外商直接投资对上海经济发展影响的研究
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摘 要
经济全球化的步伐不断加快，外商直接投资也迅猛发展，已成为各国国民经
济发展的重要动力。1978 年中国改革开放，广东，福建等经济特区先行先试对
外开放，引进外商直接投资，上海于 1981 年开始大规模引进外商直接投资，经
过三十年的努力，上海吸收和利用外商直接投资已取得初步成效。
本文在前人有关外商直接投资的理论和实证研究成果基础上，以中国基本国
情为依托，从上海的客观现实出发，针对外商直接投资对上海经济发展的影响进
行理论和实证研究。全文分成七章。
第一章绪论是全文的开头，提出本文的研究背景与意义，对相关概念和研究
范围作了界定，构建了本论文的框架，并对论文的研究方法和创新点作了简单介
绍。
第二章文献综述是本文的理论基础，先论述了外商直接投资理论，再分别以
中国和上海为例论述了近年来国内外学者关于外商直接投资与经济发展的实证
研究成果。
第三章是全文的主要部分，主要分析了上海吸收和利用外商直接投资的历史
轨迹，上海利用外商直接投资结构特点，并且对上海在利用外商直接投资过程中
存在的问题作了详细分析。
第四章是全文的实证研究部分，也是全文的主要部分，分别从外商直接投资
对上海经济增长、进出口贸易、技术创新、劳动力就业以及环境问题等五方面影
响着手，运用计量分析法中的线性回归、ADF 检验、协整检验、Granger 因果关
系检验方法，并采集大量数据，实证研究外商直接投资对上海经济发展影响。
第五章以沪港新作为国际比较的对象，分别从外商直接投资流入规模、外商
直接投资依存度、利用外商直接投资结构、跨国公司地区总部聚集四方面对上海、
香港、新加坡作比较分析，再论述香港和新加坡利用外商直接投资的经验教训及
对上海的启示。
第六章分析了上海外商直接投资面临新的机遇和新的挑战，以及新形势下上
海应如何进一步吸收和利用外商直接投资，并提出对策和建议。
第七章是全文的最后一部分，既是对前文的总结，又是对未来的展望，在“后
危机”时代以及我国进入“十二五”时期，上海外商直接投资将如何发展，值得
我们思考。
关键词：外商直接投资(FDI) 经济发展 技术创新 环境问题
ABSTRACT
With the acceleration of economic globalization, foreign direct investment grows
rapidly and has given a strong boost to country’s economic development. As China’s
reforming and opening up in 1978, some special economic zones such as Guangdong
and Fujian began to attract foreign direct investments. However, in 1981 Shanghai
began to attract foreign direct investment in large scale. The preliminary results were
made in attracting and using foreign direct investment after thirty years.
In this paper, it will on the basis of the basis of the theoretical and empirical
research results about FDI, focusing on how FDI effect on economy development of
Shanghai from Chinese actual condition and Shanghai’s objective reality. There are
seven parts in this paper.
Part one is the introduction and the beginning of the full paper. It proposes
research background and significance of this paper and defines the relevant concept
and scope of the study and builds the framework of this paper, and also introduces
paper research methods and innovative point.
Part two is the literature review and is the theoretical base of this paper. Firstly, it
discusses the theory on foreign direct investment. Secondly, taking China and
Shanghai for example, it lists some domestic and abroad empirical research results
about how FDI effect on economy development in recent years.
Part three is the main of this paper. Firstly, it analyzes the past and the present of
Shanghai attracting and using foreign direct investment. Secondly, it analyzes the
structural character of Shanghai attracting and using foreign direct investment. Thirdly,
it analyzes the problem of Shanghai attracting and using foreign direct investment
Part four is the empirical research part in this paper. It is the main part in this
paper, too. It analyzes the impact of FDI on economic growth 、import and export
trade 、technological innovation 、employment and environment protection. In this
paper, we collect large amounts of data and use econometric methods such as
regression、ADF test、co-integration tests、Granger causality test.
