贸易与劳工标准问题研究——兼论我国的劳工权益保障

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摘要

随着经济全球化和贸易自由化的发展，劳工标准与国际贸易间的相互作用逐

渐为学术界所关注，贸易与劳工标准问题的争议也越来越激烈。发达国家认为发

展中国家基于低劳工标准获得的出口价格优势对其构成了“社会倾销”，不仅冲

击了其国内产业的发展，而且影响到其国内工人的就业和福利水平。因此，发达

国家要求将劳工标准纳入多边贸易体系，设立世界各国普遍适用的劳工标准，将

劳工标准问题与国际贸易挂钩。而发展中国家则认为本国出口劳动密集型产品是

由其国内要素禀赋决定的，符合比较优势理论，而且劳工标准取决于一国的经济

发展水平，设立世界各国普遍适用的劳工标准是不现实的，发达国家企图建立统

一的劳工标准，其实质是想借此在WTO成员间树立起新的贸易壁垒——劳工壁垒。

争论的本质是发达国家产业调整和发展中国家进行资本积累、维护比较优势

的政治经济博弈。虽然目前解决劳工标准问题的主要机构是国际劳工组织，但它

不具有强制执行力，无权对其成员国采取强制性措施。随着经济全球化与一体化

的发展，WTO作为世界上最大的多边贸易组织，正在全球经济活动中扮演越来越重

要的角色，从世界经济的角度和WTO自身的优势来看，将劳工标准问题纳入WTO多

边贸易体系已经成为一种必然。同时，随着社会责任运动的兴起，劳工权益保障

引起了全社会更加广泛的关注，近年来像SA8000这样的“自愿劳工标准”也正在

对国际贸易产生重要影响。

面对新的形势和要求，我国作为一个社会主义国家，理应积极改善劳动环境，

提高劳工标准，促进社会整体福利水平的提升。中国企业应转换贸易思路，加强

以竞争优势为主导的贸易战略，严格遵守我国现行法律法规，自觉改善劳资关系，

促进我国社会主义和谐社会的建设。

关键词：劳工标准核心劳工标准直接投资 SA8000

ABSTRACT

With the development of economic globalization and trade liberalization, academia

gradually pays more attention on the mutual influence between labor standards and

international trade, supporters and opponents conducted a fierce debate over this issue.

The developed counties consider that the developing countries' cheap products made

under law labor standards are "social dumping". They not only impact the developed

countries' domestic industry, but also affect the domestic employment and welfare. Thus,

the developed countries demand bringing labor standards into the multilateral trade

system and establishing a specific standards respected by all countries regardless of

economy development. However, the developing countries believe that their

comparative advantage based on cheap labor is coherent within trade theory. They insist

that one country's labor standards should depend on its economy development. It is

unpractical that all the countries abide one labor standards. They believe that the

developed countries attempt to set up a new style of trade barrier -- labor barrier by

establishing the uniform labor standards.

The essence of the debate is a political and economic gaming between the

developed nations’ adjusting their industries and the developing countries’

accumulating capital and striving to keep a comparative advantage. While ILO is the

main institution to solve the issue of labor standards, it is not mandatory, and doesn’t

have the right to enforce its members to adopt coercive measures. With the development

of the economic globalization and integration, WTO, as the biggest multilateral trade

organization in the world, has played an increasingly important role in global economic

activity. From the perspective of the world economy and the advantages of WTO itself,

it is an inevitable trend that labor standards will be into the WTO framework. At the

same time, with the development of social responsibility movement, the whole society

is paying more attention to guaranteeing labor rights and interests, and voluntary labor

standards such as SA8000 system are having an important effect on international trade.

Facing the new tendency and request, China, as a socialistic country, should

develop the domestic economy actively, improve the labor environment and labor

standards, and promote the continuous improvement of the overall level of benefits. The

Chinese enterprises must change trade ideas, consciously improve labor relations, and

facilitate and expedite the construction of a harmonious society in china.

Key Word: labor standards, core labor standards, FDI, SA8000

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ....................................................... 1

