上海港经济贡献评价

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3.0 陈辉 2024-11-19 25 4 2.58MB 80 页 15积分

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中文摘要

港口是城市经济发展的窗口，是区域经济繁荣的基础，是国民经济增长的保

障。纵观世界港口城市的发展历史，我们可以发现其形成和发展都是因港口的兴

盛而走向腾飞的。尤其是世界级的大港，其发展直接带动了港口城市的发展，例

如，美国的纽约、英国的伦敦、荷兰的鹿特丹等。近年来，随着我国加入世贸组

织，国际贸易在我国的发展方兴未艾。据统计，在我国对外贸易运量中，出口的

制造品 90%是通过海运完成的。同时，在所有的制造业出口品中，

90%的产品是采

用集装箱方式运输的。由此可见，水运将是未来货运发展的主流趋势。目前，上

海港凭借优越的地理位置条件以及现代化的港口设施，已经发展成世界第一大货

物吞吐量港口和世界第二大集装箱吞吐量港口。那么，在上海港近年来迅速发展

的同时，港口城市的经济发展如何呢？本文将以上海港对上海城市经济的影响为

研究对象，通过定性和定量分析，揭示港口吞吐量与城市经济发展的关系及规律。

港口经济系统理论是从系统论的角度出发对港口经济进行定性研究的。通过

运用港口经济系统理论，本文对上海港的发展进行了梳理和归纳。上海港形成初

期，由于地处江海交界处，来往船舶常在此休整，故逐渐形成区域发展的增长极。

随着聚集效应加强，临近港口的地区由于扩散效应而迅速发展，工农业开始兴盛。

之后，上海港历经繁荣和磨难，至新中国成立后得到稳步发展，目前，它已成为

集先进设备和完善管理于一体的现代化港口。在可持续发展的目标指导下，在建

设国际航运中心的进程中，上海港必将成为国际供应链中的重要节点。

数据包络分析是以相对效率概念为基础建立起来的进行效果评价的一种方

法。本文运用此方法来论证上海港对上海市的经济贡献。通过模型论证，结果表

明，2007 年和 2008 年是双有效年份，即港口和城市的发展相对效率较高，相互促

进发展的效果显著；1998 年~2006 年是双无效年份，即港口和城市的发展相对效

率较低，港口与城市发展呈非均衡状态。此外，本文还采用科布-道格拉斯生产函

数进行了定量分析，试图找出促成港城互动发展的主导因素。研究发现，在港口

经济对城市经济的贡献方面，通过与资本要素投入和劳动力要素投入相比较，港

口吞吐量①对城市发展的贡献最大。其主要贡献在于，推动城市 GDP 的上涨。

关键词：港口上海国际航运中心港口经济系统数据包络分析科布-

道格拉斯生产函数

①港口吞吐量：技术与管理等抽象要素所产生的主要量化指标。

ABSTRACT

The port is a window for the city-port development, the basis for the development of

regional economy and the safeguard for the development of national economy. Seeing

through the phylogeny of city-port all over the world, we can find that they are almost

thriving on the basis of the port flourishing. It is visible that the outstanding port-cities

are all abiding by the law such as New York, London, Rotterdam and so on. After

joining in the WTO, we will participate in the cycle of international trade and the

volume of international trade will increase sustainable. According to our statistics, the

export volume transports by sea occupied by 90%. And, 90% goods are served by

container. Thus, we believe the container service will be the trend. Shanghai port has an

advantageous geographical position, efficient port facilities. Now, its cargo handling

capacity has been the no 1 and the container services have been the no 2 in the world.

With the rapid growth of shanghai port, we want to know whether there is some

relationships between the port and port-city. The dissertation will focus on the city

development result from the port. Through qualitative analysis and quantitative analysis,

we find the cargo handling capacity has been the most important factor to contribute to

the city’s economy.

The structure of the paper has been summarized as follows:

At first, the first chapter introduced the study object and study significance. It is

focusing on what effect that shanghai port will lead to the city’s economy.

Secondly, we introduced the system theory of port economy, summarized the laws and

trends of port economy. In this chapter, we researched into the spatial evolution laws

between the port and port-city, meanwhile, we find the relationships between the ports

that located in the same port cluster, in addition to above researching results, we

concluded the general rules of the development of port and port-city. On the basis of

above study, we think the trend of port deployment should include three aspects: they

are the sustainable development, comparative advantage and a sector of supply chain.

