公共支出与全要素生产率--基于中国省际面板数据的经验研究

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XXXX 学院硕士学位论文

公共支出与全要素生产率

— 基于中国省际面板数据的经验研究

摘要

改革开放以来，中国经济的高速增长主要依靠资本和劳动等要素的大量投

入，而不是通过提高全要素生产率的途径来实现的，也就是说全要素生产率对中

国经济增长的贡献并不大。随着改革开放的深入，这种以资本和劳动等要素投

入的粗放型经济增长方式所带来的资源浪费、环境恶化、生态破坏、经济结构

失调等问题已经开始影响我国经济的可持续发展。因此我们必须转变经济增长

方式，经济增长方式转变主要是要加快科技进步、提高劳动者素质、优化资源配

置，而这一切的关键是要提高全要素生产率，通过提高全要素生产率的增长方

式来实现经济的增长，使全要素生产率成为驱动经济增长的核心因素。本文从

公共支出的角度来研究全要素生产率的增长问题，为中国制定合理的财政支出

政策，通过财政体制改革来促进我国经济增长方式转变，实现全要素生产率的

提高具有重要的理论意义和实践意义。

本文围绕着公共支出与全要素生产率的关系为中心，在现有文献的基础上，

首先介绍了现有的关于公共支出与全要素生产率的理论，然后具体介绍了测算全

要素生产率的两种方法，包括数据包络分析方法和随机前沿分析方法的理论模

型、估计及检验等。接着，运用数据包络分析方法和随机前沿生产函数模型，测

算了中国的全要素生产率及其分解结果，并对两种方法的结果进行了比较。通过

两种不同的方法测算出的中国的 TFP 极其组成部分的分解结果可以得出：

在 1998-2008 年间，中国经济的增长是粗放型的增长，TFP 是呈现不断下降的

趋势，并且从技术效率变化、技术变化、纯技术效率变化和规模效率变化来看，

中国在考察期间技术存在进步，而技术效率和规模效率都没有得到优化，全要

素生产率也是出现了一定的下降，中国要想保持高速的经济增长，必须从根本

上提高全要素生产率。然后通过构建公共支出总量和结构与全要素生产率增长

的计量模型，研究公共支出与全要素生产率增长之间的关系。

最后，在分析公共支出和全要素生产率的关系的基础上，进一步研究了公

共支出总量与全要素生产率增长的各个部分之间的关系，以及公共支出的不同

类型与全要素生产率增长的各个部分之间的关系。并分析公共支出促进全要素

生产率的途径，即那种类型的公共支出促进了全要素生产率的增长，进而分别

从技术进步、技术效率和规模效率三个层面提炼出公共支出促进 TFP 增长的作

用机制。研究表明，公共支出总量在一定程度上会阻碍全要素生产率的提高，

行政管理费的增加也会严重阻碍全要素生产率的提高，而农业支出和社会保障

补助的增加则与

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全要素生产率的提高正相关。基于实证研究得出了三点重要的结论：一是中国

的 TFP 总体而言是比较低的，中国经济产出的增长主要还是依赖于要素投入，

而不是全要素生产率的增长；二是中国公共支出总量对 TFP 的弹性系数为负，

公共支出总量已经过量，需要缩小公共支出总体规模，来促进全要素生产率的

提高；三是目前中国政府的公共支出结构并没有处于一个比较合理的状态，必

须优化公共支出结构，提高政府公共资金的使用效率。基于理论和实证的研究，

进一步从实践中总结中国全要素生产率较低的原因以及公共支出结构中存在的

问题，提出政府应该减缓共支出总量的增长速度，同时注意调整和优化公共支

出结构，尤其是应该加大一般性公共支出和农业支出，加大对科技进步和教育

发展的支持力度，提高财政资金使用效率，逐步促进全要素生产率的提高，从

而促进经济的稳健发展。

关键词：全要素生产率；数据包络分析方法；随机前沿分析方法；公共支出规

模；公共支出结构

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第一章导论 .......................................................1

