农户土地流转意愿与行为影响因素研究——以浙江省为例

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3.0 李江 2024-09-20 4 4 446.62KB 56 页 150积分
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硕士学位论文
I
摘要
“三农”问题始终是关系全局的社会、政治和经济问题。农民赖以生存与发
展的土地制度是解决“三农”问题的根本，而农村土地流转制度的创新则是化解
“三农”难题的关键环节。被称为“新土地革命”的农地流转机制创新目前正在
我国各地农村，尤其是生产要素流动十分活跃的沿海发达地区如火如荼地进行。
尽管农地流转得到国家政策、法律层面极大的支持，日渐制度化、规范化，但调
查显现农地流转的发生率一直偏低。诚然，土地流转的发生是多种因素共同作用
的结果，而农户作为农地经营的主体，他们的意愿与行为对于一个地区的农地流
转以及机制和模式的选择有着根本的影响。从目前土地流转的各环节来看，各级
政府行政操作的痕迹不仅清晰可见，而且在有些地区构成了整个变革的“主线”，
农户的主体角色淡化，出现了严重的流转变异。此外，推动土地流转的农地产权
制度、流转机制以及社会保障体系等建设亦相对滞后。研究这些因素尤其是比较
分析流转意愿与流转行为影响因素对于推进农地流转的发展，无疑具有重要意义。
本文以新制度经济学、土地经济学、产权经济学、农业经济学、政府管制等
为基础理论，通过梳理我国农地使用权制度变迁路径，揭示新制度背景下农地使
用权流转的内生机理，研究农地使用权流转的动因、主要模式、经济绩效和基本
取向；以浙江省典型地区为切入点，比较分析、实证研究影响不同地区农户土地
流转意愿与行为的关键因素，以及各变量之间的交互作用，探索农户参与土地流
转的决策机理；提出变革农地产权制度、创新流转机制、厘定政府角色、完善农
村社会保障体系等增强农户流转意愿与规范流转行为的区域分类政策组合。
文章立足于农户流转意愿与流转行为比较研究的新视角，明确界定农户“流
转意愿”与“流转行为”内涵，将社会保障与政府行为两个重要变量引入农户流
转模型中，运用 Logit 工具比较研究农户流转意愿与流转行为影响因素的异同。一
是揭示影响农户流转意愿与行为的关键因素，研究农户流转决策行为形成机制，
有利于加深人们对农户流转意愿与行为的认识，并在显示这一问题现实重要性上
升与传达学术研究部门对这一问题重视程度方面，具有引人瞩目的指标性含义。
二是提出增强流转意愿与规范流转行为的政策组合，有望为各级政府及土地管理
部门制定相关土地政策、完善土地流转机制提供决策指导路径；三是对浙江典型
地区调查研究提出的对策建议，将为其它区域树立示范标本作用。
关键词：土地流转；农户意愿；农户行为；比较研究
硕士学位论文
II
ABSTRACT
Three Agriculture Problems (agriculture, countryside and farmers) remain in the
social, political and economic problems concerning the overall development of China.
The land system farmers relying on for the survival and development is the fundamental,
while innovation of the rural land circulation system is the key. Known as the "new
agrarian revolution" in agricultural land transfer mechanism innovation in rural areas
across the country currently, in particular, mobility of production factors in the coastal
developed areas carried out in full swing. Although the transfer of agricultural land
supported by national policy and legal aspects greatly, increasingly institutionalized and
standardized, the investigation reveals the incidence of the transfer of agricultural land
has been low. Admittedly, the land circulation is the environment conditions of a variety
of factors, yet as the main body, the farmland intend to act for a region of the land
circulation mechanism and the choice of mode as a fundamental impact. From the each
link in the land circulation, traces of operation of governments at all levels are not only
visible, but also in some areas the "main body role." The farmer’s main role suffers a
serious circulation variation. In addition, the land circulation of rural land property
rights system, circulation mechanism and social security system construction is also
relatively lags behind. Studying these factors, especially the comparatively analyzing
the circulation and circulation of influencing factors for promoting the development of
circulation of farmland are of great significance.
