促进中部地区民营经济发展的政策研究---以河南省为例

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3.0 陈辉 2024-11-19 4 4 833.35KB 72 页 15积分
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III
摘 要
民营经济是国民经济中必不可少的成份，在国民经济增长、国际经济合作、
扩大就业、技术创新等方面都有着越来越重要的地位。随着市场化程度的进一
步提高，它在国民经济持续健康发展中的作用将进一步突显出来。但在我国中
部地区，民营经济的发展相对比较落后。河南省是我国主要的人口、农业大省，
解决农村剩余劳动力、发展农村经济有赖于民营经济的发展。
制约河南省民营经济发展的因素是多方面的，根据有关理论，其最根本的
原因源于三个方面：国有经济影响力、政府权力和本地区的市场化水平。这三
种因素对民营经济的约束通过融资、人才、社会保障等多种形式表现出来。通
过对当前河南省国有经济发展情况、政府影响力、市场化水平的实证研究，我
们发现在河南省目前的发展水平上，国有经济的发展会对民营经济产生带动和
辐射作用；政府权力的干预、服务的优化会对民营经济产生正向的影响作用，
而河南省民营经济发展最大的劣势在于市场体系的不健全。
国外在扶持中小企业的发展中，采取了财税补贴、创新支持、贷款担保等
多种政策；我国江浙等民营经济发达的地区的发展历程，也在发展模式、政府
服务等多个方面为河南省民营经济的发展提供了宝贵的经验。鉴于河南省国有
企业发展不足，未形成大规模化的龙头企业群；政府行为不规范，对民营企业
的服务不足；市场化水平低下，资金流通、土地流转方面都存在着诸多问题，
河南省应首先深化国企改革，加强国有经济与民营经济的互补性发展；其次是
加强政府干预，为民营企业提供创新支持、财税补帖以及基础设施、信息、技
术等方面的服务；第三是应加快市场体系，尤其是要素市场体系的建设，完善
民营发展的配套措施。
关键词：河南省 民营经济 发展 政策
IV
ABSTRACT
Private enterprise is a necessary part of Chinese economy. It is becoming
important more and more to the economic growth, international cooperation,
employment and the innovation. With the development of the market-based economy,
its function is getting more outstanding. But in Central China, the private enterprises
had not gone as well as the East ones. Henan province, which is a typical central
district, has the biggest population and the wildest farmland in China; it also has a
high unemployment rate. Private enterprise is one of the most critical factors to
increase its employment rate and to boost its rural economy.
There are many factors that hamper the private enterprises in Henan
province.According to some theories, the most foundermental ones include the
strength of the state-owned companies, the power of the government and the reginal
market.They can be seen from some visible problems like the finice, human resource
social security and so on.Based on the research about the state-owned companies, the
service from the government and the market, we get the conclusion that we can spur
the private enterprises by deepening the reform in the state-owned companies,by
widening the range of the government service and by the constructing of the market
system.
From the history of the small companies in Europe, United States and some
developed provinces in China, we can get some good ideas about how to surport our
private enterprise, such as to adopt a good pattern, to provide allowance to some
companies who are engaging innovation, to help potential ones to get loan. Henan
should also do something to optimize its market system, especially its land market.
Key Word: Henan province, Private Enterprise, Development,
Policy
V
目 录
摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ............................................................................................................1
§1.1 问题的提出................................................................................................... 1
§1.2 文献综述....................................................................................................... 2
§1.2.1 有关民营经济的融投资研究 ................................................................2