In the third part, we analyzed the shanghai port according to the system theory of port

economy. After reviewing the development course of shanghai port, we are sure of the

purpose for the future on the base of analyzing the all port factors. We hold that

shanghai port should carry out the sustainable development, exert hinterland advantages

and perfect the logistical system.

Fourthly, the chapter studied the effect that shanghai port resulted in the port-city by

quantitative analyzing. In the first step, we evaluated the efficiency on the port and

port-city through DEA model. We find that port and port-city’s DEA efficiency is low

from 1998 to 2006, however, the efficiency is satisfactory from 2007 to 2008. Secondly,

we constructed a new C-D productive function of port economy, adding handling

capacity as an independent variable. By calculating, we knew that the handing capacity

has been the most important factor for the city economy. The result proved that the

model is matching up to the reality.

Above all, we give some advice for the future development of shanghai port, these

advices are listed as follows: perfect the logistical system, develop industry relevant to

the shipping industry, provide diversified service about shipping finance, strengthen

cooperation between the port and hinterland, form reasonable relation about competition

and cooperation in the Yangtze delta port cluster.

KEY WORDS: PORT ECONOMY, SHANGHAI INTERNATIONAL

SHIPPING HUB, DEA(DATA ENVELOPMENT ANALYSIS),

PRODUCTIVE FUNCTION, SHANGHAI PORT

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论...............................................................................................................1

§1.1 研究背景与意义 ............................................................................................... 1

§1.2 该领域目前的国内外先进水平.....................................................................2

§1.2.1 国内研究现状......................................................................................2

§1.2.2 国外研究现状......................................................................................3

§1.3 所要研究的内容及研究方案.........................................................................4

§1.4 主要关键技术和创新点.................................................................................6

§1.4.1 主要关键技术......................................................................................6

§1.4.2 创新点..................................................................................................7

第二章港口经济系统理论研究...................................................................................9

§2.1 港口经济系统理论定义、组成部分及其特征.............................................9

§2.1.1 港口经济系统的理论定义..................................................................9

§2.1.2 港口经济系统的组成部分..................................................................9

§2.1.3 港口经济系统的特征........................................................................11

§2.2 港口经济系统的形成与发展的机制研究...................................................13

§2.2.1 港口与城市空间结构演化规律........................................................13

§2.2.2 港口间发展关系的演变规律............................................................14

§2.2.3 港口发展的一般模式........................................................................20

§2.2.4 港口经济系统形成与发展机制研究................................................21

§2.3 港口经济系统发展趋势研究.......................................................................25

§2.3.1 实现可持续发展................................................................................25

§2.3.2 发挥比较优势....................................................................................26

§2.3.3 成为综合物流系统中的节点............................................................29

第三章上海港经济系统发展研究.............................................................................33

§3.1 上海港经济系统的组成部分.......................................................................33

§3.1.1 上海港经济系统的目标...................................................................33

§3.1.2 上海港经济系统的要素...................................................................34

§3.2 上海港经济系统的形成与发展...................................................................35

§3.3 上海港经济系统的发展趋势研究...............................................................37

§3.3.1 减少环境污染，提高资源利用效率...............................................37

§3.3.2 发挥腹地优势，深化港口合作.......................................................38

§3.3.3 完善物流体系...................................................................................40

第四章上海港经济系统贡献评价 ........................................................................... 43

§4.1 评价思路.......................................................................................................43

§4.2DEA 方法简介.................................................................................................43

§4.2.1 方法简介...........................................................................................43

§4.2.2 基于

RC2

模型的研究....................................................................... 44

§4.2.3 DEA 模型的应用方式........................................................................47

§4.2.4 DEA 评价指标体系建立的原则........................................................47

§4.3 选择决策单元...............................................................................................48

§4.4 确定上海港对城市的经济贡献指标体系...................................................48

§4.4.1 城市有效性评价指标的选择与确定...............................................48

§4.4.2 港口有效性评价指标的选择与确定...............................................51

§4.5 运用 DEA 方法进行定量评价.......................................................................54

§4.5.1 评价过程...........................................................................................54

§4.5.2 评价结果分析...................................................................................66

§4.6 构造港口城市生产函数，找出港口要素对城市发展的影响...................70

第五章上海港未来发展展望.....................................................................................73

§5.1 完善港口集疏运体系...................................................................................73

§5.2 加强航运产业链建设...................................................................................73

§5.3 开展航运金融服务.......................................................................................74

§5.4 深化港口与腹地的合作...............................................................................74

§5.5 发展长三角港口群竞合关系.......................................................................74