第一节研究背景及研究意义.......................................1

第二节国内外研究综述...........................................2

第三节研究方法和论文结构.......................................6

第四节创新点及不足之处.........................................8

第二章全要素生产率的估算与分解 ..................................10

第一节全要素生产率的理论基础..................................10

第二节全要素生产率的估算..................................... 11

第三节 DEA 与SFA 技术方法的比较.................................25

第三章公共支出促进全要素生产率增长的实证分析 ....................27

第一节公共支出及其结构........................................27

第二节公共支出与全要素生产率之间的理论分析...................30

第四章结论与政策建议 ............................................42

第一节中国全要素生产率较低的原因分析..........................42

第二节提高中国全要素生产率的对策研究..........................43

参考文献 .........................................................46

附录：攻读硕士学位期间的主要成果 .................................50

致谢 ...........................................................51

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第一章导论

第一节研究背景及研究意义

一、研究背景

从 1978 年中国实行改革开放以来，中国经济以年均 9.7%的速度飞速地增

长，这一持续增长创造了“中国奇迹”。然而大量的研究表明，中国的高速增

长所依靠的主要是资本和劳动，而非技术进步或生产效率的提高，也就是说全

要素生产率（TFP）对中国经济增长的贡献并不大，这就对中国经济发展是否

具有可持续性提出了质疑。

随着改革开放的深入，这种以资本和劳动等要素投入的粗放型经济增长方式

所带来的资源浪费、环境恶化、生态破坏、经济结构失调等问题已经开始影响我

国经济的可持续发展。并且资源是稀缺的，投入也不可能无限制地增加，因此

我们必须转变发展方式以保证我国经济的持续稳定增长。转变经济增长方式主

要是要加快科技进步、提高劳动者素质、优化资源配置，而这一切的关键是要

提高全要素生产率，使全要素生产率成为驱动经济增长的核心因素。TFP 的增

长带来的经济增长是与经济潜在生产率相适应的增长，是有质量的增长，能保

持投入产出基本平衡，是一种和谐的增长，全要素生产率的增长也是我国富强

的关键，是我国转变经济发展方式的内在要求。

并且政府在实现经济发展方式转变，提高全要素生产率过程中无疑扮演着重

要的角色，政府职能中的宏观调控、维护社会公共安全、提供公共产品和服务、

发展科教文卫事业等职能主要是通过财政政策来实现的。也就是说政府可以通过

公共支出手段来影响调节公共支出总量和内在结构来调节社会总需求，实现资源

配置，从而影响全要素生产率，提高经济质量，反过来加速经济发展方式转型。

二、研究目的和意义

本文拟采用数据包络分析模型、随机前沿生产函数模型和计量经济等数量

方法，通过实证分析，考察 1998~2008 年我国各省的全要素生产率和不同的公

共支出类型对全要素生产率的影响和贡献率，并且通过实证检验，在实证研究

的基础上指出我国目前公共支出存在的不合理的地方，为国家和各级政府提高

财政资金使用效率促进 TFP 的提高，制定宏观经济政策提出自己的建设性意

见。

本文的研究具有以下的理论意义和实践意义。

本文的理论意义主要是深入研究了公共支出的总体规模以及不同类型促进

全要素生产率增长的作用机制，将全要素生产率引入了公共支出对经济增长的影

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响理论的分析框架中，分析了公共支出如何影响全要素生产率以影响经济增

长，丰富了现有的公共支出与经济增长理论。并且本论文中构建了公共支出影

响全要素生产率的模型，为该领域的后续研究及实证分析提供一个理论模型，

为政府政策的制定提供理论基础。

本文的实践意义主要是基于这个研究统计分析得出的结论，指出中国在这

几年的经济发展过程中存在的问题，为未来的发展提供经验。并且本文将提出

从公共收支方面来提高我国技术效率和规模效率从而提高我国的全要素生产

率以促进经济增长的一系列政策建议，这些建议可以为各级政府的政策制定提

供参考和借鉴，对国家和地方各级政府的宏观决策具有一定的实用价值。

第二节国内外研究综述

一、国外研究综述

关于公共支出与经济增长的关系的理论研究上，自凯恩斯主义产生以来，

以公共支出为主要手段的财政政策成为需求管理政策不可或缺的内容，公共支

出不断扩大的趋势以及政府干预经济职能不断加强更加有力地支持了公共支

出对国民收入的短期决定作用，而长期内，无论是强调需求管理政策的凯恩斯

主义还是主张自由放任的新古典经济学均认为随着时间的推移人们的预期不

断调整公共支出对宏观经济变量没有显著影响。Arrow and Kurz(1970)①最早

把公共资本存量纳入总生产函数，他们的模型遵循新古典传统，认为外生的公

共支出存量变化会改变经济的稳态增长率。20 世纪 80 年代中期以来，随着

新经济增长理论的兴起，一些研究者试图建立有关政府公共支出与经济增长率

之间关系的内生增长模型，从此公共支出被引入经济增长模型成为除了劳动资

本和技术等基本因素之外的能够有力影响经济增长的又一重要变

量。Barro(1990)②在AK 模型（Arrow-Kurz 模型）基础上引入政府公共支出，构

造了一个简单的模型，将公共支出分为生产性支出和消费性支出，得出公共支

出占 GDP 的比例会显著地影响经济增长率，成为内生经济增长的源泉，从此，

公共支出与经济增长的关系研究一直成为经济学理论研究的一个重要方面。

在上述理论研究基础上，大量学者对公共支出与经济增长之间的关系进行

了大量的实证研究，这些研究中有一部分是从公共支出的总量角度研究公共支

出总量或规模是否会对经济产生影响，如果有影响的话是正效应还是负效

应。如

① Arrow ,K. J . and M. Kurz

.Public Investment , the Rate of Return , and Optimal Fiscal Policy , Johan

Hopking Press.1970.

