科技成果转化的途径、规律探索研究——以上海市科技成

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摘要

随着经济全球化的发展，高科技也正在以前所未有的广度和深度影响着世界

各国的经济，在“经济建设必须依靠科学技术，科技工作必须面向经济建设”的

战略方针指引下，将科技成果转化为现实生产力是推动我国科技体制改革的一个

重要方法，因此研究科技成果转化过程具有十分重大的意义。

本文通过详细分析科技成果转化的过程、科技成果转化的实现要素和规律、

探讨了科技成果转化的主要模式的基础上，借鉴国内外已有的研究成果和经验，

分别构建了企业和高校的科技成果转化综合评价指标体系，并以此为依据，分别

从企业和高校的角度对科技成果转化状况做出定量评估以及结果分析。全文共分

为八个部分：

第一部分是绪论，对论文研究的概括和总结，主要介绍了研究背景和意义，

国内外的研究现状。第二部分首先是介绍科技成果转化过程的相关定义，指出了

实现科技成果转化的实现要素，其次是通过文献调查，以及收集的相关数据，运

用统计学方法对现有科技成果转化的主要模式进行系统分析。第三部分分别构建

了企业和高校的科技成果转化的综合评价指标体系。第四部分构建博弈模型，分

析企业和高校如何选择科技成果转化模式，并给出原因分析。第五部分是构建了

基于 BP 网络的上海市企业科技成果转化综合评价模型，并用 MATLAB 对模型做

实验实现数据分析，并对结果进行初步分析。第六部分，首先介绍了上海市高校

科技成果转化现状，并结合第三部分构建的指标体系，利用层次分析法就上海市

科技成果转化现状进行评价，并指出存在的问题与原因。第七部分，综合上述分

析总结科技成果转化的途径、规律以及给出对策建议。第八部分是本文的结论，

对论文进行了概括，提出研究的不足以及今后有待研究的问题。

关键词：科技成果转化博弈论人工神经网络层次分析法

ABSTRACT

Along with knowledge-intensive and globalization of economy, high technology

has became one of the most important indicator which impact one country’s competition

strength of the economic all over the world. In directing of the strategic policy

economic build should depend on science and technology; science and technology work

should depend on economic building, commercialization of research findings turn into

practical productive forces is one of an important method to promote China to reform

science and technology system. So the research of commercialization of research

findings is needed and the result of the research will be significant.

Through analysis the process of commercialization of research findings, elements

and rules of commercialization of research findings and the main modes of

commercialization of research findings the detaile.With the reference to the results

domestic and international’s, the thesis designs accessible and feasible index systems of

enterprise and university, then evaluation commercialization of research findings from

enterprise and university’s angles. advice．The thesis is considered with seven chapters

in all:

The first chapter is the summary about the thesis，which includes the background

and summerizes of commercialization of research findings. The second chapter is of the

theoretical research, through literature survey to analysis the main modes of

commercialization of research findings systemly.The third chapter has built enterprise

and university’s comprehensive evaluation index systems.The fourth chapter using

Game theory to analysis enterprises and university how to choose the mode of

commercialization of research findings.The fifth chapter is constructed comprehensive

evaluation model on commercialization of research findings of Shanghai enterprises

based on BP neural network, using MATLAB to analysis the modes.The sixth chapter is

introduced the current situation of Shanghai commercialization of research findings

firstly, and then using the AHP to anaylsis the Shanghai universities’commercialization

of research finds.The last with the conclusion of analysis above, and proposed lack of

this thesis and what issue need reseach in the future .

Key Words: Commercialization of Research Findings; Game Theory;

BP neural network ; AHP

III

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ..........................................................1

§1.1 研究的背景和意义 ..............................................1

§1.2 课题来源 .....................................................1

§1.3 国内外研究现状 ................................................2

§1.4 内容框架及研究路线图 ...........................................3

第二章科技成果转化过程与途径研究 ....................................5

§2.1 概念界定 ......................................................5

§2.2 科技成果转化过程与实现要素 ....................................6

§2.2.1 科技成果转化过程解析 ........................................6

§2.2.2 科技成果转实现要素 ..........................................7

§2.3 科技成果转化规律与系统分析 ....................................9

§2.3.1 科技成果转化的规律研究 ......................................9

§2.3.2 科技成果转化的系统分析 .....................................11

§2.4 科技成果转化主要模式分析与探讨 ...............................13

§2.4.1 科技成果转化的法定形式 ....................................13

§2.4.2 自行投资实施转化 ..........................................13

§2.4.3 技术转让模式 ..............................................15

§2.4.4 许可他人使用科技成果 ......................................16

§2.4.5 以科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化 ................17