Based on new institutional economics, economics, land property right economics,
economics and government control theory, though the use of farmland path, institutional
change under the background of the new system of farmland use of endogenous
mechanism, research of farmland use conversion, main mode, economic performance
and the basic orientation, The typical area in Zhejiang province as the breakthrough
point, comparative analysis and empirical study on different areas of peasant household
land mobility and behavior intention of key factors, and the interaction between
variables, the farmer participation in land circulation mechanism of decision-making,
Farmland property rights system reform, the proposed transfer mechanism innovation,
set the government's role, perfect countryside social security system and regulate
circulation of farmers to increase the circulation of the classification of regional policy
combination.
The article in circulation and comparative study to the circulation of the new
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III
perspective, farmers to define "flow", and "intension, circulation" social insurance and
government behavior two important variables into circulation in the model, using the
peasant households Logit model to comparative study the circulation and circulation of
the similarities and differences of influencing factors. First, it influences the behavior of
peasant circulation intention and key factors, research farmers formation mechanism of
decision-making behavior, transfer to enhance people's willingness and behavior of
peasant circulation, and that this in a realistic importance to rise and academic research
on this problem for a department with emphasis, eye-catching indexes. Second, put
forward to strengthen circulation and regulate circulation, the policy for the
governments at all levels and to the land administration department formulate relevant
land policy, perfecting the land circulation mechanism provides decision-making
guidance. Third, set policy recommendations on typical areas of Zhejiang province so as
to establish demonstration role for the other areas.
Key Words：land circulation; farmers will; household behavior; comparative study
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IV
目录
第一章导论
...............................................................................................................1
第一节 研究背景和意义..............................................................................................1
