科技成果转化的途径、规律探索研究——以上海市科技成

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摘要

随着经济全球化的发展，高科技也正在以前所未有的广度和深度影响着世界

各国的经济，在“经济建设必须依靠科学技术，科技工作必须面向经济建设”的

战略方针指引下，将科技成果转化为现实生产力是推动我国科技体制改革的一个

重要方法，因此研究科技成果转化过程具有十分重大的意义。

本文通过详细分析科技成果转化的过程、科技成果转化的实现要素和规律、

探讨了科技成果转化的主要模式的基础上，借鉴国内外已有的研究成果和经验，

分别构建了企业和高校的科技成果转化综合评价指标体系，并以此为依据，分别

从企业和高校的角度对科技成果转化状况做出定量评估以及结果分析。全文共分

为八个部分：

第一部分是绪论，对论文研究的概括和总结，主要介绍了研究背景和意义，

国内外的研究现状。第二部分首先是介绍科技成果转化过程的相关定义，指出了

实现科技成果转化的实现要素，其次是通过文献调查，以及收集的相关数据，运

用统计学方法对现有科技成果转化的主要模式进行系统分析。第三部分分别构建

了企业和高校的科技成果转化的综合评价指标体系。第四部分构建博弈模型，分

析企业和高校如何选择科技成果转化模式，并给出原因分析。第五部分是构建了

基于 BP 网络的上海市企业科技成果转化综合评价模型，并用 MATLAB 对模型做

实验实现数据分析，并对结果进行初步分析。第六部分，首先介绍了上海市高校

科技成果转化现状，并结合第三部分构建的指标体系，利用层次分析法就上海市

科技成果转化现状进行评价，并指出存在的问题与原因。第七部分，综合上述分

析总结科技成果转化的途径、规律以及给出对策建议。第八部分是本文的结论，

对论文进行了概括，提出研究的不足以及今后有待研究的问题。

关键词：科技成果转化博弈论人工神经网络层次分析法

ABSTRACT

Along with knowledge-intensive and globalization of economy, high technology

has became one of the most important indicator which impact one country’s competition

strength of the economic all over the world. In directing of the strategic policy

economic build should depend on science and technology; science and technology work

should depend on economic building, commercialization of research findings turn into

practical productive forces is one of an important method to promote China to reform

science and technology system. So the research of commercialization of research

findings is needed and the result of the research will be significant.

Through analysis the process of commercialization of research findings, elements

and rules of commercialization of research findings and the main modes of

commercialization of research findings the detaile.With the reference to the results

domestic and international’s, the thesis designs accessible and feasible index systems of

enterprise and university, then evaluation commercialization of research findings from

enterprise and university’s angles. advice．The thesis is considered with seven chapters

in all:

The first chapter is the summary about the thesis，which includes the background

and summerizes of commercialization of research findings. The second chapter is of the

theoretical research, through literature survey to analysis the main modes of

commercialization of research findings systemly.The third chapter has built enterprise

and university’s comprehensive evaluation index systems.The fourth chapter using

Game theory to analysis enterprises and university how to choose the mode of

commercialization of research findings.The fifth chapter is constructed comprehensive

evaluation model on commercialization of research findings of Shanghai enterprises

based on BP neural network, using MATLAB to analysis the modes.The sixth chapter is

introduced the current situation of Shanghai commercialization of research findings

firstly, and then using the AHP to anaylsis the Shanghai universities’commercialization

of research finds.The last with the conclusion of analysis above, and proposed lack of

this thesis and what issue need reseach in the future .

Key Words: Commercialization of Research Findings; Game Theory;

BP neural network ; AHP

III

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ..........................................................1

§1.1 研究的背景和意义 ..............................................1

§1.2 课题来源 .....................................................1

§1.3 国内外研究现状 ................................................2

§1.4 内容框架及研究路线图 ...........................................3

第二章科技成果转化过程与途径研究 ....................................5

§2.1 概念界定 ......................................................5

§2.2 科技成果转化过程与实现要素 ....................................6

§2.2.1 科技成果转化过程解析 ........................................6

§2.2.2 科技成果转实现要素 ..........................................7

§2.3 科技成果转化规律与系统分析 ....................................9

§2.3.1 科技成果转化的规律研究 ......................................9

§2.3.2 科技成果转化的系统分析 .....................................11

§2.4 科技成果转化主要模式分析与探讨 ...............................13

§2.4.1 科技成果转化的法定形式 ....................................13

§2.4.2 自行投资实施转化 ..........................................13

§2.4.3 技术转让模式 ..............................................15

§2.4.4 许可他人使用科技成果 ......................................16

§2.4.5 以科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化 ................17