§2.4.6 以科技成果作价出资折算股份或者出资比例实施科技成果转化 ....18

§2.4.7 综合转化方式 ..............................................18

第三章科技成果转化综合评价指标体系构建 .............................20

§3.1 科技成果转化综合评价体系构建原则 .............................20

§3.2 企业科技成果转化综合评价指标体系 .............................22

§3.2.1 企业科技成果转化综合评价指标体系的构建 .....................22

§3.2.2 评价指标的说明 .............................................22

§3.3 高校、科研机构科技成果转化综合评价指标体系 ...................25

§3.3.1 高校、科研机构科技成果转化综合评价指标体系的构建 ...........25

§3.3.2 评价指标的说明 ............................................25

第四章科技成果转化模式选择的博弈分析 ..............................30

§4.1 博弈论基本概述 ...............................................30

§4.2 完全信息下的科技成果转化的博弈模型 ............................31

§4.2.1 科技成果转化模式选择的博弈分析 .............................31

§4.2.2 模型关键参数的确定 ........................................32

§4.2.3 科技成果转化模式选择 ......................................34

§4.3 结果讨论和分析 ................................................35

第五章上海市企业科技成果转化评价与分析 .............................36

§5.1 概述 .........................................................36

§5.2 上海市企业实施科技成果转化的案例分析 .........................36

§5.2.1 上海市企业概况 ............................................36

§5.2.2 科技成果转化案例一 ........................................37

§5.2.3 科技成果转化案例二 ........................................38

§5.3 上海市企业科技成果转化综合评价 .............................. 40

§5.3.1 相关评价方法简介 ..........................................40

§5.3.2 评价方法选择 ..............................................40

§5.3.3 人工神经网络方法原理 ......................................41

§5.4 基于 BP 神经网络的上海市企业科技成果转化实证评价 ..............43

§5.4.1 综合评价模型构建 ...........................................43

§5.4.2 模型的 MATLAB 实现及数据分析 ...............................45

§5.4.3 基于 BP 神经网络的评价模型有效性验证 .......................47

§5.5 结果讨论及分析 ...............................................49

第六章上海市高校、科研机构科技成果转化评价与分析 ...................52

§6.1 上海市高校、科研机构科技成果转化、产业化现状 .................52

§6.1.1 上海市高校、科研机构科技投入分析 ..........................52

§6.1.2 上海市高校、科研机构科技产出分析 ..........................53

§6.2 上海高校、科研机构科技成果转化综合评价 .......................57

§6.2.1 层次分析法原理 ............................................57

§6.2.2 AHP 模型构建与运算 .........................................59

§6.3 结果讨论及分析 ..............................................62

第七章科技成果转化途径、规律总结以及对策建议 .......................64

§7.1 科技成果转化途径、规律总结 ...................................64

§7.1.1 科技成果转化途径总结 .....................................64

§7.1.2 科技成果转化途径比较分析 .................................65

§7.2 促进科技成果转化的对策建议 ....................................66

第八章总结与展望 ...................................................70

§8.1 全文总结 .....................................................70

§8.2 存在的不足 ...................................................71

§8.3 未来研究展望 .................................................71

参考文献 ............................................................73

附录一科技成果转化、产业化情况调查问卷 .............................76

附录二专家咨询表 ...................................................79

附录三汇总整理的 24 家企业成果转化案例表（含 22 家上海市企业） .......81

附录四收集整理的 24 家实施科技成果转化的企业案例相关数据 ............87

附录五 MATLAB 源程序 .................................................88

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ......................90

致谢 ................................................................91

第一章绪论

§1.1 研究的背景和意义

江泽民总书记在庆祝北京大学建校 100 周年大会上指出：“当前世界，科学技

术突飞猛进，知织经济初见端倪，国力竞争日趋激烈”。科技成果产业化是 21 世

纪世界各国经济发展的主旋律，是富有挑战性的国际大事。目前有充分的国际资

料说明，在即将到来的 21 世纪，新一轮科学技术革命将以更迅猛之势席卷全球，

科技成果将以前所未有的规模和速度向现实生产力转化，以知识、智力资源为基

础，以高科技技术（尤其是信息技术、生命科学技术等）为先导的知识经济将成

为新经济时代的主导经济。对此，世界各国目前都在积极调整、抓紧制定面向 21

世纪的科学技术、经济发展战略，采取对策，加大投入，重点扶持关系国民经济

命运的专利技术及产业，争先抢占专利技术及产业的制高点[1]。

21 世纪是知识经济的时代，科技与经济和社会发展有着密切联系的时代。科

学技术的发展取决于经济和社会状况，而科学技术也能推动经济和社会发展。科

技成果的推广与转化影响着科学技术和经济、社会发展的关系，也就是说，以知

识形态存在的科技成果转变为商品形态存在，推广科技成果的转化是促进科技与

经济一体化的关键 [2]。从科技和经济相辅相成的联系来看来看，一项科技成果没

有及时的转化，可能会造成科技和经济脱节的状况，所以我们有必要积极将科技

成果转化为生产力。

科技成果的价值就在于获取经济效益，科技成果只有得到及时的推广应用，

最后转化为现实生产力，才会成为推动技术进步、经济发展的领头羊。鉴于此，

本文初步研究了科技成果转移的过程、内在规律和转化模式等，希望能够对技术

成果向现实生产力的转化提供参考和借鉴。

§1.2 课题来源

本论文来源于上海市政协科技成果促进委员会的项目《科技成果转化、产业

化的途径、规律探索研究》课题。

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摘要：

I摘要随着经济全球化的发展，高科技也正在以前所未有的广度和深度影响着世界各国的经济，在“经济建设必须依靠科学技术，科技工作必须面向经济建设”的战略方针指引下，将科技成果转化为现实生产力是推动我国科技体制改革的一个重要方法，因此研究科技成果转化过程具有十分重大的意义。本文通过详细分析科技成果转化的过程、科技成果转化的实现要素和规律、探讨了科技成果转化的主要模式的基础上，借鉴国内外已有的研究成果和经验，分别构建了企业和高校的科技成果转化综合评价指标体系，并以此为依据，分别从企业和高校的角度对科技成果转化状况做出定量评估以及结果分析。全文共分为八个部分：第一部分是绪论，对论文研究的概括和总结，主要介...

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