中国航权开放对国际贸易影响及应对方案研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 9 4 609.86KB 53 页 15积分

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摘要

航空运输，作为服务贸易的一种，与国民安全和经济发展密切相关，一直是

各国政府严格控制的对象。然而随着新经济时代的来临，缩短时间、空间的距离

已显得日益重要，航空运输的地位也日益提升。1992 年，自从美国与荷兰签订了

世界第一个以市场准入完全自由化为特征的“开放天空”(Open Skies)协定以来，

航空自由化便开始不断向纵深发展。

中国身处全球经济一体化的浪潮当中，不可避免地要面对航权开放的问题。

航权开放将会给中国的国际贸易带来怎样的影响，影响中国航权开放的因素有哪

些，面对航权开放的国际大趋势，中国政府应该如何面对，都是本文所要研究的

主要问题。

本文采用理论与实证，定量与定性相结合的分析方法。既运用要素禀赋理论

对航权开放相关的贸易行为进行了描述和解释，也运用数据对当前的影响因素进

行了定量的证明，并收集了大量的资料对全文进行实例支撑。

文章第一部分是对航权的概念、起源进行了介绍，并对航权开放的三个发展

阶段进行了划分；第二部分主要是分析航权开放将会给中国国际贸易带来的影响，

事实证明，航权开放能够给中国带来巨大的经济效益；文章的第三部分是对中国

目前影响航权开放的因素进行了分析，并引进美国和印度航权开放途径及其效果，

结合中国的实情，对中国的航权开放应对方案提出了相应建议。

关键词：航权开放国际贸易应对方案

ABSTRACT

Air transportation, as a part of the service trade, connects closely with the national

safety and the economy development, and is strictly controlled by every government.

As the new economy’s age coming, it becomes more and more important to shorten the

distance of the space and time. The status of the air transportation is becoming

prominent day by day. China is in the tide of the economic globalization, and it’s

inevitably to face the problems about opening traffic sky right. What influence will it

bring on the China’s international trade with the traffic right opening, what factors will

affect the opening of the traffic right, and what attitude should the China government

take facing the trend of the traffic right opening? These are the main topics I am going

to research about in my thesis.

This article combines the theory with the practice and use both qualitative analysis

and quantitative analysis. It use the Heckscher-Ohlin theory to explain the economic

results which will be caused by the traffic rights opening, and also use the data to prove

the factors which will affect the opening of the traffic rights. It also uses a lot of

materials as the examples to support the content.

The first part of the article is the introduction about the conception and the origin

of the traffic rights, and also divide the development of the traffic rights opening into 3

phases. The second part is to analyze the influence which will be brought to Chinese

international trade by the traffic rights opening. And the conclusion is that the traffic

rights opening will bring china a lot of economic benefits. The third part is to analyze

the factors which will affect the traffic rights opening. We take the opening process of

the traffic rights in the America and the India as the examples, combining the situation

of China, and give the proper advice to the Chinese traffic rights opening policy.

Key words: Traffic rights opening, International trade, Response plan

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ........................................................ 1

