中国人力资源投资与经济增长研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 4 4 782.08KB 88 页 15积分
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1
摘 要
我国作为发展中大国，受资源稀缺和资本短缺的约束，但却拥有丰富的劳动
力资源，如何把这些资源转化为人力资本，并使其成为推动中国未来经济增长的
决定性因素，是一个非常有意义的课题。人力资本作为发达国家长期经济增长的
决定性因素以及人力资本在持续的经济增长中所发挥的重要作用，已经被许多事
实所证明。人力资本的提高是发展知识经济不可缺少的最基本要素，无论是知识
的生产、传播和使用都离不开人才。本文通过理论分析与实证分析相结合的方式，
对我国的人力资本投资与经济增长展开研究。
本文通过理论追溯，引用大量的文献和原著，整理了人力资本与经济增长理
论结合发展的主要路径以及重要研究成果，试图对人力资本与经济增长理论体系
有一个全面而深刻的分析和研究，从而对我国人力资本投资的现实状况进行考察，
对人力资本投资如何对经济增长产生作用做了定性分析。在此基础上，本文结合
对计量经济学实证分析的方法，对我国人力资本投资和经济增长的关系进行了实
证分析，并通过对我国东、中、西部地带人力资本投资对经济增长的贡献作用解
释三大地带经济差异在人力资本投资方面的原因。本文运用我国《统计年鉴》中
的数据，以现代人力资本理论与新经济增长理论为依据，通过建立了带有人力资
本的柯布—道格拉斯生产函数，根据相关的统计数据运用 Eviews 软件对人力资本
投资与经济增长进行了线性回归，测算了人力资本投资对经济增长的贡献率。本
文又通过建立 Panel data 模型分析了人力资本投资对各地区经济增长的贡献大小以
及各地区经济增长存在差异的原因，对影响人力资本投资的各个因素进行了分析。
从而得出结论，我国的人力资本投资正处于上升阶段，人力资本投资对经济增长
有重要的促进作用，但我国人力资本投资存在较明显的地区差异。要促进落后地
区的经济发展、保持较发达地区的经济发展、平衡地区差异，必须加大人力资本
投资力度，调整对中西部地区的科技、文化、教育、卫生的公共财政支出政策，
制定有利于中西部发展的提升人力资本的各项政策。
关键词：人力资本投资 经济增长 地区差异 内生增长理论
2
ABSTRACT
Economic growth usually refers to the increase of per capita productivity. While
economic development refers to a dynamic process including raise of productivity,
change of social economics structure, improvement of production quality which all base
on economic growth. People always try to realize long and sustained economic growth
and economic development of which core is economic growth rate.
The contribution of modem human capital theory to economic growth theory is
that it offered a satisfactory answer as to the differences of economic growth rate among
countries. This theory considers that the investment on human capital and reserve of
human capital is necessary to long and steady economic growth of every country
because the human capital is necessary to long and steady economic growth other
production factors efficiency, and can produce complementary effect to other production
factor. And it can make the consume market bigger be producing themselves and
re-producing themselves, thus raise economic growth rate. The practices in western
developed countries and new industrialization countries had proved this theory.
Firstly, I recollected the history of human capital theory and economic growth
theory and expatiated the course of gradual combination of them. Secondly I made a
detailed explanation on human capital’s effect to economic growth, thus made a
theoretical foundation for following econometric test. Thirdly I set up a regression
model by production function and chose interrelated data to make an econometric test,
thus got a ration estimate of human capital’s contribution to Chinese economic growth.