Part five draw a comparison between Shanghai and Hong Kong or Singapore in
the scale of FDI inflows、the dependence of FDI、the structure of FDI and regional
headquarters of multinational companies. And it discusses what Shanghai learns from
Hong Kong or Singapore.
Part Six analyzes Shanghai facing new opportunities and new challenges.
Shanghai how to attract and use FDI under new situation. And it put forward
countermeasures and suggestions.
Part Seven is the final part in this paper.It is not only a summary of this paper but
also is a vision for the future.When our country enter into twelfth five years as well as
post-crisis era, it worth thinking about how does Shanghai FDI develop.
Key Words: foreign direct investment, economic development,
technological innovation, environmental problem
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ...................................................... 1
§1.1 研究背景与意义 ............................................ 1
§1.2 相关概念和研究范围的界定 .................................. 2
§1.2.1 相关概念 .............................................2
§1.2.2 研究范围的界定 .......................................2
§1.3 论文框架结构图 ............................................ 4
§1.4 论文研究方法、创新点及不足 ................................ 5
§1.4.1 论文研究方法 .........................................5
§1.4.2 本文可能的创新点 .....................................5
§1.4.3 本文不足之处 .........................................6
第二章 文献综述 .................................................... 7
§2.1 外商直接投资理论综述 ...................................... 7
§2.1.1 垄断优势理论 .........................................7
§2.1.2 产品周期理论 .........................................7
§2.1.3 边际产业扩张理论 .....................................7
§2.1.4 内部化理论 ...........................................8
§2.1.5 国际生产折中理论 .....................................8
§2.2 FDI 与经济发展实证研究综述 ................................ 8
§2.2.1 以中国为例 ...........................................8
§2.2.2 以上海为例 ...........................................9
第三章 上海吸收和利用外商直接投资的历史与现状 ..................... 11
§3.1 改革开放三十年来上海吸收 FDI 的历史轨迹 ................... 11
§3.1.1 试探性阶段(1978-1989) ...............................11
§3.1.2 快速增长阶段(1990-1996) .............................11
§3.1.3 调整阶段(1997-2001) .................................12
§3.1.4 稳步发展阶段(2002-2008) .............................13
§3.2 上海利用 FDI 的结构特点 ................................... 14
§3.2.1 产业结构特征 ........................................14
§3.2.2 资金来源地分布 ......................................16
§3.2.3 投资方式分析 ........................................18
§3.3 上海在利用 FDI 过程中存在的问题 ........................... 20
§3.3.1 近十年来 FDI 到位率不高 ............................. 20
§3.3.2 部分跨国公司撤离上海 ................................22
§3.3.3 政府部门服务效率不高 ................................22
第四章 外商直接投资对上海经济发展影响的实证研究 ................... 24