第二节 国内外研究文献综述......................................................................................2
第三节 研究思路和方法..............................................................................................6
第四节 研究的创新与不足..........................................................................................8
第二章 重要概念界定与相关理论.................................................................................9
第一节 重要概念..........................................................................................................9
第二节 相关理论........................................................................................................10
第三章 我国农地使用权流转制度创新.......................................................................15
第一节 新中国农地使用权制度变迁回顾................................................................15
第二节 农地使用权流转创新动因............................................................................18
第三节 农地使用权流转动态与绩效........................................................................19
第四节 小 结............................................................................................................24
第四章 农户流转意愿与行为关键影响因素的理论描述...........................................26
第一节 浙江省农地流转概况....................................................................................26
第二节 农户流转意愿与行为影响因素：一个描述................................................28
第三节 小 结............................................................................................................30
第五章 农户流转意愿与行为影响因素的实证研究...................................................32
第一节 样本选择和数据来源....................................................................................32
第二节 调研结果的统计描述....................................................................................33
第三节 LOGISTIC 回归模型分析..................................................................................36
第四节 模型实证结果评介........................................................................................39
第五节 小 结............................................................................................................42
第六章 研究结论与政策组合.......................................................................................43
第一节 研究结论........................................................................................................43
第二节 政策组合........................................................................................................44
