企业的地理集聚可以产生地方化的外部
规模经济——地方化经济也就是我们所说的企业集群。它在经济发展中具有极大
的优势:第一,集群能够产生地理接近的优势,更方便于知识与技能的传播共享。
在地方企业集群中,“行业的秘密不再成为秘密,而似乎是公开了,使得集群内其
[]阿尔弗雷德•韦伯著,李刚剑,陈志人,张英保译.工业区位论[M].北京:商务印书馆,1997,12.
[]马歇尔著,朱攀峰编译.经济学原理[M].北京:北京出版社,2007,10.
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它成员企业也学到了许多的秘密”这样更容易促进整个企业集群以及集群内成员
企业自身的发展。第二,集群能够产生专业化经济,“企业间的劳动分工”使企业
专业化于某一产品或者某一特定的任务与工序,同时也能通过任务的专业化从规
模经济中获得好处。第三,集群内竞争与协作共存。地方企业集群内部成员之间
的专业化分工以及同一分工的多家成员企业的生产使得集群内成员企业之间既存
在适度的竞争也存在相互之间的合作。
第三是克鲁格曼理论。克鲁格曼从报酬递增角度对企业集群进行研究,认为
中小企业集群是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场的传
导相互作用而产生的,并将贸易理论与区位理论相结合,用模型化的方法并通过
严密的数学论证从深层次上揭示了中小企业集群发生的机制,在一定程度上弥补
了马歇尔和韦伯的观点的不足。
第四是增长极理论。“增长极理论”是由法国经济学家弗朗索瓦•佩鲁于 20
50 年代提出的,佩鲁从一般、抽象的经济空间出发,认为经济空间存在着若干
中心、力场或极,产生类似“磁极”作用的各种离心力和向心力,从而产生相互
联合的一定范围的“场”,并总处于非平衡状态的极化过程之中。在佩鲁看来,
济增长是在不同部门、行业或地区,按不同速度不平衡增长的。其原因在于:某
些具有极强创新能力的企业在一些地区或城市的集聚和优先发展,从而形成恰似
“磁场极”的多功能经济活动中心,亦即增长极。它不仅促进自身发展,产生“城
市化趋势”并且以其推进效应进一步推动其他地区的发展,从而形成经济区域和
经济网络。佩鲁把这种吸引和扩散效应归结为技术的创新和扩散,资本的集中和
输出,规模经济效益和集聚经济效益。
最后是波特的竞争优势理论。美国哈佛商学院的迈克尔·波特从企业竞争优
势的角度对企业集群进行了详细的研究。他在 1990 年出版的《国家竞争优势》
对加拿大、德国、意大利、日本、美国的企业集群现象进行了研究,从企业竞争
优势的角度对这种现象进行了理论分析。迈克尔·波特认为决定一国或一个地区
产业竞争优势的四个因素是:市场需求,生产要素条件,相关支持产业以及同行
和替代产品竞争者。他认为地理上的集中可使上述要素产生相互增强的作用,有
利于产业、企业竞争优势的形成。
[]克鲁格曼著,张兆杰等译.流行的国际主义[M].北京:北京大学出版社,2000,6.
吴国林.广东专业镇:中小企业集群的技术创新与生态化[M].北京:人民出版社,2006,9:2-3.