§1.2.2 有关民营经济的税收政策研究 ...........................................................3
§1.2.3 有关民营经济发展的其它理论研究 ....................................................4
§1.3 对民营经济概念的界定 ............................................................................5
§1.4 研究方法和逻辑结构................................................................................... 5
第二章 河南省民营经济发展的现状及特点 ............................................................7
§2.1 民营经济在国民经济中的地位................................................................... 7
§2.1.1 民营经济投资成为我国当前经济增长的主要驱动力 ........................7
§2.1.2 民营经济是国家财政收入的重要来源 ................................................8
§2.1.3 民营科技企业成为技术创的重要力量 ...............................................8
§2.1.4 民营经济为我国加入国际经济合作做出贡献 ...................................9
§2.1.5 民营经济已经成为社会就业的主要渠道和社会稳定的基本因素 ....9
§2.2 河南省民营经济发展现状.........................................................................10
§2.2.1 民营经济总量扩大 ..............................................................................10
§2.2.2 民营企业数量增速加快 ...................................................................... 11
§2.2.3 民营企业成为吸纳就业人员的主要渠道 .......................................... 11
§2.2.4 以民营经济为主体的县域经济格局基本形成 .................................12
§2.2.5 民营经济成为财政收入的主要来源 .................................................12
§2.2.6 成为产业结构优化和外向型经济的重要支撑 ..................................12
§2.2.7 产权结构多样化 .................................................................................13
§2.3 河南省与发达地区民营经济发展水平比较............................................. 14
§2.4 河南省民营经济发展的弱势..................................................................... 17
第三章 影响民营经济发展因素的一般分析 ..........................................................19
§3.1 民营经济发展影响因素............................................................................. 19
§3.2 我国民营经济发展的一般路径.................................................................21
§3.3 影响民营经济发展因素的实证分析......................................................... 22
§3.4 结论与启示................................................................................................. 28
第四章 河南省民营经济发展的制约因素分析 ......................................................29
§4.1 国有经济影响力......................................................................................... 29
§4.2 河南省市场化程度..................................................................................... 31
§4.2.1 市场化水平指数构造 ..........................................................................31
VI
§4.2.2 指数计算方法......................................................................................33
§4.3 河南省地方政府对民营经济发展的影响 ................................................. 34
§4.3.1 融资问题..............................................................................................35
§4.3.2 人力资源问题......................................................................................36
§4.3.3 社会化服务环境..................................................................................38
§4.3.4 信用环境..............................................................................................39
第五章 促进河南省民营经济发展的政策选择 ......................................................43