参考文献.........................................................................................................................47
附录
.............................................................................................................................50
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1
第一章 导 论
第一节 研究背景和意义
“三农”问题始终是关系全局的社会、政治和经济问题。农民赖以生存与发
展的土地制度是解决“三农”问题的根本，而农村土地流转制度的创新则是化解
“三农”难题的关键环节。
自上世纪 70 年代末，农村土地家庭联产承包责任制确立拉开的农地流转的序
幕，即围绕发展粮田适度规模经营而出现的零散地块和亲戚邻里之间局部小面积
的私下流转（以土地互换为主要形式），到现在主要是围绕发展效益农业而逐步兴
起的新一轮土地流转，如土地反租倒包、土地有偿转包或转让、土地租赁、土地
抵押、土地投资入股、土地信托服务等新形式的大规模有组织的流转，特别是十
七届三中全会通过的《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》，“加
强土地承包经营权流转管理和服务，建立健全土地承包经营权流转市场，按照依
法自愿有偿原则，允许农民以转包、出租、互换、转让、股份合作等形式流转土
地承包经营权，发展多种形式的适度规模经营”，使得农地流转制度更加法制化。
随着经济体制的转变，市场成为调节资源配置的基础手段。同时由于农村非
农产业的发展和农村劳动力的跨区域流动，越来越多的农村劳动力从农业转向非
农产业。由此，土地流转在新制度背景下如火如荼地展开。尽管国家在法律和政
策方面都给予极大的鼓励和支持，但调查发现农地流转依然处于明显不足的状态。
另一方面，从目前土地流转的各环节来看，各级政府行政操作的痕迹不仅清晰可
见，而且在有些地区构成了整个变革的“主线”，农户的主体角色淡化，出现了严
重的流转变异。
诚然，土地流转的发生是多种因素共同作用的结果，而农户作为农地经营的
主体，他们的意愿与行为对于一个地区的农地流转以及机制和模式的选择有着根
本的影响，研究这些因素尤其是比较分析意愿与行为影响因素对于推进农地流转
的发展，无疑具有重要意义。
本文立足于农户意愿与行为比较研究的新视角，一是揭示影响农户流转意愿
与行为的关键因素，研究农户流转决策行为形成机制，有利于加深人们对农户流
转意愿与行为的认识，并在显示这一问题现实重要性上升与传达学术研究部门对
这一问题重视程度方面，具有引人瞩目的指标性含义。二是提出增强流转意愿与
规范流转行为的政策组合，有望为各级政府及土地管理部门制定相关土地政策、
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完善土地流转机制提供决策指导路径；三是对浙江典型地区调查研究提出的对策
建议，将为其它区域树立示范标本作用。
第二节 国内外研究文献综述
国内外理论界主要围绕农地产权制度、农地流转、农户流转意愿与行为等主
要问题展开深入研究，涌现了一批前沿学者，相关学术研究成果非常丰富。
一、关于农地产权制度研究
按照现代产权理论的解释，产权界定是人类有效利用资源创造物质财富的前
提。因此，国外很多研究土地问题的学者侧重于土地产权研究。
一是产权内涵界定。现代产权经济学的开山鼻祖 Coase（1960）从外部性的角
度把产权定义为财产所有者的行为权利，即可以做什么和不可以做什么的权利。
Harold Demestz（1967）则从产权的功能和作用来定义产权：是对特定财产完整的
权利，是一组或一束权利（a bundle)，通常包括所有权、占有权、支配权、使用权。
国外其他学者基本上都是从农地产权上述基本内容出发来进行研究的。按照张五
常（1970）的观点，产权是一束权利；而蒋学模等（2001）则认为，“产权是由财
产所有权所派生来的经济关系，它是以财产所有权为基础，界定相对独立的利益
主体，在经济活动中运用财产的多项权能所形成的关系，并以此来约束和规范利
益主体的行为。
二是产权与效率研究。Besley（1995）认为农地产权关系明晰与否，与提高农
地资源有效配置呈正相关关系，土地产权边界必须十分清晰且不容侵犯。Anna
Bugrer（2001）也对农地权利进行过论述：清晰的权利界定和低交易成本下充分自
由的所有权流转，能使得地权是最有安全保障的，就能确保帕累托效率的实现。
林毅夫（2000）和韩俊（2004）等也认为合理的产权安排与权益结构的清晰界定
能产生福利影响，激励农户土地流转的积极性。还有一些学者如 Coase（1960）、
Alchina（1965）和 Barzel（1989）等则研究了不同的产权制度排对土地资源配置
效率的影响。
三是产权制度残缺与完善。James Kai-Sing Kung（2000）对中国乡村进行长期
调查发现，尽管农地使用权个体化了，但中国农村土地仍然是集体的，进行农地
产权改革是非常必要的。Douglas C. Macmillan（2000）用了四个案例证明，土地
市场也存在市场失灵，此时，就需要政府的适当介入，对土地产权进行重新合理
安排。对此，张红宇（2004）有自己独到的看法，他认为中国农民土地所有权固
然很重要，但使用权相对更重要，改革应该在土地的处置权上做文章。周其仁
（2004）指出，就农户对土地的权利而言，转让权方面的限制是最值得注意的。
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叶剑平（2000）和韩俊（2004）的研究结论则不然，他们一致认为现行的农地产