§1.1 问题的提出 ................................................. 1

§1.2 研究目的和研究方法 ......................................... 2

§1.2.1 研究目的 .............................................. 2

§1.2.2 研究方法 .............................................. 2

§1.3 论文结构与章节安排 ......................................... 3

§1.4 研究创新 ................................................... 3

第二章贸易与劳工标准研究的文献回顾 ................................. 4

§2.1 贸易与劳工标准的理论研究文献 ................................ 4

§2.2 贸易与劳工标准的实证研究文献 ............................... 5

§2.3 国际劳工标准推行手段的研究文献 ............................. 5

§2.4 国内对于劳工标准问题的研究现状 ............................. 7

第三章贸易与劳工标准概念的界定与问题的产生 ......................... 8

§3.1 基本概念的界定 ............................................. 8

§3.1.1 劳工标准与国际劳工标准 ................................ 8

§3.1.2 核心劳工标准 .......................................... 8

§3.1.3 社会条款 .............................................. 8

§3.2 核心劳工标准之争 ........................................... 9

§3.3 贸易与劳工标准问题的产生和发展 ............................ 11

§3.3.1 二战前 ............................................... 11

§3.3.2 二战后 ............................................... 11

§3.4 劳工标准与国际贸易挂钩问题的争议及实质 .................... 12

§3.4.1 发达国家极力主张劳工标准与国际贸易挂钩的理由 ......... 12

§3.4.2 发展中国家坚决反对劳工标准与国际贸易挂钩的理由 ....... 13

§3.4.3 劳工标准与国际贸易挂钩争议的实质 ..................... 15

§3.5 劳工标准与国际贸易挂钩的合理性辨析 ........................ 16

§3.6 将劳工标准问题纳入 WTO 之可能性分析 ........................ 17

第四章劳工标准与比较优势、直接投资流入的关系及推行模式分析 ......... 20

§4.1 劳工标准对比较优势的影响 .................................. 20

§4.1.1 发展中国家通过低劳工标准获得了出口比较优势吗 ......... 20

§4.1.2 不同劳工权利对比较优势的影响方向是不同的 ............. 21

§4.2 劳工标准对直接投资流入的影响 .............................. 27

§4.3 劳工标准水平本身的决定因素 ................................ 28

§4.4 贸易和劳工标准相联系的传统模式 ............................ 30

§4.4.1 单边措施 ............................................. 30

§4.4.2 双边措施 ............................................. 30

§4.4.3 多边协定 ............................................. 31

§4.4.4 区域协定 ............................................. 32

§4.5 贸易与劳工标准相联系的非政府模式 .......................... 32

§4.5.1 自愿劳工标准产生的背景 ............................... 32

§4.5.2 自愿劳工标准的表现形式 ............................... 34

§4.5.3 自愿劳工标准的特点 ................................... 36

§4.6 自愿劳工标准的一个典型案例分析：SA8000 .................... 37

§4.6.1 SA8000 认证的分布特点 ................................ 37

§4.6.2 SA8000 的实质 ........................................ 39

§4.7 贸易中劳工标准不同推行模式的福利后果分析 .................. 40

§4.7.1 制度背景 ............................................. 40

§4.7.2 劳工标准不同执行手段对于发展中国家的福利后果分析 ..... 41