§1.1 课题的来源及意义 ........................................... 1

§1.2 国内外研究现状 ............................................. 2

第二章航权开放的历史渊源 .......................................... 3

§2.1 有关航权的概念 ............................................. 3

§2.2 航权开放的历史进程 ......................................... 5

§2.2.1 航权开放的萌芽阶段 ......................................5

§2.2.2 航空运输及航权开放的发展阶段 ............................6

§2.2.3 航权开放的进一步深化 ....................................7

第三章航权开放对相应国际规则调整的压力 ........................... 10

§3.1 国际民用航空公约 ........................................... 10

§3.2 航权问题与 WTO ........................................... 11

§3.2.1 WTO 项下有关航空运输的规定 ............................11

§3.2.2 WTO 将航权问题排除在外的原因 ..........................11

§3.3 将航权问题纳入到 WTO 多边谈判体制的趋势 ................... 12

第四章航权开放对国际贸易影响分析 ................................. 14

§4.1 航权开放涉及贸易问题的 H-O 理论描述 ........................ 14

§4.2 航权开放涉及服务产品贸易分析 .............................. 15

§4.2.1 航权开放有利于旅游服务的输出 ...........................15

§4.2.2 航权开放对机场服务贸易的影响 ...........................18

§4.2.3 航权开放对快递服务等第三方物流产业的促进 ...............20

§4.3 航权开放涉及货物产品贸易分析 .............................. 21

§4.3.1 航权开放有利于高新技术产品的出口 .......................21

§4.3.2 航权开放有利于特定物产的出口 ...........................22

第五章影响中国航权开放进程的因素 ................................. 23

§5.1 中国航权开放历史进程简述 .................................. 23

§5.1.1 中国航空业发展进程 .....................................23

§5.1.2 中国航权开放现状 .......................................24

§5.2 民航企业发展水平对航权开放的影响 .......................... 25

§5.3 政治因素对航权开放的影响 .................................. 28

§5.4 公众对航空安全度的担忧对航权开放的影响 .................... 29

§5.5 国民经济发展水平对航权开放的影响 .......................... 30

§5.6 经济全球化及贸易自由化对航权开放的影响 .................... 32

第六章中国航权开放应对方案选择 ................................... 34

§6.1 地域范围的选择 ............................................ 34

§6.2 开放程度与开放时机的选择 .................................. 35

§6.3 国外航权开放的途径和效果分析（美国、印度） ................ 36

§6.3.1 美国航权的开放途径及效果分析 ...........................36

§6.3.2 印度航权开放的途径及效果分析 ...........................37

§6.4 中国航权开放的应对方案建议 ................................ 38

§6.4.1 航空公司应对方案建议 ...................................39

§6.4.2 政府政策方案制定建议 ...................................41

结束语 ............................................................ 44

参考文献 .......................................................... 45

在读期间公开发表的论文和承担的科研项目及取得成果 .................. 48

致谢 ............................................................. 49

第一章绪论

§1.1 课题的来源及意义

2003年3月24至29日，国际民用航空组织(ICAO)在加拿大蒙特利尔总部召开了

第五次世界航空运输大会。会议的主题是：“自由化的挑战和机遇”。这次世界航

空运输大会举世瞩目，具有鲜明的特点。ICAO的188个成员国中有145国派代表，

29个国际组织派观察员，共约800人出席了会议。与会者对航空自由化涉及的主要

问题交换了意见并达成了共识，一致认为：航空自由化是发展的必然趋势。[1]