§5.1 国外扶持小企业发展对政策的借鉴 ......................................................... 43
§5.1.1 财税政策..............................................................................................43
§5.1.2 法律支持..............................................................................................44
§5.1.3 金融支持..............................................................................................45
§5.1.4 创新支持..............................................................................................45
§5.1.5 信息指导..............................................................................................46
§5.1.6 创业扶植..............................................................................................47
§5.2 国内发达地区发展民营经济经验借鉴 ..................................................... 47
§5.2.1 我国民营经济的主要发展模式..........................................................47
§5.2.2 民营经济发展中的政府作用..............................................................49
§5.2.3 改善民营企业融资现状的措施..........................................................50
§5.2.4 引导民营企业完善所有制结构..........................................................50
§5.3 河南省促进民营经济发展的政策选择 .....................................................51
§5.3.1 制定政策的总体要求..........................................................................51
§5.3.2 优化政府权力干预.............................................................................53
§5.3.3 加强国有经济对民营经济带动作用的措施.....................................61
§5.3.4 促进提高市场化水平政策.................................................................62
论文总结 ....................................................................................................................65
参考文献 ....................................................................................................................66
在读期间公开发表的论文和承担科研项目 ............................................................69
致 谢 ........................................................................................................................70
第一章 绪论
1
第一章 绪 论
§1.1 问题的提出
随着国民经济的进一步发展，大量利用外资的弊端日渐显露出来。人们开
始把目光转向民营经济，逐渐认识到民营经济在完成社会主义任务和实现社会
主义目的方面所做出的贡献，并对其地位和作用有了更加明确的认识。民营经
济的发展问题已经成为我国经济发展中的重要问题和研究热点之一，其原因在
于民营经济在现实经济中的重要作用与其在发展过程中受到的冷遇形成强烈对
比。一方面，中国的民营企业为社会主义事业做出了巨大的贡献；另一方面，
其得到的社会认可程度非常有限，受到政策和法规的种种限制和束缚。因而，
尽管人们对民营经济报以了一定的理解和同情，但其进一步发展，始终还是处
于诸多政策和法规的夹缝之中。因而，从理论上分析和论证民营经济当前存在
的种种政策障碍和束缚，为民营经济的进一步发展的政策环境提出设想，已经
成为众多经济理论研究者的愿望。
近年来，我国在民营经济的地位得到了进一步的认可,其发展环境也在不断
优化之中。2005 年出台的《国务院鼓励支持非公有制经济发展的若干意见》，认
可了民营经济与国有经济平等的地位；2008 年，我国民营企业税率有望大幅度
下调，民营企业的税负将得到很大程度上的减轻，其竞争能力也将得到进一步
提高。但就中部而言，民营企业所面临的各类问题得到根本、有效的解决，还
有赖于各地区及时制定出相应的政策措施。
中国是一个经济发展很不平衡的国家，不同的区域有其独特的地域特点、
文化背景和经济发展水平。因此，某一地区在制定发展民营经济的相关政策时
也应考虑其特有的环境。河南省地处我国中心地区，历史悠久，经济发展在全
国处于中等水平；农业落后而农村人口所占比例较大；具备一定的工业基础，
国有经在工业中处于主体地位，民营经济发展落后，因此，河南省是“中部崛
起战略”1的实施中不可或缺的一部分。河南省作为全国人口第一大省，其民营
企业的发展对全省经济的发展，对建设小康社会目标的顺利实现,有着极为重大
的意义。
改革开放以来，特别是进入 20 世纪 90 年代，河南民营企业取得了很大的
1中部崛起战略：2004 年3月，温家宝总理在政府工作报告中,首次明确提出促进中部地区
崛起。2004 年12 月，中央经济工作会议再次提到促进中部地区崛起。2005 年3月，温家
宝总理在政府工作报告中提出：抓紧研究制定促进中部地区崛起的规划和措施。这里的中
部地区包括湖北、湖南、河南、安徽、江西、山西六个相邻的中部省份。
促进中部地区民营经济发展的政策研究—以河南省为例
2
进展，出现了诸如三全、建业、科迪、飘安、贝瑞卡等诸多名牌企业，涌现出
一大批杰出的民营企业家。但是从其现状和本身特点来看，还存在着很多制约
因素。这些因素严重地影响着河南民营企业的快速和可持续发展，找出这些制