Key word: investment on human capital, economic growth, regression
model，panel data model
1
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ...................................................................................................................1
§1.1 问题的提出 ........................................................................................................... 1
§1.2 研究现状 ............................................................................................................... 2
§1.3 基本内容 ............................................................................................................... 3
§1.3.1 基本范畴的界定 .............................................................................................3
§1.3.2 基本研究方法及内容 .....................................................................................4
§1.4 主要观点 ............................................................................................................... 4
第二章 人力资本与经济增长理论 .................................................................................6
§2.1 中国的人力资本思想 ........................................................................................... 6
§2.2 现代人力资本理论的渊源 ................................................................................... 6
§2.3 现代人力资本理论的形成和发展 ...................................................................... 8
§2.4 人力资本的内涵 ................................................................................................ 10
§2.5 人力资本与经济增长 ........................................................................................ 11
§2.5.1 哈罗得—多马模型 .......................................................................................11
§2.5.2 新古典经济增长模型 ...................................................................................12
§2.5.3 新经济增长理论 ...........................................................................................13
§2.6 现阶段人力资本对我国经济发展的意义 ......................................................... 14
第三章 我国人力资本投资现状 ...................................................................................16
§3.1 人力资本投资的内涵 ......................................................................................... 16
§3.1.1 人力资本投资的层次 ...................................................................................16
§3.1.2 人力资本投资的主体 ...................................................................................17
§3.1.3 人力资本投资的作用 ...................................................................................19
§3.2 中国人力资本投资状况的横向比较与纵向比较 ............................................. 19
§3.2.1 中国教育投资横向比较（国际比较）状况 ...............................................20
§3.2.2 中国教育投资的纵向考察：我国历史与现状 ...........................................23
§3.2.3 中国在职培训投资及成人教育投资 ...........................................................25
§3.2.4 健康投资状况 ...............................................................................................31
第四章 中国人力资本投资对经济增长作用的协整检验 ...........................................33
§4.1 模型的理论基础 ................................................................................................. 33
§4.2 基础数据来源及处理 ......................................................................................... 34
§4.3 建立模型 ............................................................................................................. 36
§4.3.1 单位根检验 ...................................................................................................37
§4.3.2Johansen 协整检验 ........................................................................................38
§4.3.3Granger 因果关系检验 ................................................................................. 41
§4.4 协整检验的结论 ................................................................................................. 42
第五章 中国三大经济地带人力资本投资弹性作用分析 ...........................................45
§5.1 现阶段我国东中西部地区经济差异 ................................................................. 45
2
§5.2 面板数据模型的形式与优点 ............................................................................. 48
§5.3 面板模型的建立 ................................................................................................. 49
§5.3.1 面板模型的种类与选择方法 .......................................................................49
§5.3.2 数据来源及处理 ...........................................................................................50
§5.3.3 面板模型分析结果 .......................................................................................51
§5.4 面板模型结果的分析 ......................................................................................... 54
§5.5 西部地区三级教育对经济增长弹性作用分析 ................................................. 58
第六章 现阶段提升我国人力资本投资的途径 ...........................................................63
§6.1 现阶段我国人力资本投资状况呈现的几个特点： ......................................... 63
§6.2 目前我国提升人力资本投资的阻碍 ................................................................. 63
§6.3 制度建立对提升人力资本投资的作用 ............................................................. 64
§6.4 现阶段提升我国人力资本投资的途径 ............................................................. 66
参考文献 .........................................................................................................................83
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .............................................87
致 谢 .............................................................................................................................88
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 问题的提出
经济增长是经济活动的重要内容，无论是发达国家或是发展中国家，都把经
济增长作为宏观经济政策的主要目标之一。经济增长的原因是宏观经济理论研究
的一个主要内容，也是经济学家所关心的重要课题之一。在不同的历史时期，经
济发展的中心资源和动力也有所不同。
人类迈入了新世纪，知识经济高速发展，技术进步因素在经济增长中的作用
越来越重要，而技术进步必须以人力资本为依托。无论是知识的产生、传播，还
是知识转变为现实的技术进而推动经济增长，都依赖人力资本存量的增长。人力
资本必将成为未来经济增长的主要推动力量。现代经济理论已经证明了人力资本
作为发达国家长期经济增长的决定性因素之一，以及人力资本在持续经济增长中
所发挥的重要作用。例如：日本经济在二战以后的迅速腾飞，美国自 90 年代持续
110 个月的“高增长、低通胀、低失业”现象等，依靠的就是以人力资本为依托的
技术进步；相反，曾经被称为“亚洲奇迹”的东亚经济飞速增长，在一定程度上
被证明是一种无技术创新基础、以外来“虚拟”投入为主的“泡沫”型经济增长，
以1997 年金融危机的爆发为标志，凸现了这种经济增长模式的不可持续性。有这
正反两方面可以看出，人力资本具有超越物质资本的巨大能量，势必成为未来长
期性经济增长的根本推动力。
增加人力资本投资可以提高人力资本自身的生产效率。这是由于人力资本具
有较高的生产效率。在这方面钟秦辉、墨菲和皮尔斯（1993）的实证研究也表明，
美国在 1930 年至 1989 年期间对人力资本需求除 70 年代中期有所下降以外，一直
呈现提高的趋势1。增加人力资本投资还可以提高其他生产要素的生产效率。人力
资本投资增加可以提高物质资本的边际生产率，从而提高整个生产过程的生产效
率。人力资本的效率功能一方面体现在使其它生产要素边际产出的增加上，另一
方面也体现在使单位产出的投入成本下降上，人力资本投资增加可以节约物质生
产要素。对于建立可持续发展的生产模式、对于缺乏物质资本的国家而言，都具
有重要意义。
发展中国家应将战略重点放在人力资本上，并以此为根据来制订和调整经济
政策，才能实现经济的长期、可持续增长。我国作为最大的发展中国家，受着资
1Juhn Chinhui, Murphy, Kevin M and Pierce, Brooks. Wage Inequlity and the Rise in Returns to Skill. Journal of
Political Economy , 1993, 101(3).