第一章绪论

在上海建设国际航运中心的进程中，上海港的发展尤为重要。其原因在于上

海城市货物的进出口 99%是通过水路通道运往全球各地的。本章介绍了上海在建

设国际航运中心的背景下，研究上海港发展对城市发展的意义，梳理国内外学者

对港口经济研究的现状，概括本文的主要研究内容及研究方案，提出本文的关键

技术以及创新点。

§1.1 研究背景与意义

将上海逐步建设成国际航运中心，是经国务院批准的实现上海经济社会发展

目标的重大战略举措。根据相关文件，上海建设国际航运中心的目标是：到 2020

年，基本建成航运资源高度集聚、航运服务功能健全、航运市场环境优良、现代

物流服务高效，具有全球航运资源配置能力的国际航运中心；基本形成以上海为

中心、以江浙为两翼，以长江流域为腹地，与国内其他港口合理分工、紧密协作

的国际航运枢纽港；基本形成规模化、集约化、快捷高效、结构优化的现代化港

口集疏运体系，以及国际航空枢纽港，实现多种运输方式一体化发展；基本形成

服务优质、功能完备的现代航运服务体系，营造便捷、高效、安全、法治的口岸

环境和现代国际航运服务环境，增强国际航运资源整合能力，提高综合竞争力和

服务能力。

要实现这些目标，我们必须了解上海港发展的历程和现状，找出下一阶段的

发展方式。本文将通过对上海港的经济贡献进行评价，找出目前发展过程中的不

足之处，并给出改良的建议，以便按时、高效的实现建设国际航运中心的目标。

在上海建设国际航运中心的过程中，尤以上海港的发展最为重要。首先，上

海地处交通要道，它的发展将推动我国运输业的发展。一方面，它位于长江入海

口，长江沿线港口通过上海港进行国内外贸易相对比较便利；另一方面，上海港

位于我国南北海运通道的中间位置，来往船舶在此休整有利于提高运输效益。其

次，上海正在向“四个中心”的目标迈进，航运中心是金融中心、贸易中心、经

济中心发展过程中的必要条件。金融中心的建设需要经济贸易的支持，而国内外

贸易的发展离不开水运，所以只有在水路运输达到一定的发达程度时，才能切实

推动经济贸易的深化发展，进而实现四个中心建设的目标。第三，长三角港口群

作为我国主要的对外开放窗口之一，其地位是不容忽视的，并且重要性将逐渐提

高。上海港作为长三角港口群中的重要组成部分，一方面，需要促进长三角港口

群的发展，另一方面，需要不断提升自身实力，使自己成为国际枢纽港。综上所

上海港经济贡献评价

述，我们有必要对上海港的发展进行研究，寻找上海港对上海城市经济发展的贡

献，为实现上海建设国际航运中心的发展目标提供理论参考。

§1.2 该领域目前的国内外先进水平

§1.2.1 国内研究现状

港口经济的产生和发展与人类的生存与发展是密不可分的，尤其是近几百年

来，伴随着经济的迅猛进步和社会的演变，港口经济已经成为推动国际经贸交流

的重要途径。在港口经济发生巨大变革的同时，港口经济理论也从最初的朦胧状

态，逐渐走向成熟，其内涵和发展方式也随之不断完善。

在港口区位禀赋的研究方面，陈振江教授认为，中国社会向近代化的转型，

是从通商口岸开始，并由其向腹地城乡辐射传播的。通商口岸既是帝国主义侵略

和掠夺中国的基地，也是传播西方近代文明的窗口和产生中国本土化近代文明的

摇篮。吴松弟教授认为，1840 年以来，随着先进生产力的发展，中国社会发生了

重大的变化，这一变化首先从沿海的港口城市开始，再沿着重要交通线渐次往内

地扩展，从而导致中国经济文化面貌的巨大变化。并且指出港口—腹地问题是理

解中国现代化进程的关键。林满红教授指出，从各口岸在国内外贸易中所占的比

重、港口城市附近的港城关系、核心与边陲地区相对地位的变化等方面分析了核

心地区与边陲地区的复杂关系。

在对港口进行代际划分研究方面，茅伯科认为，我国港口经历了二代发展里

程，现在正在向第三代港口转变。

从运输工具的角度对港口进行研究，朱荫贵教授揭示了港口—腹地间的互动

关系。通过铁路，轮船等交通运输工具连接了不同的区域，从而推动区域经济的

发展。

在长江三角洲港口群研究方面，戴鞍钢教授通过考察近代上海与长江三角洲

的航运网络，探讨了国内原有的交通体系是如何通过港口这个节点与外界联结，

并在港口—腹地的联系中发挥重要的作用。王列辉认为宁波港和上海港在竞争过