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波特认为在同一产业中,中小企业集群比在地理位置上分散的企业具有竞争
优势是因为:
1.能提高中小企业集群内成员企业的生产力。原因在于:1)更好地接近供
应商及专业人才。中小企业集群集中了大批的供应商,可降低交易成本并使原料
及备件的库存降至最低;集群吸引了大批专业人才,使成员企业获取人才时可降
低搜寻成本。2更易于获得专业的信息。由于集群内成员企业之间的密切联系,
使得有关市场、技术、竞争的信息在集群内的集中与传播更加迅速。3)互补性。
中小企业集群内成员企业之间提供的产品和服务具有明显的互补性和配套性,使
客户更愿意来此采购4)公共设施的增效作用。一方面,集群的形成使政府更
愿意投资于相关的教育、培训、检测、鉴定等公共设施;另一方面,这些设施的
设立又明显地促进了集群企业的生产率的提高。此外,集群内成员企业由于认识
到集体合作能带来更多的利益,因此愿意共同出资提供项目培训、基础设施、质
量中心、实验室等公共物品5)更好的内在动力使得当地的竞争更具动力。由
于集群内的成员企业互相熟悉产品及相关成本和技术水平,比较容易进行业绩比
较,由此形成的内部竞争压力可促进企业获得进步。
2.能够促进创新。原因在于:(1)在中小企业集群内由于信息沟通的便捷性
和联系的频繁性,先进经验、技术和技能的传递更迅速、更彻底,使企业能很快
地采用新技术。(2)中小企业集群的成员企业通常能更容易找到创新所需要的物
品和条件,供应商和合作者也容易参与创新过程,从而确保更能适应消费者需求。
3.有利于新企业的形成,进而促使中小企业集群的扩张。原因在于(1)中
小企业集群由相关产业组成,它们通常利用相同类似的投入,所以供应商较易找
到市场机遇,需求和客户的集中,更易产生新供应商(2)由于中小企业集群内
的生产服务配套条件较好,专业化分工较强,新企业创建所必需的资产、技能和
人员往往很容易在中小企业集群内得到解决。因此,新建企业进入产业协作链中
的障碍与风险较低,有利于新企业的创新(3)由于中小企业集群内的企业员工
更容易发现产品或服务的市场空隙,并可以利用自己的社会关系创办企业,从而
有效地降低了企业的创业风险,更易建立新企业。
波特理论的创新之处在于将产业竞争优势决定因素与地理集中因素结合起来
研究,从竞争优势的角度为中小企业集群的形成提供了一种解释。他阐释了中小
[]迈克尔•波特.簇群与新竞争经济学[J].经济与社会体制比较,2002,2.
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企业形成集群为什么会具有竞争优势,强调了中小企业集群对生产率的提高及促
进创新具有重要意义。
二、国内文献简述
在系统地总结了国外学者对中小企业集群的研究成果之后,我们再关注国内
学者有关于中小企业集群的研究成果。虽然国内的中小企业集群的发展非常迅速,
主要是乡镇企业集群和高新技术产业区企业集群的发展,但是中小企业集群的内
在机理研究却并不多,对中小企业集群有较为系统论述的专著有仇保兴(1999)
在《小企业集群研究》一书中详细剖析了以浙江省乡镇企业为代表的小企业集群
的形成机理、演进过程及趋势,提出了小企业集群的发展方向和政府在这个过程
中应承担的角色和应发挥的作用;王辑慈(2001)的《创新的空间——企业集群
与区域发展》该书在全面介绍西方有关企业集群理论的基础上,对中关村为代表
的高新技术企业集群和以东莞为代表的加工企业集群作了调查研究和实证分析,
对发展国内的高新技术产业提出一系列中肯的意见;朱华晟(2004)在《浙江产
业群——产业网络、成长轨迹与发展动力》一书中对浙江传统产业集群成长的研
究,揭示了社会网络机制在其中作用的规律(1)社会网络在集群生命中、周期
中的功能是不断演变的。在萌芽期,社会网络与要素资源物理聚集;在成长期,
社会网络与地方生产网络构建;在成熟期,社会网络与地方生产网络空间拓展及
创新网络构建;在衰退期或再生期,社会网络与地方产业网络重构(2)社会网
络作用强度演变及其动因:
c作用强度演绎:从萌芽期到成长期,社会网络诱发生
产要素简单聚集。从成长期开始,社会网络的集聚从生产关系转向创新系统过程
中发挥重要作用,由于市场机制力量增强,并使社会网络内的各种关系的共同准
则发生了变化。d演变动因:市场竞争加剧作用;追求企业利润的动力;强联带关
系的局限性日益显著化;社会网络关系中权责不明晰等。
对于中小企业集群的形成以及内在运行机制,石忆邵(2000)的研究认为,
由产业而兴市场,由单个产业带动系列产业,由单个市场带动成片市场,进而形
成中小企业集群和市场集群的集群共生现象,就是中小企业集群与市场集群的协
同互动机制,他还提出推进中小企业集群发展的对策(1)建立中小企业集群的
仇保兴.小企业集群研究[M].上海:复旦大学出版社,1999,4:51-55,69-84.