权制度局限性不仅表现在农民“个人所有权”这一层次，而且也表现在集体所有
权这一层次，改革应双管齐下。
二、关于农地流转研究
关于农地流转问题，国内外学者都进行了广泛而系统的探索。国外关于农地
交易的研究主要从经济学理论出发，以市场交易的一般理论为基础来研究土地市
场及土地交易。而国内学者主要从经济学、社会学角度研究农地流转。
理论分析方面主要集中在以下几个方面：
（一）关于交易制度和农地市场建设。在国外，学术界虽然也用农地流转这
个概念，但更多的是用农地交易。Bogaertse al（2002）等国外学者一致认为：世
界各国的现行农地交易制度都存在不完善之处，不同程度地增加了农地交易费用，
阻碍了农地交易。根据钱伯华、常修泽（2003）的研究判断，我国土地处于非市
场化阶段；周其仁（2003）认为当前大多农地交易属于“法外活动（extralegal
action）”；韦森（2003）和周天勇（2007）指出，要界定与规范政府、市场边界，
建立健全制度规范和市场惯例是整治农地市场的途径。
（二）关于土地流转驱动力。Terry Van Dijk（2003）认为，土地所有者决定
买卖土地是基于多因素的理性考虑，其中经济收入对土地交易的影响至关重要。
Tesfaye Teklu & Audnga Lemi（2004）、Kung James Kai-Sing（2002）研究揭示，农
户土地流转的需求取决于家庭可利用的劳动力、拥有牲畜的数量、家庭持有的财
富、非农就业的发展和劳动力转移等因素。史清华（2001）、张照新（2002）认为
农地流转所遵循的原则依然是经济理性原则，提高农地利用效率、增加劳动收入
是农户流转行为发生的根本动机。
（三）关于农地流转绩效研究。多数研究者关于农村土地流转效果的实证分
析表明：土地流转市场对农业生产率及农户收入的提高都有显著的正面影响
（Carter，Michael R，Yao Yang，2002；Deininger，Klaus ，Songqing Jin，2005）。
其中一个很重要的原因就是，土地流转市场可以提高农户土地投资的积极性，因
为农户如果转出土地，他们的土地投资可以通过更高的地租来收回(Fengshuyi，
2006)。也有学者认为，农地流转并不能带来农业绩效的提高。如贺振华通过对湖
南省永兴县 2000 年土地流转的实证分析，提出了相反的观点：土地流转并不会提
高土地的生产效率，除非流转后增加了新的生产要素或者原有的生产要素发生了
质的提高。Li Guo 等（2000）利用 1997 年对河北、辽宁省 664 户农户调查数据，
对农户是否享有农地流转权与土地产出率之间的关系进行了实证分析，结果表明：
农户享有土地流转权与否对土地产出率并无显著影响。刘国超（2006）也认为虽
然稳定的土地产权有助于改善农地土壤的长期肥力，但对土地产出率无明显的正
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面效应。
（四）有关政府行为规范的探讨。目前国内外对政府改革的研究大致有 4种
理论：新公共行政学、公共选择理论、政府再造理论和新公共管理理论。其中，
奥尔森（1982）提出了强化“市场型政府”的命题。Ellickson（2004）认为，政府
应逐步淡化自己在土地转让等方面中间人的角色，应该通过相应的税收制度来解
决土地的转让、出售中可能出现的问题。彭向刚、王郅强（2004）提出“管制型
政府”向“服务型政府”改革的目标模式；龙朝双、田芳（2002）、曲福田（2003）
强调政府改革应以市场需求为导向，强化公共政策供给；王小映（2002）提出要
强化集体土地使用权流转的执法监督机制。
专家们关于农户土地流转实证研究的文献也是数不胜数。Douglas C. Macmil
lan（2000）、Matthew Gorton（2001）通过典型案例，研究了土地市场的功能和交
易障碍；Dale(2004) 等通过对中东欧国家农地交易的比较研究，指出有效的土地
市场要求有清晰的产权界定和有效的资本和借贷市场；钱文荣（2004）运用逻辑
回归方法分析了农户特征变量和农地流转意向的相关关系；杜文星等（2005）依
据对长江三角洲地区 4市7镇实地随机抽样调查、张文秀等（2005）通过对成都
平原的调查、叶剑平等（2006）对 17 省农村土地调查的数据进行分析、钟涨宝等
（2008）以南宁市马山县片联乡为例，对农户农地流转进行了定量分析。
三、关于农户流转意愿与行为研究
随着中国市场经济体制的不断深化改革，农户日益成为农业土地利用的主体，
农地流转与否取决于能否产生或形成足够的农地承包经营权市场供给和需求，而
此最终又是农户进行理性决策的结果。
有些学者是从农户观念与文化素质角度进行研究。步德茂、帕金斯等（1990）
研究了文化差异对农地流转的影响，揭示了中国农民对于土地的执着感情，他们
大多憎恶与土地分离，典卖土地通常是由于婚丧大事所需不得已而为之，而典卖
的土地可以在典卖双方同意的一段时间内由原主赎回，赎回权不可剥夺回。方鹏
等（2004）通过建立经济计量模型，对农地市场运行机制以及影响因素进行了分
析后得出：对于家庭受教育水平，总体来看，受教育水平越高，越能促进农地流
进，进而提高农地流转率。
有些学者从农户受经济比较利益的驱动角度进行研究。从经济学角度来看，
这是由于相对于其他产业来说，农业生产周期长、资金周转慢，从事农业生产的
机会成本高，农户追求更高收益的动机，促使他们进行农地流转。Turner，Brandt，
Rozefie（1998）等人认为人口增长越快或非农业就业机会越多的地方越需要土地
调整，人口增长越快，土地分配可能越不平衡；非农业就业机会越多，则越多的
农户愿意放弃土地。史清华和贾生华（2003）探讨了农户家庭农地流转及形成根