§2.4.6 以科技成果作价出资折算股份或者出资比例实施科技成果转化 ....18

§2.4.7 综合转化方式 ..............................................18

第三章科技成果转化综合评价指标体系构建 .............................20

§3.1 科技成果转化综合评价体系构建原则 .............................20

§3.2 企业科技成果转化综合评价指标体系 .............................22

§3.2.1 企业科技成果转化综合评价指标体系的构建 .....................22

§3.2.2 评价指标的说明 .............................................22

§3.3 高校、科研机构科技成果转化综合评价指标体系 ...................25

§3.3.1 高校、科研机构科技成果转化综合评价指标体系的构建 ...........25

§3.3.2 评价指标的说明 ............................................25

第四章科技成果转化模式选择的博弈分析 ..............................30

§4.1 博弈论基本概述 ...............................................30

§4.2 完全信息下的科技成果转化的博弈模型 ............................31

§4.2.1 科技成果转化模式选择的博弈分析 .............................31

§4.2.2 模型关键参数的确定 ........................................32

§4.2.3 科技成果转化模式选择 ......................................34

§4.3 结果讨论和分析 ................................................35

第五章上海市企业科技成果转化评价与分析 .............................36

§5.1 概述 .........................................................36

§5.2 上海市企业实施科技成果转化的案例分析 .........................36

§5.2.1 上海市企业概况 ............................................36

§5.2.2 科技成果转化案例一 ........................................37

§5.2.3 科技成果转化案例二 ........................................38

§5.3 上海市企业科技成果转化综合评价 .............................. 40

§5.3.1 相关评价方法简介 ..........................................40

§5.3.2 评价方法选择 ..............................................40

§5.3.3 人工神经网络方法原理 ......................................41

§5.4 基于 BP 神经网络的上海市企业科技成果转化实证评价 ..............43

§5.4.1 综合评价模型构建 ...........................................43

§5.4.2 模型的 MATLAB 实现及数据分析 ...............................45

§5.4.3 基于 BP 神经网络的评价模型有效性验证 .......................47

§5.5 结果讨论及分析 ...............................................49

第六章上海市高校、科研机构科技成果转化评价与分析 ...................52

§6.1 上海市高校、科研机构科技成果转化、产业化现状 .................52

§6.1.1 上海市高校、科研机构科技投入分析 ..........................52

§6.1.2 上海市高校、科研机构科技产出分析 ..........................53

§6.2 上海高校、科研机构科技成果转化综合评价 .......................57

§6.2.1 层次分析法原理 ............................................57

§6.2.2 AHP 模型构建与运算 .........................................59

§6.3 结果讨论及分析 ..............................................62

第七章科技成果转化途径、规律总结以及对策建议 .......................64

§7.1 科技成果转化途径、规律总结 ...................................64

§7.1.1 科技成果转化途径总结 .....................................64

§7.1.2 科技成果转化途径比较分析 .................................65