§4.1 外商直接投资与上海经济增长 ............................... 24
§4.1.1 实证研究 ............................................24
§4.1.2 检验结果分析 ........................................30
§4.2 外商直接投资与上海进出口贸易发展 ......................... 30
§4.2.1 FDI 扩大进出口贸易规模 ............................. 31
§4.2.2 FDI 优化进出口商品结构 ............................. 35
§4.2.3 FDI 改变进出口贸易的方式 ........................... 36
§4.2.4 FDI 提升上海外贸能力 ............................... 38
§4.3 外商直接投资与上海技术创新 ............................... 38
§4.3.1 FDI 技术创新的影响因素分析 ......................... 39
§4.3.2 FDI 与上海技术创新计量分析 ......................... 40
§4.3.3 FDI 推动上海技术创新过程中遇到的瓶颈 ............... 42
§4.4 外商直接投资与上海劳动力就业 ............................. 43
§4.4.1 FDI 对就业的影响 ................................... 43
§4.4.2 外商投资企业解决上海就业的情况 ..................... 44
§4.4.3 FDI 与上海就业人数的计量分析 ....................... 45
§4.4.4 FDI 与劳动力工资待遇 ............................... 49
§4.5 外商直接投资与上海环境问题 ............................... 51
§4.5.1 上海 FDI 与环境污染 ................................. 51
§4.5.2 环保污染治理投入与上海 FDI .......................... 54
§4.5.3 实证结果原因分析 ....................................56
§4.5.4 进一步做好 FDI 污染治理工作 ......................... 58
第五章 沪港新利用 FDI 国际比较与经验借鉴 ........................... 60
§5.1 国际比较 ................................................. 60
§5.1.1 FDI 流入量比较 ..................................... 60
§5.1.2 FDI 依存度比较 ..................................... 61
§5.1.3 利用 FDI 结构比较 ................................... 62
§5.1.4 跨国公司地区总部集聚比较 ........................... 63
§5.2 香港、新加坡吸收和利用 FDI 的经验 ......................... 65
§5.2.1 香港的经验 ..........................................65
§5.2.2 新加坡的经验 ........................................65
§5.3 借鉴与启示 ............................................... 66
§5.3.1 吸引来自发达国家的 FDI .............................. 66
§5.3.2 实行 FDI 国民待遇原则 ............................... 66
§5.3.3 保持宏观政策稳定性 ..................................66
§5.3.4 防止产业空心化 ......................................67
§5.3.5 加强三城合作交流 ....................................67
第六章 新形势下上海进一步吸收和利用外商直接投资的分析 ............. 68
§6.1 上海吸收和利用 FDI 面临的新挑战 ........................... 68
§6.1.1 全球外商直接投资放缓 ................................68
§6.1.2“两税合并”对上海 FDI 影响 .......................... 69
§6.2 上海利用 FDI 面临的新机遇 ................................. 69
§6.2.1 国际金融中心建设带来的机遇 ..........................69
§6.2.2 国际贸易中心建设带来的机遇 ..........................70
§6.2.3“后世博”将带来更多契机 ............................ 70
§6.3 对策建议 ................................................. 71
§6.3.1 调整 FDI 结构促进经济转型 ........................... 71
§6.3.2 提升上海自主创新能力 ................................71
§6.3.3 多渠道构建人才高地 ..................................72
§6.3.4 提高政府部门办事效率 ................................73
第七章 结论与展望 ................................................. 74