中国人力资本投资与经济增长研究
2
源稀缺和资本短缺的约束，但我国拥有丰富的劳动力资源。如何将这些资源转化
为人力资本，并使其成为推动中国未来经济增长的决定性因素，是一个非常有意
义的课题。
§1.2 研究现状
在过去的二三百年的经济文献中，至少自威廉·配第以来，都不乏有关人力
资本思想的阐述。现代人力资本理论最终形成于上世纪 50 年代末和 60 年代初。
人力资本理论的出现不仅使传统的资本理论、增长理论、分配理论等出现深刻的
变化，而且还向过去完全或基本忽视人力资本作用的其他理论领域迅速扩展，从
而掀起了一股人力资本问题研究的热潮。两位人力资本理论的创始人，美国当代
著名的经济学家 T·W·舒尔茨和 G·S·贝克尔先后荣获诺贝尔经济学奖。人力
资本与经济增长关系的研究是人力资本理论创立的最重要的基础。在人力资本理
论最终确立以后，关于这个问题的研究仍在持续。除了对人力资本与经济增长关
系的理论研究和以美国为实例的实证分析（舒尔茨，1968、1971；Z·格瑞里奇，
1964、1970；J·W·肯德里克，1967；F·威尔奇，1970）以外，还出现了两个新
的动向；其一是人力资本与经济增长关系的国际比较研究（A·
O·克鲁格曼，
1968）；
其二是对落后或不发达地区人力资本与经济增长关系的分析（J·托宾，1968；
L·C·萨洛，1969）。80 年代后期，人力资本理论研究发展的势头再次涌起，并
且在 90 年代更推进一步，使人力资本理论跨上了一个新的理论高度。这一轮新的
研究势头的发端标志是由美国经济学家 P·M·罗默于 1986 年10 月发表的文章《收
益递增与长期增长》和 R·E·J·卢卡斯发表的文章《论经济发展机制》。这两篇
文章的发表产生了重要影响，使“内生性经济增长”问题成为美国和西方其他国
家经济学家们研究的热点，并在此基础上形成了“新发展经济学”。在其后的研究
中大量的经济学家把研究视野扩展到发展中国家的经济发展。在这些研究所建立
的“增长模型”或“发展模型”中都把人力资本视为最重要的内生变量，特别强
调了人力资本存量和人力资本投资在内生性经济增长和从不发达经济（低收入水
平的稳定状态）向发达经济（高收入水平的稳定状态）转变过程中的首要作用。
这些研究力图揭示人力资本投资水平及其变化对各国经济增长率和人力资本投资
在经济增长和经济发展的关键作用。
我国学者在人力资本理论领域的研究起步较晚。“人力资本”概念大约于 1980
年首次出现在中国经济学界。1987 年北京大学出版社出版了 Gary·S·Becker 的
《人力资本—特别是关于教育的理论与经济分析》后，人力资本理论开始正式被
第一章 绪 论
3
引入中国。而人力资本理论得以真正广泛地传播，则是上世纪九十年代中期。国
内一些学者敏感地发现了新经济与人力资本之间的天然联系，从而大大激发了对
人力资本理论的研究热情，从不同角度、不同侧面对人力资本理论进行了探索。
从研究现状看，我国目前对人力资本问题的研究，有两个侧重点：从制度经济学
的角度对人力资本的产权问题进行研究；就人力资本对经济增长的积极作用进行
实证研究。就后者的研究现状看，主要是沿用西方经济学的内容，侧重于探讨人
力资本对经济增长的促进作用。如：李忠民博士进行了人力资本形成的均衡分析
和博弈分析以及人力资本与物力资本的契约分析，还设计了以人力资本为基础的
经济发展模型：李建民、候风云和李宝元等人也先后出版专著，分别对中国人力
资本现状、人力资本运营问题进行系统考察，等等。这些研究也曾对人力资本投
资—收益及投资形式进行讨论，但只是对局部问题的讨论，而并未对人力资本投
资的现状尤其是从宏观与中观层面对经济实体的人力资本投资问题进行系统考
察。
§1.3 基本内容
§1.3.1 基本范畴的界定
本文重点分析人力资本投资与经济增长的关系，为了便于分析，并保证分析过程与分析
结论的完整统一，有必要对以下基本范畴进行界定：
人力资本，指通过对后天投入而凝结于人体之中的、具有经济价值并能带来
未来收益和凭以参与收益分享的知识、经验、技术、能力、工作努力程度、协作
力、健康及其他质量因素的总合2。
从群体的角度看，人力资本是指存在于一个国家和地区人口群体每一个人体
之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康等质量因素之整和3。
就其价值形态来看，人力资本表现为人们花费在教育、培训、卫生保健等方
面的费用开支；就其实体形态来看，人力资本表现为凝结在人体之中的知识、经
验、技术、能力、工作努力程度、协作力、健康及其他质量因素的总合。
人力资本的界定便于下文对人力资本投资测算以及人力资本投资主体的分
类。人力资本形成的主要途径是人力资本投资，包括教育投资、在职培训投资、
健康及营养投资等具体形式，其中教育投资是人力资本的最主要部分。
经济增长，指一个国家或地区在一定时期内生产的产品和劳务总量的增加，
2李玲.人力资本运动与中国经济增长.北京:中国计划出版社，2003.