§7.2 促进科技成果转化的对策建议 ....................................66

第八章总结与展望 ...................................................70

§8.1 全文总结 .....................................................70

§8.2 存在的不足 ...................................................71

§8.3 未来研究展望 .................................................71

参考文献 ............................................................73

附录一科技成果转化、产业化情况调查问卷 .............................76

附录二专家咨询表 ...................................................79

附录三汇总整理的 24 家企业成果转化案例表（含 22 家上海市企业） .......81

附录四收集整理的 24 家实施科技成果转化的企业案例相关数据 ............87

附录五 MATLAB 源程序 .................................................88

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ......................90

致谢 ................................................................91

第一章绪论

§1.1 研究的背景和意义

江泽民总书记在庆祝北京大学建校 100 周年大会上指出：“当前世界，科学技

术突飞猛进，知织经济初见端倪，国力竞争日趋激烈”。科技成果产业化是 21 世

纪世界各国经济发展的主旋律，是富有挑战性的国际大事。目前有充分的国际资

料说明，在即将到来的 21 世纪，新一轮科学技术革命将以更迅猛之势席卷全球，

科技成果将以前所未有的规模和速度向现实生产力转化，以知识、智力资源为基

础，以高科技技术（尤其是信息技术、生命科学技术等）为先导的知识经济将成

为新经济时代的主导经济。对此，世界各国目前都在积极调整、抓紧制定面向 21

世纪的科学技术、经济发展战略，采取对策，加大投入，重点扶持关系国民经济

命运的专利技术及产业，争先抢占专利技术及产业的制高点[1]。

21 世纪是知识经济的时代，科技与经济和社会发展有着密切联系的时代。科

学技术的发展取决于经济和社会状况，而科学技术也能推动经济和社会发展。科

技成果的推广与转化影响着科学技术和经济、社会发展的关系，也就是说，以知

识形态存在的科技成果转变为商品形态存在，推广科技成果的转化是促进科技与

经济一体化的关键 [2]。从科技和经济相辅相成的联系来看来看，一项科技成果没

有及时的转化，可能会造成科技和经济脱节的状况，所以我们有必要积极将科技

成果转化为生产力。

科技成果的价值就在于获取经济效益，科技成果只有得到及时的推广应用，

最后转化为现实生产力，才会成为推动技术进步、经济发展的领头羊。鉴于此，

本文初步研究了科技成果转移的过程、内在规律和转化模式等，希望能够对技术

成果向现实生产力的转化提供参考和借鉴。

§1.2 课题来源

本论文来源于上海市政协科技成果促进委员会的项目《科技成果转化、产业

化的途径、规律探索研究》课题。

科技成果转化的途径、规律探索研究——以上海市科技成果转化为例

§1.3 国内外研究现状

有关资料表明，在我国每年大约产生的 3万多项重大的科技成果中，申请了

专利保护的只有 30%左右，在被审查授予专利的项目中，只有 20%能够转化并批

量生产，最终只有 5%能够形成产业化的科技成果，远远低于发达国家的水平[3]。

科技创新资源的浪费十分严重，一方面是企业面临技术落后、设备老化、缺乏竞

争力的窘境，许多企业苦于找不到有自主知识产权的好项目；一方面是高校、科

研院所中大约有 90％的专利项目得不到转让和实施，大量技术成果处于休眠状态，

造成我国科技与经济脱节的问题。究其原因：(一)高校、科研院所许多专利技术

尚处于实验室阶段，企业对“实验室专利”产业化前景并不看好。(二)高校、科研

院所所有的专利技术尽管不是实验室专利，但不适合市场需求，因此企业同样不

敢问津。（三）绝大部分高校、科研院所没有建立起类似美、日的 TLOS 性质的

技术转移中心，没有一支专业的队伍推销专利，因此许多高校、科研院所的许多

专利“藏在深闺无人识”。(四)国内大多科技成果转化的中介服务体系尚不健全，

政策也不配套。这些年，政府出巨资建立了若干技术中介服务机构，这些机构理

应花大力气将大学、科研院所中有市场前景的实验室技术进一步开发、推广、应

用（如英国的 BTG）[4]。由于科技成果具有投入高、风险高等特征，而有关部门

对这些技术中介机构的追求的此时其本身的经济效益，自我资产保值增值，因而

有的技术中介服务机构丢了正业去搞其他产业，而有的技术交易机构要求转让方

先交中介服务费，再办理技术中介服务[5,6]。技术未转让，先要交佣金，使得许多

非职务发明人乃至大学、科研机构都望而却步，因此也造成技术转让和实施渠道

不畅。

当前，发达国家十分重视科技成果的转化以及科技成果转化的中介服务。英

国技术集团 BTG（British Technology Group），是 1981 年由英国政府扶持并投资的

集团，主要是从事于政府资助的科技成果的转化，在 1991 年转让给 BTG，1995