王辑慈.创新的空间——企业集群与区域发展[M].北京:北京大学出版社,2001,5:252-276.
朱华晟.浙江产业群——产业网络、成长轨迹与发展动力[M].杭州:浙江大学出版社,2003,6:77-84.
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组织管理机构和运行机制,优化集群型企业产权制度结构(2)优化集群型企业
的产业结构、管理结构和资产结构(3)加速中小企业集群的技术创新步伐,促
进研究开发、生产与市场开拓一体化(4)加强中小企业集群的社会化服务体系
建设,优化中小企业集群的生存环境;李永刚、陈寿灿2000)提出了浙江小企
业群落的概念,并以这个新的理论概念为平台对浙江小企业发展的系统特征(相
对集中的企业地理空间布局、以专业性市场为依托、以专业化分工为基础、以专
业化产品为主和生产性小企业子群落与商贸服务性小企业子群落并联耦合)、发
模式(原位膨胀和异地孵化)和内在结构优势(超强的资源动力和集中能力、全
方位网络型的群落扩张态势、个性化的生产经营方式和丰富多彩的产品系列及对
经济环境的改变小企业群落有最强的适应能力)进行分析,科学地说明了浙江小
企业发展的活力之源;慕继丰、冯宗宪、李国平(2001)的研究认为,中小企业
集群是一个外网络系统,其中一个企业的边际生产率和绩效依赖于区域内其它企
业的绩效和行为。同一区域内相关企业的合作,可以提高该区域内所有企业的效
率和竞争力;同一区域内的企业对基础设施的投资,有助于降低该区域内所有企
业的成本:新的中小企业集群不能在真空中产生,在己经发展的中小企业集群中,
由于创新和其他活动的推进,容易产生新的企业集群,在条件成熟时有可能对外
辐射和延伸;国家和地区政府应充分利用专业化优势和区域特色资源,着重培育
中小企业集群的核心竞争优势,而不只是模仿其他国家和地区成功的做法;
林健、
李焕荣(2004)认为集群的形成机制包括:(1)集群效应驱动:集群内组织间学
习能力提高,产生集群创新效应;有利于集群组织间协同商务;形成协同效应;
增强集群的整体能力等;(2)有关组织的地理集聚(3)组织间资源和能力相互
依赖,资源共享,优势互补(4)集群内企业拥有独特的核心能力(5)政府的
公共政策与催化剂。
从企业演化的角度对中小企业集群进行研究的有:朱康对(1999)等利用生
态学的原理研究企业集群的形成和发展;陆玲2001)运用自然生物群落学的原
理分析企业群落的形态和机能特征、群落演替和生命周期等规律,证明了企业群
石忆邵.市场群落、企业群落与城镇网络——兼论长江三角洲都市经济圈联动发展模式[J].城市规划汇
,2000,2:35-37.
李永刚,陈寿灿.浙江小企业群落系统活力探源[J].浙江学刊,2000,5:91-93.
慕继丰,冯宗宪,李国平.基于企业网络的经济和区域发展理论[J].经济与管理,2001,23:26-29.
林健,李焕荣.企业集群形成机制研究[J].商业研究,2004,15:25-28.
朱康对.经济转型期的产业群里演进——温州区域经济发展初探[J].中国农村观察,1999,3:35-41.