3李建民.人力资本通论.上海:上海三联出版社，1999.
中国人力资本投资与经济增长研究
4
一般用国民生产总值或国内生产总值等的增加量或增长率来表示。
§1.3.2 基本研究方法及内容
本文第二章首先通过对人力资本与经济增长的理论追溯，整理出人力资本理
论与经济增长理论结合发展的过程，并提出提升人力资本对我国现阶段经济增长
与发展的意义，这是本文的第一部分。第三章、第四章、第五章为本文的第二部
分，是本文的核心部分。第三章在第二章理论分析的基础上进一步分析了人力资
本投资的内涵、主体与作用，接下来又通过我国对教育、在职培训及对健康的投
资状况作横向与纵向的比较考察了我国人力资本投资的现状，对我国的人力资本
投资做了价值形态上的具体描述。通过对我国人力资本投资现状的分析中，本文
认为我国人力资本投资在横向的比较中与发达国家尚存在差距，但与我国的历史
发展水平相比，我国在人力资本提升上取得了相当大的成绩。第四章通过建立包
含人力资本投资的柯布—道格拉斯生产函数，对我国人力资本投资与经济增长的
关系在时间序列上的 Granger 因果关系检验和 Johansen 协整检验，分析了我国人
力资本投资对经济增长的贡献作用，指出我国人力资本投资对经济增长存在正相
关的促进作用，但弹性系数值不大。表明我国人力资本投资对经济增长的贡献还
不明显，经济增长还以物质资本投资为主，通过增加对人力资本投资可以进一步
促进经济增长。第五章通过建立 Panel Data 模型，具体考察了我国东中西部三大经
济地带人力资本投资对经济增长的产出弹性作用大小，并指出了我国不同经济地
带存在经济增长差异的原因，并得出人力资本对经济增长有重大推动作用，要促
进落后地区的经济增长，减少现阶段的地区差距，防止代际差距的进一步扩大必
须加大公共财政支出中对中西部地区科技、文化、教育、卫生事业的支出，并采
取相关措施积极推进中西部地区人力资本整体的提升。第六章为本文的第三部分
是本文的结论部分。第六章针对我国目前人力资本投资现状以及由前面实证所的
结论，提出了加大我国人力资本投资，提升我国人力资本存量的路径。本文研究
的技术路线如图 1-1。
§1.4 主要观点
1. 本文通过我国统计年鉴公开的数据考察我国公共财政中人力资本投资，认为
我国人均人力资本投资总体水平不高。
2. 人力资本投资对我国的经济增长存在促进作用，但其贡献率不如物质资本投
第一章 绪 论
5
入对经济增长的贡献率大，提高人力资本投资水平可以进一步提高经济增长
率。
3. 我国人力资本投资以及人力资本存量存在明显的地区差异，并认为这种差异
是造成我国地区间经济增长与发展状况的原因之一。
图1-1：全文研究的技术路线
人力资本投资与经济增长研究
文献资料收集
数据资料采集
人力资本与经济增长理论一般
我国人力资本投资现状
人力资本投资对我国经济增长的协整分析
东中西部弹性系数存在差别
西部三级教育对经济增长弹性分析
提升人力资本投资的途径
东中西部三大经济地带人力资本投资
对经济增长弹性作用分析
摘要：

1摘要我国作为发展中大国，受资源稀缺和资本短缺的约束，但却拥有丰富的劳动力资源，如何把这些资源转化为人力资本，并使其成为推动中国未来经济增长的决定性因素，是一个非常有意义的课题。人力资本作为发达国家长期经济增长的决定性因素以及人力资本在持续的经济增长中所发挥的重要作用，已经被许多事实所证明。人力资本的提高是发展知识经济不可缺少的最基本要素，无论是知识的生产、传播和使用都离不开人才。本文通过理论分析与实证分析相结合的方式，对我国的人力资本投资与经济增长展开研究。本文通过理论追溯，引用大量的文献和原著，整理了人力资本与经济增长理论结合发展的主要路径以及重要研究成果，试图对人力资本与经济增长理论体系...

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