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源。实证研究发现，随着农户经济非农化进程的加快，农地流转行为明显增强，
农民对土地的依赖逐渐淡化。随着收入水平的提高，农地流转的一个主要方向就
是由高收入户向低收入户流转，流转方式也由以转包为主的形式向其他方式过渡。
杜文星、黄贤金（2005）通过对区域农户农地流转意愿研究，发现非农就业率是
个重要的影响因子。张照新（2002）对六省农村土地流转市场的调查分析，得出
受非农就业机会的限制，农村土地流转市场供给低于需求。
还有些学者是从农地产权制度、交易费用、制度环境等方面予以研究。姚洋
（2002）研究发现较自由的转让权促进土地流转。Scott Rozelle 等（2003）对 2000
年中国各地区调查数据进行研究发现，东北、华北和长江中下游地区土地流转比
例明显高于华北和东北地区，因而政府制定各项的政策，对农户土地流转意愿有
着很大的作用。Kung James Kai-Sing（2002）通过对中国非农劳动力市场与农地租
赁市场的研究指出，农户对农地租赁的需求取决于农户非农就业的发展和劳动力
转移。Tesyafe Tekiu 等（2004）对埃塞俄比亚农地市场的实证研究也认为，农户扩
大农地经营规模与家庭可利用的劳动力密切相关。但要真正促进农业劳动力转移，
社会保障体系的健全则是必不可少的（李录堂，1994；陈波、张文秀，2002）。
四、国内外研究评述
国内外研究现状表明，尽管各国土地制度存在一定程度的差异，对农地流转
的内涵界定也有所不同，但两者的研究还是存在一些共同点：产权的清晰界定是
农地流转的前提；农地流转应遵循经济理性的原则，注重市场化的因素；农地的
自由流转存在着一定的市场缺陷，因此只有行政机制与市场机制的有效结合，才
可以实现土地资源的优化配置；政府的市场干预应遵循一定的经济规则，必须尊
重农民的意愿，否则会影响农地的正常流转。
学术界对农户土地流转及其相关问题的研究建树颇多，有不少理论突破和研
究方法的创新，提出了大量极富启迪性的观点、思路和主张。但是在研究内容、
视角和方法方面也显露出一些不足，从现有文献来看，主要缺憾有三：
一是较忽略社会保障与政府行为的影响。事实上，中国的特殊国情决定了社
会保障与政府行为对农户土地流转的影响是至关重要的。现阶段中国农地所具有
的特殊“保障功能”牵制了农地的流动和集中，严重阻碍着农地按照效率原则进
行优化配置，这是农地流转困难的重要症结。其次，在中国农地流转过程中，政
府行为对农户土地流转的影响也是显而易见的，在某些时期甚至是主导性作用。
“诺思悖论”对农地流转仍然是适用的。本文将全面考量这些重要影响因子，有
望弥补学界的研究缺憾。
二是多因素、多变量的综合考量欠缺。已有研究中学者们所选取的研究变量
或侧重于农户自身因素，或侧重于宏观社会经济状况，或侧重于产权制度等，对
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农户流转意愿与行为选择的综合影响分析及其各因素之间交互作用研究薄弱，本
文将努力解决这一不足。
三是比较研究不足。意愿与行为相互联系却又分属不同因素支配，农户土地
流转意愿的形成并不一定引发农地流转行为的产生。本文将清晰界定两者之间的
差别与交叉；并用横、纵向比较研究的方法，分析浙江省不同地区因农村经济发
展水平、农村产业结构、人均耕地数量和地方政府的政策取向等不同而呈现出的
农地流转基本规律及差异，进一步拓展研究深度。
第三节 研究思路和方法
一、研究思路
本文通过梳理我国农地使用权制度变迁路径，揭示农地使用权流转的内生机
理，研究新制度背景下农地使用权流转的模式、绩效；以浙江省典型地区为切入
点，比较分析影响不同地区农户土地流转意愿与行为的关键因素，探索农户参与
土地流转的决策机理；提出增强农户土地流转意愿与规范土地流转行为的制度、
政策组合框架。（见图 1-1）
（1）农地使用权流转制度创新。研究农地使用权制度变迁的路径和基本特征；
研究新形势下农地流转的内生机理、主要模式和经济绩效。
（2）农户流转意愿与行为关键影响因素的理论描述。考量农户流转意愿与行
为影响因素，对农户家庭特征、家庭收入状况、市场交易费用、产权制度安排和
政府行为这些关键因素进行理论描述。
（3）农户流转意愿与行为影响因素的实证研究。分析浙江省农地流转现状，
阐述农地流转方式、特点及存在问题；选取典型区域，实地随机调研获取数据，
采用意向量表对调研结果进行统计描述；利用 Logit 计量模型进行参数估计；研究
各变量之间的交互作用，探索农户参与土地流转的决策机理。
（4）研究结论与政策组合。农户土地流转的意愿与行为是受到多种因素制约
和驱动的。为增强农户土地流转意愿与规范土地流转行为，从创新流转机制、变
革农地产权制度、规范土地市场、引导农民非农就业、转变政府角色、完善农村
社会保障等角度，确定区域分类政策组合。
摘要：

硕士学位论文I摘要“三农”问题始终是关系全局的社会、政治和经济问题。农民赖以生存与发展的土地制度是解决“三农”问题的根本，而农村土地流转制度的创新则是化解“三农”难题的关键环节。被称为“新土地革命”的农地流转机制创新目前正在我国各地农村，尤其是生产要素流动十分活跃的沿海发达地区如火如荼地进行。尽管农地流转得到国家政策、法律层面极大的支持，日渐制度化、规范化，但调查显现农地流转的发生率一直偏低。诚然，土地流转的发生是多种因素共同作用的结果，而农户作为农地经营的主体，他们的意愿与行为对于一个地区的农地流转以及机制和模式的选择有着根本的影响。从目前土地流转的各环节来看，各级政府行政操作的痕迹不仅清晰...

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