约因素并找到解决问题的思路与对策，对于河南民营企业今后的发展具有十分
重大的意义。
§1.2 文献综述
在对我国民营经济发展问题的研究中，理论界提出了多种多样的观点。总
得来说，可归纳为融资、财税等多个方面。
§1.2.1 有关民营经济的融投资研究
资金问题是我国民营经济发展所面临的最为紧迫的问题。一方面是大量的
民营企业资金短缺，没有较好的融资渠道，阻碍了企业的发展壮大；一方面是
大量的民间资本不能得到有效的利用。国有银行对民营企业的贷款极为有限，
不能对民营企业提供有效的资金支持。针对民营企业融资问题，学者们做了大
量而深入的研究，提出了许多可行的观点。
张承惠（2002）对新历史条件下民营企业的融资特点进行了研究，提出制
度性障碍是目前中国民营企业融资的主要障碍，认为以公有制融资体制为特征
的融资体系的建设未能因经济发展而得到相应的发展是民营企业融资困难的重
要原因，针对这种制约，张承惠的课题组提出了完善民营企业融资体系的各种
建议。认为制度性的成因是民营企业融资难的主要成因的研究较多。[1]林志平，
王元障，李琳，王锡钦等学者的研究也得出了相似的结论。
张杰对民营企业融资的外部环境和融资顺序进行分析，认为民营企业融资
难的重要原因在于企业本身的实力与金融机构的偏好之间的差异；[2]栾天虹、
唐勇认为目前民营企业融资的困境是金融抑制的表现，提出通过金融深化来解
决民营企业融资难的问题，提出通过对民营企业地位的认同，强化民营性质的
金融机构的发展，加快资本市场的建设等方面的策略来促进民营企业融资；[3]
王宣喻、储小平对民营企业的融资策略进行了探讨。[4]
郭斌，刘曼路以温州为例，通过对介入民营企业信贷的民间金融规模及运
作方式进行分析，对中小企业发展与民间金融互动关系问题进行了实证研究；
[5]
国家发展计划委员会宏观经济研究院的刘立峰也提出要建立真正的中小型民营
银行，以满足民营中小企业的融资需要。[6]
第一章 绪论
3
陈晓峰、林求（2003），分析了民营企业信贷融资过程中的“市场失效”
及民营企业具有公共产品的“收益外在性”的特点，民营企业的发展需要充分
发挥政府在市场失效时的积极调节功能。[7]
高齐阳（2003），研究了中小型民营企业的融资现状，认为造成融资困难的
原因是国有商业银行在机制、成本等方面与中小企业不对称，难以提供有力的
支持，社会信用环境差等，但分析不够深入，只是定性的对现象给以概述。[8]
王元京，通过从纵向比较民营经济投资体制与投资环境的一系列改革成果，
从横向上比较民营经济、国有经济与外商投资体制与政策环境方面的差异，分
析了民营经济投资体制与投资环境状况。[9]
陈全功、程蹊认为在影响民营中小企业融资行为的众多因素中，银行与企
业间的信息不对称因素是最基本和最深层次的，信息不对称决定了现阶段民营
中小企业只能把贷款作为主要的融资方式，已有的解决民营中小企业融资难的
方案也因它而难以发挥作用；认为银行和企业除了加强信息传递、依靠内源融
资外，在发展期还可建立“局内投资基金”这一有效的、可行的融资方式。[10]
陈晓红、王宗润，分析了中小民营企业与风险投资的联系、中小民营企业
介入风险投资活动需要注意的问题及如何申请风险投资。同时指出了创造良好
的外部环境，构建与完善风险投资活动支撑体系对促进中小民营企业的发展是
必不可少的。[11]
§1.2.2 有关民营经济的税收政策研究
税收政策作为现代政府干预、调控经济的手段，是政府干预、调控经济的
重要政策工具。对于促进民营经济发展的税收政策的研究，国内学者已取得了
一些显著成果，但大多从税收对民营企业的成长发展的角度进行经济学分析论
证。
孙立平、王汉红等提出制定专门的保护法，提供更多优惠政策，延长纳税
期限及增强税务服务等建议，[12]但对现行的促进民营经济发展的税收政策介绍
的不够全面。
桂鹏从分析民营经济的投资环境和政府相关政策出发，指出我国市场经济
体制不完善、民营经济不成熟，决定了以政府主导的投资存在许多缺陷，特别
是政府投资所形成的产业链较短、乘数效应较小，对经济的拉动作用有限。因
此政府投资对民间投资的带动效应不大，民间资本的能量没有得到充分释放。
他认为，这主要是民营经济投资和发展环境欠佳及相关政策不到位造成的。[13]
促进中部地区民营经济发展的政策研究—以河南省为例
4
张大龙从分析民营经济投资与发展的现状和存在的问题出发，对计划经济
旧观念与旧体制下形成的限制民营经济发展的制度性障碍，如市场准入、投融
资难、税收歧视等进行分析，在此基础上，从为民营经济投资与发展创造宽松
的环境角度，提出了相应的税收政策建议。[14]
纪丽从民营经济的概念界定入手，通过分析税收对民营企业的投资、融资、
企业技术创新等的经济效应和影响，并针对制约民营经济发展的不利因素及现
行的税收政策存在的问题，结合我国新一轮的税制改革，提出改革税制，优化
税收环境的政策选择。[15]
杨成康在其的论文中，通过对广东省中山市民营经济发展现状的分析，指
出现行税制设计，税收法制环境等方面存在缺陷，制约了民营企业的资本投资
能力，影响了民营企业投资的积极性，并结合实例，提出促进民营企业持续快
速发展的若干税收政策改革建议。[16]
此外，还有一些其他的观点和看法，如安体富的《支持民营经济发展的税
收政策》(2003)、[17]陶水莲的《民营经济发展中的税收政策研究》(2004)、[18]
刘慧平的《促进民营经济发展的税收对策初探》[19] (2004)等，这类科研论文大
多从民营经济发展的现状，从现行税收政策的内容方面对民营企业的影响进行
定性分析，但很少关注对税收政策执行及政策环境进行分析评估。因此，从总
体看，对民营经济的税收政策研究还缺乏一定的广度和深度，特别是从公共政
策系统分析的角度，对关于我国民营经济的税收政策研究还有待进一步深入。
§1.2.3 有关民营经济发展的其它理论研究
我国的民营济发展极不平衡，东中西各地之间存在着很大的差异，同一区
域范围内的发展水平差距也比较大。部分发达地区的民营经济面临着产业升级、
企业转型、培养核心竞争力、实现可持续发展的重大转折点，次发达地区的民
营经济则面临着进一步扩大规模、增强实力的问题，而落后地区的民营经济才
刚刚起步。针对不同发展阶段的民营企业，学者们也就其战略选择问题提出了
许多见解。
靳涛（2003），分析了浙江民营企业发展自组织模式是一种集体主义文化维
系下的柔性组织与模糊契约，对新制度经济学关于契约理论的分析（契约越明
确和越完善，有效益合作也越有效）提出了质疑。[20]
陈祥槐（2003），研究了制度环境和文化环境对企业信誉价值的影响，探讨
了民营企业信誉取向的变化。[21]
摘要：

III摘要民营经济是国民经济中必不可少的成份，在国民经济增长、国际经济合作、扩大就业、技术创新等方面都有着越来越重要的地位。随着市场化程度的进一步提高，它在国民经济持续健康发展中的作用将进一步突显出来。但在我国中部地区，民营经济的发展相对比较落后。河南省是我国主要的人口、农业大省，解决农村剩余劳动力、发展农村经济有赖于民营经济的发展。制约河南省民营经济发展的因素是多方面的，根据有关理论，其最根本的原因源于三个方面：国有经济影响力、政府权力和本地区的市场化水平。这三种因素对民营经济的约束通过融资、人才、社会保障等多种形式表现出来。通过对当前河南省国有经济发展情况、政府影响力、市场化水平的实证研究...

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