§4.7.3 小结 ................................................. 46

第五章中国的劳工标准水平与劳工权益保障问题 ........................ 47

§5.1 中国核心劳工标准的发展 .................................... 47

§5.1.1 童工领域 ............................................. 47

§5.1.2 歧视领域 ............................................. 48

§5.1.3 强迫劳动 ............................................. 49

§5.1.4 自由结社权和集体谈判权 ............................... 49

§5.2 中国的劳工问题现状 ........................................ 50

§5.2.1 “劳工荒”现象凸显劳工待遇过低 ....................... 50

§5.2.2 欠薪严重凸显用工单位违法使用劳工 ..................... 51

§5.2.3 矿难频发凸显劳动者工作环境恶劣 ....................... 52

§5.2.4 极端事件凸显劳动者维权艰难 ........................... 52

§5.3 我国劳工问题的“中国特色” ................................ 53

§5.3.1 市场化过程中不同类型企业劳工问题不同 ................. 53

§5.3.2 工业化和城市化过程中不同身份劳工问题不同 ............. 54

§5.4 典型案例分析：“劳工荒”实际上是劳工权利荒 ................ 55

§5.5 提高劳工标准符合中国的长远利益 ............................ 57

§5.6 我国在劳工标准问题上的应对措施 ............................ 60

§5.6.1 国际方面 ............................................. 60

§5.6.2 法律制度方面 ......................................... 61

§5.6.3 外贸企业积极应对劳工标准问题的民间化趋势 ............. 62

§5.6.4 政府对企业行业细分，针对不同情况制定不同对策 ......... 64

§5.6.5 调整产业结构，实现“比较优势”向“竞争优势”的转变 ... 66

§5.7 结束语 .................................................... 67

附录 1：劳工标准差异如何影响发达国家低技能工人的工资和就业 .......... 69

附录 2：中华人民共和国继承、批准的国际劳工公约 ...................... 72

参考文献 ............................................................ 73

在读期间公开发表的论文 .............................................. 75

致谢 ............................................................. 76

第一章绪论

§1.1 问题的提出

国际贸易中的劳工标准问题在经济全球化的大背景下，其重要性近年来日益

凸显，已成为各国政府和学术界普遍关注的热点问题，同时这一问题也构成了发

达国家和发展中国家在多边贸易谈判中一个难以调和的分歧点。发达国家提出要

在世贸组织协议中列入保护劳工权益的所谓“社会条款”，对不遵守国际劳工标准

的国家予以贸易制裁，而广大发展中国家则予以强烈反对。南北国家站在不同的

立场上，在贸易和劳工标准问题上形成了径渭分明的两大阵营。由于发展中国家

的激烈抗争，目前劳工标准没有被明确纳入多边贸易体系，但我们可以观察到在

区域贸易协定中和发达国家的单边贸易立法中相关规定都在加强，同时在非官方

层面的跨国公司生产守则中也交织着贸易与劳工标准问题，从某种意义上讲，劳

工标准与国际贸易挂钩已经有了实质性的进展，可以预见，在国际社会各种复杂

因素的“合力”下，将劳工标准纳入WTO多边贸易体系已经成为一种必然。

中国是世界上的贸易大国又是WTO成员之一，也是世界上劳动力数量最多的国

家，劳动密集型产品的出口在出口商品结构中占有重要地位。入世后我国对外贸

易获得了极大发展，2007年我国的进出口总额达到了21738亿美元，在世界各国中

名列第三。然而，面对中国等发展中国家经济实力的迅速崛起和国际贸易竞争力

的不断增强，发达国家惴惴不安，在这种情况下，贸易保护主义的暗流又浮出水

面。近年来，美国和欧盟多次指责中国以低劳工标准赢得不公平竞争优势，甚至

把“劳工标准”问题作为承认“中国市场经济地位”的底线之一①。对此，我们应

辩证地看待，一方面，对欧美发达国家以劳工标准之名行贸易保护主义之实的行

径要有正确的认识并积极应对；另一方面，也要看到我国在劳工权益保护方面确

实存在一定的问题。于是，如何采取一种积极务实的态度处理劳工标准问题，对

我国经济社会的可持续发展和构建社会主义和谐社会就显得尤为重要。正是出于

此种目的，我选取了这一问题作为自己的硕士论文题目，希望能够为政府在劳工

标准谈判和劳工政策制定上提供一些参考，同时也希望通过笔者尝试性的研究可

以增强我们对劳工标准的理论把握和了解，为继续探讨贸易和劳工标准问题提供

借鉴。

①中国在入世时被确认为“非市场经济国家”，这样，便遗留下一个 15 年内中国能否证明自己是市场经济的