2003年5月22日，中国民航总局首次对新加坡航空公司开放了厦门、南京的第

五货运航权。同年7月1日，民航总局批准海南省成为一个开放第三、四、五航权

的试点城市，继而引发各地申请开放航权的热潮。截至2005年1月，上海、重庆已

先后获得第五航权的开放，而天津、武汉等地也在加紧申请开放第五航权的步伐。

开放第五航权，只是中国面对“开放天空”国际大趋势所迈出的第一步，航空领

域的进一步开放，是历史的必然趋势，也是中国必须面对的问题。目前，以美国

和欧盟为首的发达国家正在积极地推进航权开放的进程，中国国内巨大的航空运

输市场已成为世界各大航空集团觊觎的对象。

航权开放的压力不仅仅来自于外部的发达国家，也同样来自于中国内部，这

主要是因为航权开放能够给开放国带来巨大的经济效应。20世纪80年代，印度为

了解决国内航空运力不足的问题，开始推进“开放天空”政策，据其官方统计，

自实行“开放天空”政策以来，国际航空货运量增幅很大，从1991年的约300000

吨增加到1998年的420000多吨。目前在中国也存在着同样的航空运输瓶颈，长期

以来，中国的航空货运只是作为客运的依附，全货机不足30架，国内的货物和邮

件绝大多数是靠客机机腹舱装载行李后的剩余吨位运送。2004年，我国约有价值

600亿美元的货物空运出口，同时还有价值610亿美元的货物空运进口。然而内地

能够完成越洋航线的全货机严重短缺，大量的进出口货物要通过香港、新加坡、

韩国仁川等机场中转，这种运输的不便对我国的进出口贸易造成了负面影响。因

此，中国需要航权开放为我国的空运市场提供充足的运力保证，促进国际贸易的

发展。

当然反对航权开放的声音也不是没有。由于中国本土的民航公司总体实力不

强，以前靠着垄断优势才得以为生。一旦航权开放，世界航空巨头的进入，必将

给它们带来极大的生存压力。而且航权的进一步开放，是否会给中国的领空带来

新的安全隐患，也是值得考虑的一方面。本文正是通过深入分析航权开放将会给

国民经济带来的影响，结合中国的国情，参考美、印两国航权的开放模式，对中

中国航权开放对国际贸易影响及应对方案研究

国的航权开放方案提出了相应建议。

本文的研究意义主要有以下几点：1、关于航权开放对中国国际贸易影响的分

析，国内经济学界的系统研究还较少。本文首先通过引入要素禀赋理论，衡量了

中国在航权开放过程中的比较优势，从经济理论角度对中国航权开放问题进行了

探讨。然后再通过引用数据和国外研究成果，结合中国的实情，对中国航权开放

的影响因素进行了深入系统的分析。2、航权开放有利有弊，面对航权开放，如何

使利最大，弊最小，提出合理的选择方案，同样是本文的重要研究意义。本文首

先分析了美国和印度的两种不同的开放模式和开放效果，而后结合中国国情，从

开放的程度，空间和地域选择上，对中国的航权开放政策提出自己的建议。

“开放天空”已日益临近，寄希望于本文能够弥补中国航权开放问题经济研

究领域的空白。

§1.2 国内外研究现状

1919 年，瑞典经济学家埃利.赫克歇尔（Eli Heckscher）发表了题为《国际贸

易对收入分配的影响》的论文，十年以后，他的学生，瑞典经济学家伯尔蒂尔.俄

林（Bertil Ohlin）在他的基础上做了进一步的研究，并于 1933 年出版了著名的《区

际贸易与国际贸易》一书。赫克歇尔——俄林的基本理论是：一国应当出口该国

相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的

商品。该理论能够解释美国等航空业发达国家，会积极推进航权开放进程的原因，

以及对当前的航权开放将会引起的贸易活动进行了描述和预测，是本文的主要理

论依据。[2]

美国是“开放天空”政策的积极倡导者，于1978年开始全面推进国内航空管

制的废除。世界第一个“开放天空”的协定签订于1992年，是美国和荷兰共同签

订的。航权开放，相当于解除航空业的政府管制。因此国外的研究主要集中在解

除航空业管制后，对航空业及其相关产业的影响分析：[3、4、5]Simat, Helliesen and

Eichner,Inc.（1977）的研究表明有航空管制的线路收费比无管制的线路收费要高。

Douglas W.Caves, Laurits R. Christensen, Michael W. Tretheway, and Robert J.

Windle（1987）的研究表明，航空运输管制降低了航空业生产率的增长。而Nancy

L.Rose（1992）的研究表明解除管制不仅没有使航空运输的安全性恶化，反而提高

了航空安全性。这些研究都从正面反映了放松航空业的管制是有利于航空运输业

的发展与成长的。

从管制经济理论角度考虑，正式的理论研究开始于二十世纪60年代前后。

1971年Stigler的论文“Theories of Economic Regulation” 获得诺贝尔奖，是管制理

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摘要：

摘要航空运输，作为服务贸易的一种，与国民安全和经济发展密切相关，一直是各国政府严格控制的对象。然而随着新经济时代的来临，缩短时间、空间的距离已显得日益重要，航空运输的地位也日益提升。1992年，自从美国与荷兰签订了世界第一个以市场准入完全自由化为特征的“开放天空”(OpenSkies)协定以来，航空自由化便开始不断向纵深发展。中国身处全球经济一体化的浪潮当中，不可避免地要面对航权开放的问题。航权开放将会给中国的国际贸易带来怎样的影响，影响中国航权开放的因素有哪些，面对航权开放的国际大趋势，中国政府应该如何面对，都是本文所要研究的主要问题。本文采用理论与实证，定量与定性相结合的分析方法。既运用要...

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