§7.1 本文的结论 ............................................... 74
§7.2 本文的展望 ............................................... 75
参考文献 .......................................................... 76
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .................... 79
致 谢 ......................................................... 80
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 研究背景与意义
随着全球经济一体化进程加快，国际经济和国际分工从广度和深度不断拓
展，越来越多的国家融入世界经济中，中国经济腾飞使得国际地位大大提高，中
国积极参与到国际经济中。中国的基本经济制度以公有制为主体、多种经济成分
共同发展，外商直接投资作为多种经济成分之一推动中国经济发展作用已显而易
见。
1978 年中国改革开放，广东、福建首先对外开放引进 FDI，1981 年以后上
海沐浴着改革开放的春风开始吸收 FDI，截至 2008 年上海 FDI 合同项目数达到
3748 个，FDI 合同金额 171.12 亿美元，FDI 实际到位金额突破百亿美元，达到
100.84 亿美元。据统计，目前落户上海的跨国公司地区总部累计已达 223 家、投
资性公司达 178 家，上海已成为全国跨国公司地区总部最为聚集的城市。FDI 推
动了上海经济快速增长，加深上海改革开放，加快上海城市国际化进程，对上海
经济发展的贡献很大。
国内实证研究主要集中在 FDI 对中国经济发展的研究上，而基于某一地区
FDI 对经济发展的影响等问题很少，以上海为例，全面系统地研究 FDI 对其经济
发展影响几乎没有。2008 年纪念改革开放 30 周年，我们有必要对三十年来上海
吸收 FDI 历史轨迹进行分析，也需要分析上海利用 FDI 现状，在总结经验基础
上发现问题。由于本文以科学发展观为指导，基于经济发展的内涵，从经济可持
续发展出发，更侧重于经济发展质量和效益的提高，因此本文选择 FDI 与上海经
济增长、进出口贸易发展、技术创新、劳动力就业、环境保护五方面进行研究，
对于正处于经济转型关键时期的上海能否更好更快地发展具有前瞻性。
同时，我们需要借鉴同样作为国际大都市的香港和新加坡利用 FDI 的经验和
教训，对上海如何吸收和利用 FDI 有所启示。希望本文的研究能给上海利用 FDI
调整给予一定的实证支持与帮助，进而有利于我们在金融危机爆发后、上海“四
个中心”国家战略、2010 年上海召开世博会以及国内宏观环境变化的新形势下，
制定更加合理的政策措施，完善相关法律法规体系，创造更好的投资环境，积极
利用外商直接投资促进上海市经济可持续发展，不仅对于上海利用 FDI 促进经济
发展具有重要意义，而且对于长江三角洲乃至全国利用 FDI 发展经济具有示范作
用。
外商直接投资对上海经济发展影响的研究
2
§1.2 相关概念和研究范围的界定
§1.2.1 相关概念
在本论文中，我们需要对研究涉及的相关概念作简单解释。
1.外商直接投资
外商直接投资(Foreign Direct Investment，FDI)，又可以称作国际直接投资，
是指所属一个国家或地区的投资者对另一个国家或地区进行生产性直接投资，为
了获得对投资企业的管理控制权和长期利益，是国际资本流动和国际经济分工的
一种形式[1] ，而从事外商直接投资活动的企业称为跨国公司(Multinational
Corporations，MNCs)。
2.经济增长与经济发展
经济增长是指一个国家或地区在一定时期包括产品和服务产出的增长，是一
个数量概念。经济发展则是指随着产出增长而发生经济结构甚至是社会结构的变
化，这些变化有投入结构、产出结构、产业结构、分配方式、消费模式、社会福
利、生态环境等方面的变化，既是数量概念，又是质量概念[2]。经济增长内涵较
窄，而经济发展内涵较宽，经济增长与经济发展的关系如图 1.1。
图1.1 经济增长与经济发展的关系
§1.2.2 研究范围的界定
本论文的研究主题为外商直接投资对上海经济发展的影响，研究范围包括以
下几个方面：
1.以上海为研究对象，而不是以全国为研究对象。
2.本文是研究 FDI 流入上海，而不是上海对外直接投资。
3.本论文基于经济发展的内涵，从经济可持续发展角度出发，选择 FDI 对上
经济增长
经济发展
基础
结果
手 段
目 的
第一章 绪 论
3
海经济增长、进出口贸易、技术创新、劳动力就业、环境保护五个方面的影响。
4.研究时间范围是从改革开放三十年以来，而不是其他时间段，时间跨度大
有利于减少计量经济实证研究的误差。
5.本论文第五章国际比较部分选取香港、新加坡作为上海利用 FDI 比较对象，
而不选取印度、日本等国家作为比较对象，主要是由于从国际大都市角度出发，
而不是从国与国的角度出发，并且在上海建立“四个中心”战略背景下，香港和
新加坡又是亚太地区甚至是全球著名的国际金融、航运、贸易和经济中心，具有
参照意义。
5.本论文第六章主要是在 2008 年金融危机爆发以后、2009 年上海建立“四
个中心”国家战略、2010 年上海世博会召开以及国内宏观环境变化的新形势下
研究上海如何进一步吸收和利用 FDI，这是一个热点问题。
摘要：
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摘要经济全球化的步伐不断加快，外商直接投资也迅猛发展，已成为各国国民经济发展的重要动力。1978年中国改革开放，广东，福建等经济特区先行先试对外开放，引进外商直接投资，上海于1981年开始大规模引进外商直接投资，经过三十年的努力，上海吸收和利用外商直接投资已取得初步成效。本文在前人有关外商直接投资的理论和实证研究成果基础上，以中国基本国情为依托，从上海的客观现实出发，针对外商直接投资对上海经济发展的影响进行理论和实证研究。全文分成七章。第一章绪论是全文的开头，提出本文的研究背景与意义，对相关概念和研究范围作了界定，构建了本论文的框架，并对论文的研究方法和创新点作了简单介绍。第二章文献综述是本文...
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