问题。为此，中国一直在积极同包括欧盟、美国等在内的主要贸易伙伴进行磋商，但劳工权利问题却成为中

国解决“市场经济地位”问题的障碍。美国前商务部部长 Donald L. Evans 在 2004 年 6 月 19 日访华时就曾表

示，讨论“中国市场经济地位”的前提是扫除两大障碍——货币的自由兑换和劳工问题。《美部长结束中国

行：劳工问题成中美博弈最重砝码》，2004 年 11 月 4 日。

贸易与劳工标准问题研究——兼论我国的劳工权益保障

§1.2 研究目的和研究方法

§1.2.1 研究目的

经济全球化的发展需要社会进步的支持，否则就不会有和谐稳定的发展环境。

然而，随着多边贸易自由化进程中贸易壁垒与投资壁垒的减少，劳工权益却在激

烈的市场竞争中遭受着前所未有的侵蚀。正如《国际劳工组织宪章》序言所指出

的，“现有的劳动条件使大量的工人遭受不公正、苦难和贫困，造成了巨大的不

安定，并使世界和平与和谐受到威胁”。因此，多边贸易自由化的过程还需要伴

以最低限度的以共同价值为基础的社会游戏规则，使劳工能分享到其所创造财富

的合理份额，国际劳工标准正是此种“游戏规则”，其对劳工权益的保护发挥着

日益重要的作用。所以，研究国际贸易中的劳工标准问题，能为解决全球化背景

下日益严峻的劳工权益保护提供一种思路，一定程度上也会推动国际人权事业的

发展，进而推动国际社会的全面进步。

通过本论文的研究，笔者试图考察以下几方面内容：

1．劳工标准对比较优势和直接投资流入的影响，以及劳工标准水平本身的决

定因素。本论文试图在前人的分析基础上，为劳工标准对比较优势和直接投资流

入的影响提供更可信的结论。

2．劳工标准的不同推行模式对于发展中国家的福利影响，希望探求未来劳工

标准问题对于发展中国家最有利的解决方式，为政府提供对策建议。

3．中国的核心劳工标准水平和劳工问题现状，以及我国政府对劳工标准问题

的应对策略。

§1.2.2 研究方法

1．相关理论的借鉴与引申。本文查阅了国内外经济学家关于贸易和劳工标准

的大量文献，借鉴了其中的部分研究成果，并在此基础上作了进一步的探讨和引

申，以期阐述自己的观点。

2．一般均衡分析和局部均衡分析相结合。在研究劳工标准对比较优势的影响

时运用的是一般均衡分析法，而对不同劳工标准的福利后果分析主要在局部均衡

分析的框架下进行，因为在许多情形下，针对一个部门的贸易政策比较容易理解，

而不需要详细考察该政策对于经济其他部分的影响。

3．历史分析和逻辑推理相结合。本文在研究国际贸易与劳工标准的关系时采

用了历史分析法，回顾了国际贸易中劳工标准问题的历史演进，期望能从历史发

展的脉络中探寻贸易与劳工标准之间的真实联系并认清这一问题的未来走向。

4．比较分析的研究方法。论文在研究过程中始终注意到不同领域核心劳工标

第一章绪论

准的特点以及南北国家在劳工标准问题上的差异，在分析过程中采用了比较分析

的方法，对不同领域的核心劳工标准进行了比较研究，同时也对发展中国家和发

达国家在劳工标准问题上的不同特性进行了对比考察。

§1.3 论文结构与章节安排

论文分为三大部分。第一部分为问题的提出，包括第一章、第二章和第三章。

第一章分析了贸易与劳工标准问题的研究背景和研究意义，介绍了论文的主要研

究方法和章节安排。第二章对相关的国内外主要研究文献进行了综述、分析和评

点。第三章对于常见的劳工标准相关概念进行了廓清和界定，同时还对劳工标准

与贸易相联的起源、发展进行了探讨，分析了劳工标准问题为现行世贸组织容纳

的可能性，为后面内容的展开预留了伏笔。

第二部分为第四章，分析了劳工标准与比较优势和直接投资流入之间的关系，

研究了劳工标准本身的决定因素，探讨了贸易中不同劳工标准推行模式的特点。

同时还分析了国际贸易中劳工标准的不同执行手段对于发展中国家可能的福利影

响，提出了劳工标准问题上的对策建议，认为以劳工标签为执行手法的自愿劳工

标准可能是发展中国家约束条件下福利最大化的现实选择。

第三部分为第五章。集中考察了中国的劳工标准水平和近二十多年来的发展

变化，通过对我国劳工现状的分析提出了政府在劳工标准问题上的对策和建议。

§1.4 研究创新

通过对贸易和劳工标准问题的研究，本论文力图在以下几个方面有所创新：

1．论文分析了劳工标准水平对于比较优势和直接投资的影响，以及劳工标准

水平本身的影响因素。深入全面的分析了贸易领域劳工标准的推行现状，对于不

同的推行模式进行了梳理、分析和总结。

2．对于贸易中不同的劳工标准执行手段的福利影响，在局部均衡框架下进行

了分析，并且探讨了发达国家和发展中国家的策略选择。

3．全面分析了劳工标准的民间化趋势，包括在跨国公司生产守则和社会责任

运动中的具体体现、在SA8000等国际认证中的新发展、发达国家非政府组织倡导

的产品社会责任标签制度以及发达国家公众对于劳工标准问题的影响力。

4．针对我国近年来出现的“劳工荒”问题，结合我国的劳工标准现状、出口

生产企业的长远发展、中国与进口国的贸易摩擦以及中国的市场经济地位等问题，

提出提高劳工标准是构建社会主义和谐社会的必然要求，符合中国的长远利益，

并针对中国的现实国情提出了对策建议。

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摘要随着经济全球化和贸易自由化的发展，劳工标准与国际贸易间的相互作用逐渐为学术界所关注，贸易与劳工标准问题的争议也越来越激烈。发达国家认为发展中国家基于低劳工标准获得的出口价格优势对其构成了“社会倾销”，不仅冲击了其国内产业的发展，而且影响到其国内工人的就业和福利水平。因此，发达国家要求将劳工标准纳入多边贸易体系，设立世界各国普遍适用的劳工标准，将劳工标准问题与国际贸易挂钩。而发展中国家则认为本国出口劳动密集型产品是由其国内要素禀赋决定的，符合比较优势理论，而且劳工标准取决于一国的经济发展水平，设立世界各国普遍适用的劳工标准是不现实的，发达国家企图建立统一的劳工标准，其实质是想借此在WTO成员...

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