程中应该逐步完成市场定位和角色分工，形成合理的港口组合。陆玉麒教授在全

面系统地分析了长江三角洲空间结构演化过程的基础上，运用点—轴系统理论及

区域双核结构模式，构建了相应的空间结构演化模型，指出了长江三角洲核心区

与边缘区的不同组成，认为未来边缘区将形成由上海洋山港、宁波北仑港、南通

洋口港组成的深水门户群；核心区将形成南京、杭州、苏州三大节点城市。

在港口投资研究方面，由于港口具有不完全的公共产品特性，并且考虑到港

口的外部经济效应的作用，杜丹青认为对盈利能力不高但社会效益好的港口建设

第一章绪论

项目，政府可通过财政补贴或其他转移支付手段，增加港口建设资本投入。

在港口经济系统研究方面，许长新教授将港口的运作看作是一项系统工程，

运用系统论的观点分析了港航系统。

在定量研究方面，上海国际航运研究中心的《上海航运业及相关产业对上海

经济贡献统计指标体系研究》、宋炳良的《论上海港全部经济贡献的评估》等研究

成果。他们分别就港口对社会经济影响的指标、计算方法以及研究思路进行了研

究和阐述。

上述研究人员对港口的研究都是从港口的单个方面进行研究的，本文试图通

过将港口的各组成部分看作一个整体，运用系统论的相关理论对上海港的发展进

行研究。

§1.2.2 国外研究现状

早期西方学者亚当斯密、萨伊、克里斯泰勒、马尔萨斯、李斯特等人对港

口、道路等基础设施的思考可以归纳为以下几个方面：1、财富聚集与增长、对外

贸易、商业发展与航海、运输、港口等设施是相关联的；2、降低运费、提高运力，

以及运输工具的专业化促进节约劳动，提高生产效率；3、国家应建设和维持公共

事业和公共工程；4、交通等因素造成的成本变动影响生产布局；5、公共事业与

公共工程影响社会福利水平；6、基础设施对失业和经济恢复有重要作用。他们认

为基础设施建设是政府的职能，对缓和失业、扩大总需求有一定的作用①。

许多发展经济学家在研究发展中国家如何谋求发展这一重大命题的时候，也

对港口等基础设施进行了深入的研究。如：罗森斯坦-罗丹、纳克斯和赫尔希曼。

在他们的著作里，港口基础设施被称作“间接社会资本”（social overhead capital）。

在罗森斯坦-罗丹的“平衡增长”、“大推进”发展战略中，基础设施在经济发展中

的重要作用得到了总结和概括。针对发展中国家工业落后，基础设施不完善，劳

动生产率低下，收入水平较低，长期贫困，市场容量狭小，投资规模不大的现实，

罗森斯坦-罗丹认为，发展中国家要实现工业化，必须全面地、大规模的在各个工

业部门（尤其是基础设施建设方面）投入资本，通过这种投资的“大推进”②来突

破经济停滞的瓶颈，摆脱贫困落后的困境。1953 年，美国经济学家罗格纳纳克

斯的《不发达国家的资本形成》一书，提出了“贫困恶性循环”理论并相应的给

出解决这个问题的途径，那就是：全覆盖的、大规模的在国民经济各个部门（含

港口等基础设施部门）进行投资，从而实行平衡增长战略。同时，由于基础设施

①杨军：《基础设施投资论》，中国经济出版社，第 32 页

②罗森斯坦-罗丹：《大推进：理论笔记》，载于 H.S.埃立斯主编：《拉丁美洲的经济发展》，圣马丁出版社，

1966

年英文版，第 57 页。

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中文摘要港口是城市经济发展的窗口，是区域经济繁荣的基础，是国民经济增长的保障。纵观世界港口城市的发展历史，我们可以发现其形成和发展都是因港口的兴盛而走向腾飞的。尤其是世界级的大港，其发展直接带动了港口城市的发展，例如，美国的纽约、英国的伦敦、荷兰的鹿特丹等。近年来，随着我国加入世贸组织，国际贸易在我国的发展方兴未艾。据统计，在我国对外贸易运量中，出口的制造品90%是通过海运完成的。同时，在所有的制造业出口品中，90%的产品是采用集装箱方式运输的。由此可见，水运将是未来货运发展的主流趋势。目前，上海港凭借优越的地理位置条件以及现代化的港口设施，已经发展成世界第一大货物吞吐量港口和世界第二大集装箱...

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