年在伦敦股票交易所上市。BTG 集团成长为今天的国际公司，业务领域涵盖欧洲、

北美和日本，75％以上的收入来自英国以外的业务，使科技成果转化国际化，成

为世界上最大的专门从事科技成果转化的股份制科技中介机构，拥有雇员 200 多

人，250 多种主要技术、8500 多项专利，400 多项专利授权协议，年营业额高达 6

亿英镑[7,8]。目前，BTG 的200 多雇员，都是具有技术和商业知识的人才，其中半

数以上是科学家、工程师、专利代理、律师和会计师等。

在美国，每年科技成果转化的收入为 3亿美元，美国市场上价值 400 亿美元

的经济活动归功于技术专利的许可经营，美国专利技术产值达 3000 亿美元；而美

第一章绪论

国物流业独霸天下，产值高达 9000 亿美元，其主要就是得益于相关领域的科技成

果转化 [9]。

§1.4 内容框架及研究路线图

科技成果转化的研究已经成为国内外的热点研究，该研究中已经出现不少研

究文献与研究成果，但都只是从某一方面或者某一个侧面入手。本文从企业和高

校入手对科技成果转化模式选择进行研究。

图1-1 研究路线图

第一章：绪论部分，主要介绍了选题的背景和意义、现在存在的问题、所研

究问题的国内外主要成果、以及本文研究的思路和结构；

第二章：首先介绍了科技成果的概念。之后对当前科技成果转化的实现要素

做了简单阐述；最后，对目前科技成果转化的主要模式；

第三章：在借鉴国内外学者对科技成果转化评价指标体系的一些研究成果和

经验的基础上，分别构建客观、科学、全面、实用的企业和高校科技成果转化过

科技成果转化的途径、规律探索研究——以上海市科技成果转化为例

程风险评价指标体系。

第四章：运用博弈论方法构建了科技成果转化模式选择模型，并用完全信息

博弈对分析企业、高校如何选择科技成果转化模式，并总结了影响企业和高校科

技成果转化过程中战略选择的因素。

第五章：从企业的角度分析了科技成果转化的模式选择的评价和分析，根据

第三章所建用 BP 神经网络的方法来确定企业如何选择科技成果转化模式，最后根

据分析总结企业科技成果转化存在的问题与原因分析。

第六章：从高校、科研机构角度分析了科技成果转化的模式选择的评价和分

析，根据第三章指标用层次分析法分析高校、科研机构选择科技成果转化模式，

最后根据分析总结科技成果转化存在的问题与原因分析。

第七章：对科技成果转化的各种途径总结分类，寻找转化途径选择的规律，

并给出提高科技成果转化的对策建议。

第八章：结束语，总结了本论文的研究成果及指出了其中的不足，并在此基

础上提出了进一步研究的方向。

第二章科技成果转化过程与途径研究

§2.1 概念界定

1、科技成果

要明确“科技成果转化”的概念，首先必须先介绍“科技成果”的概念。“科

技成果”泛指科研项目研究中最终取得的成果或技术总结。准确的说，科技成果

就是对某一科研技术的研究课题，运用系统的科学的分析方法，通过各种调查考

察、实验研究、设计试制和辨证思维等活动，所取得的具有一定学术意义或实用

价值的创造性研究结果[10]。它包括科学发现、技术发明、技术改进及其他推动科

技进步的成果。它应该具备科学性、新颖性、先进性、创造性，对社会或经济产

生深远重大影响。

2、科技成果转化

本文对“科技成果转化”的定义出自《中华人民共和国促进科技成果转化法》，

其表述为：“本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平对科学研究与技术开

发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至

形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动” [11]。由于该定义的权威性和

科学性，在科技界和学术界基本上都是沿用此定义，很少有争议。

3、科技成果的分类

根据不同目的，科技成果拥有多种分类方法。按照科研活动的性质，科技成

果分为基础理论成果、应用技术成果和软科学成果，这分类方法是科技成果管理

中最常见的；按照科技成果的所属学科分类可分为数理科学、化学科学、生物科

学、地球科学、信息科学等，这种分类方法是为了便于资料的归类与检索；按科

技成果的应用部门和专业的管理范围分类，可以分为工业、农业、医药、交通能

源等[12]。这一分类的目的主要是为了便于生产应用，与我国产业行业的划分及管

理密切相关。总之，科技成果分类的目的是为了便于统计、检索和应用。采取哪

种分类方法，就是依据需要而定。

根据本文的研究需要，本文按照科研活动的性质，将科技成果划分为基础理

论成果、软科学成果和应用技术成果。其中：

基础理论成果指的是，在探索自然界各种物质形态及其运动规律的时候，揭

示出各种自然现象之间的联系，而取得的具有一定学术意义的科学理论成果，其

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摘要：

I摘要随着经济全球化的发展，高科技也正在以前所未有的广度和深度影响着世界各国的经济，在“经济建设必须依靠科学技术，科技工作必须面向经济建设”的战略方针指引下，将科技成果转化为现实生产力是推动我国科技体制改革的一个重要方法，因此研究科技成果转化过程具有十分重大的意义。本文通过详细分析科技成果转化的过程、科技成果转化的实现要素和规律、探讨了科技成果转化的主要模式的基础上，借鉴国内外已有的研究成果和经验，分别构建了企业和高校的科技成果转化综合评价指标体系，并以此为依据，分别从企业和高校的角度对科技成果转化状况做出定量评估以及结果分析。全文共分为八个部分：第一部分是绪论，对论文研究的概括和总结，主要介...

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