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落也是自然生物群落;李永刚(2002)从演化的角度分析了小企业发展演化可以
沿循两种不同路径与图式,沿一种路径与图式小企业将成长为大中型规模企业;
沿另一种路径与图式小企业将演化成众多小企业构成的专业化企业群落。他认为
这两种不同路径的形成取决于人力资源是否外溢,并从该角度对小企业裂变衍生
现象及其内在裂变衍生机制进行了模型分析,从而更真实地揭示了小企业长不大
的原因和小企业群落快速衍生发展的奥秘;杨毅、赵红(2004试图从生态学角
度考量企业集群与企业生态系统、生物 DNA 与集群的核心竞争力、协同进化与企
业集群的博弈机制概念之间的生态联系,并构建了企业集群的组织结构;赵红等
2004)从生态学的视角探讨企业群落演替过程及其对企业生存的影响,探讨企
业群落演替过程中不同演替阶段的企业生态对策选择和企业优势度比较;宋建
勇、王小慈、胡宝民(2006)运用生态学理论模型,分析了企业集群中企业社群
在不同条件下的增长模型,其中主要是以 Logistic 增长模型为基础,探讨竞争条件
下企业社群的增长,从集群环境的负荷容量来看,环境负荷量影响企业社群的规
模区间,但是资源会随着环境条件的变动而动态性改变,通过技术创新这一推动
企业集群持续发展的决定性环节,可以给社群创造新的成长机会和空间;
李永刚、
李渝萍(2006)借用生态学的方法对中小企业集群进行分类,并把它分为三个阶
段:“开敞或先锋”阶段、“郁闭发育”阶段和“郁闭稳定”阶段,并指出在这个
过程中,群落从一个阶段演变为另一个阶段是一个连续不断变化的过程,一个阶
段到另一个阶段并没有截然的界限,只是一个不断发展演化的过程。
三、简评
以上从对中小企业集群的系统分析、中小企业集群的形成与运行机制和中小
企业集群的演化形成三个方面,对中小企业集群的内在机制进行了探讨,揭示了
中小企业集群对企业和区域经济增长的作用方式与途径。从上述文献可以看出,
目前学术界对于中小企业集群的形成以及发展的问题有很多的研究成果,得出了
许多有意义的理论认识与结论,但是仍然具有其一定的局限性。其中一个重要的
局限就是上述三个方面的内在机理虽已深入到微观领域,但是对于中小企业集群
陆林.企业群落与企业群落学[J].生态科学,2001,20:162-164.
李永刚.小企业群落式裂变衍生的机理模型分析[J].财经论丛,2002,6:12-18.
杨毅,赵红.企业集群的生态学诠释[J].工业技术经济,2004,10:64-68.
赵红.企业群落演替过程与企业生态对策选择及其优势度比较研究[J].管理评论,2004,8:12-17.
宋建勇,王小慈,胡宝民.产业集群中企业社群规模的生态学研究[J].河北工业大学学报,2006,6:69-72.
李永刚,李渝萍.中小企业群落式衍生发展分析[J].中共浙江省委党校学报,2006,2:65-69.
摘要:

硕士学位论文1摘要中小企业集群的迅猛发展已经引起了越来越多的关注,本文在前人研究的基础上运用共生理论对中小企业集群共生系统进行分析,并构建了群体共生模型。本文的分析及结论对于中小企业集群及集群内的成员企业都有积极的借鉴意义。通过对研究的背景和国内外中小企业集群研究现状的分析,阐明了本文的研究目的和意义,并简述了从共生的角度来研究中小企业集群的方法。本文首先概括的介绍了共生理论并分析了中小企业集群成员企业共生的内在动因:群体共生使共生系统能量(经济收益)不断增加,资源优势互补,降低交易成本等原因使得集群内成员企业有形成共生关系的动力。然后运用共生理论,对中小企业集群的共生现象进行了简要分析,在对...

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