② Barro ,R. Government

Spending in a Simple Model of Endogenous Growth[J].Journal of

Political Economy

,1990(98):103-125

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Grossman（1988）①认为政府支出与经济增长之间存在着非线性的关系，他通过

对美国数据的研究发现政府提供的公共物品对经济所带来的正的效应被政府支

出对经济产生的负效应所抵消，总的净效应还是负的，也就是说它认为政府支出

对经济发展产生不利的影响。更有大量的研究是从公共支出结构角度考虑公共支

出与经济增长的关系，从已有的文献来看，有的文献将消费性支出和生产性支出

作为一个整体来考察公共支出与经济增长的关系，有的只研究消费性支出对经济

增长的影响，更有大量的文献则研究生产性公共支出流量即公共投资与存量即公

共资本与经济增长的关系，只有少部分文献考察了公共支出中不同的类型如经济

建设支出，行政管理支出，科教文卫支出，国防支出， R&D 支出和其他支出对

于经济增长的作用。将公共支出分成不同类型来进行考察的大部分研究结果都认

为，某些类型的公共支出能够促进经济增长，如经济建设支持和科教文卫支出，

而行政管理支出则会对经济增长具有负效应。Landau(1983) ②对 104 个国家进

行了横截面分析，他将政府对教育的投资考虑进政府的消费支出，仍然发现实

际人均 GDP 增长率与政府消费支出占 GDP 的比例之间存在着显著的负相关

关系； Kormendi & Meguire(1985)③研究认为实际 GDP 的平均增长率与政府

消费支出占 GDP 的比例之间不存在显著关系；Grier& Tullock(1989) 通过对战

后 115 个国家的面板数据的实证分析发现，实际 GDP 增长率与政府的消费支出

所占比重之间存在着负相关的关系，而与基本建设支出等政府的生产性支出

呈正相关关系； Barro(1990) ④利用 98 个国家的 1970~1985 年间的数据分

析发现用于公共消费服务方面支出与增长呈负相关，用于生产性服务方面支出

如基础设施与经济增长呈正相关关系。Turnovsky and Fisher(1995) ⑤ ,

Chen(2006) 等人将全部公共支出分解为生产性支出和消费性支出，考察了公共

支出的最优结构问题。Devarajan、 Swaroop&Zou(1996) ⑥把公共支出分解为生

产性的和非生产性的，指出在最优状态下，这两种的比值应该取决于这两项支

出对生产的贡献度之比。关于全要素生产率的理论，全要素生产率的概念最早

是由Hiram Davis(1954)提出的，他提出

① Grossman

S,Hart O. One

Share-One Vote and the Market for Corporate Control. [J]. The Journal of

Finance, 1988.

② Landau Daniel. Government Expenditure and Economic Growth: Across-Country Study.

[J].

Southern

Economic Journal,

1983(5):883-910.

③ Kormendi, R.C. and P.G.. Meguire. Macroeconomic Determinants of Growth

:Cross-Country Evidence .

[J].

Journal of Monetary Economic, 1985.

④ Barro ,R. Government

Spending in a Simple Model of Endogenous Growth[J].Journal of

Political Economy

,1990(98):103-125

⑤ Turnovsky

Stephen J. The Transitional Dynamics of Fiscal Policy: Long-run Capital Accumulation and

Growth [J].Journal of Money, Credit,and Banking,2004(5):883-910.

⑥ Devarajan,

S. ,Swaroop,V.and Zou,H. The Composition of Public Expenditure and Economic Growth[J]

.Journal of Monetary Enconomics,1996(37):313-344.

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XXXX学院硕士学位论文公共支出与全要素生产率—基于中国省际面板数据的经验研究摘要改革开放以来，中国经济的高速增长主要依靠资本和劳动等要素的大量投入，而不是通过提高全要素生产率的途径来实现的，也就是说全要素生产率对中国经济增长的贡献并不大。随着改革开放的深入，这种以资本和劳动等要素投入的粗放型经济增长方式所带来的资源浪费、环境恶化、生态破坏、经济结构失调等问题已经开始影响我国经济的可持续发展。因此我们必须转变经济增长方式，经济增长方式转变主要是要加快科技进步、提高劳动者素质、优化资源配置，而这一切的关键是要提高全要素生产率，通过提高全要素生产率的增长方式来实现经济的增长，使全要素生产率成为驱动...

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