制度文化对区域经济增长的影响研究

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

影响经济增长的因素是什么？世界各地之间的经济为什么会存在如此大的差

距？这些问题一直是经济学家关注的焦点。近年来，制度、文化等被传统经济学

所忽略的因素渐渐进入人们的视野。不少学者都试图用制度或文化要素来解释经

济增长中的问题，但并没有形成一个系统且令人信服的观点。通过初步的观察思

考和研究得出的基本观点是：不同的制度文化对区域经济增长具有不同的影响，

优秀的制度文化对市场经济环境的完善，以及区域经济的增长会产生积极的影响

和推动作用。从区域制度文化的角度研究区域经济增长的动因问题，构成了本文

的研究主题。

在对制度文化与经济增长关系的一般理论进行了简要回顾，并深入分析了制

度、文化与市场经济环境相互关系的基础上，全方位探讨了正式制度对市场环境

完善的影响，以及政治文化对政治体制变革、经济文化对经济组织创新、伦理文

化对竞争环境建立、宗教文化对科学意识培养的影响，建立了完整的制度文化影

响市场经济环境形成的作用机理。然后，从投资和效率两个方面分析了市场经济

环境的两个层次与经济增长之间的关系。认为完善的市场环境能通过提高生产效

率、增加产品需求、减少企业成本、增加厂商数量以及降低利率来增加投资，而

且完善的市场环境有利于技术水平的进步，有利于劳动者努力程度的提高，有利

于资源配置的优化，进而有利于效率的提高。

在理论分析的基础上，本文还定量分析了制度文化对经济增长的影响。首先，

建立了一个包含制度文化变量的新经济增长模型，并推导出两个结论：一是制度

文化质量越好，经济增长越快；制度文化质量越坏，则经济增长越慢。二是存在

着关于制度文化质量的条件收敛，这主要是因为落后地区可以通过一些途径获得

比发达地区更快的潜在的技术进步率，但这必须以改善落后地区的制度文化质量

为前提。然后，对我国 30 个省级行政区的调查和统计数据进行综合评价，得出各

个地区的制度文化得分，并通过观察和运用方差分析的方法，验证了以上两个结

论。

在结论部分本文总结提出，区域间制度文化的差异是区域间经济增长差距的

重要源泉这一结论。落后地区要实现经济的起飞，必须改变其保守的制度文化，

并根据制度文化的特点提出了一定的政策建议。此外，本部分中还总结了本文的

一些缺陷和不足。

关键词：制度文化、市场经济环境、区域经济增长、综合评价

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第一章绪论...................................................................................................................1

第一节问题的提出................................................................................................1

第二节研究意义和研究方法................................................................................2

第三节研究思路和创新点......................................................................................3

第二章理论基础及相关文献综述...............................................................................5

第一节理论基础....................................................................................................5

第二节文献综述....................................................................................................8

第三章制度文化与市场经济环境的关系.................................................................14

第一节制度文化和市场经济环境的定义..........................................................14

第二节制度文化影响市场经济环境完善的作用机理........................................20

第三节制度文化影响市场经济环境完善的路径分析......................................23

第四章市场经济环境与经济增长的关系...................................................................30

第一节市场经济环境对投资的影响..................................................................30

第二节市场经济环境对效率的影响..................................................................32

第五章制度文化与经济增长的实证研究...................................................................34

第一节包含制度文化的经济增长模型................................................................34

第二节指标体系的构建及评价............................................................................37

第三节经济增长模型的验证..............................................................................42

结论与建议.....................................................................................................................44

参考文献.........................................................................................................................45

附录 1..............................................................................................................................49

附录 2..............................................................................................................................52

致谢

.............................................................................................................................53

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第一章绪论

第一节问题的提出

长期以来对于影响经济增长的因素，传统主流经济学主要强调的是资本、劳

动力、技术等外在生产要素的投入。在内生增长模型中，人们有效地解释了资本、

劳动力等要素对经济增长的作用，以及内生性技术进步对于世界范围的增长起的

核心作用，但它却不能解释跨国收入之间差异。例如，在20世纪60年代至90年代

东亚一些新兴工业化国家和地区——韩国、中国台湾、新加坡与中国香港等的收

入，都以5%的年增长率增加，迅速赶上了世界先进水平；而阿根廷这个经济和技

术基础、自然及劳动力资源都好于上述国家和地区的国家，在20世纪的大部分时

期内的增长绩效却令人失望，其目前也仅处于世界收入的中间水平。正如戴维·

罗默所说：“我们发现理解那些差异要求考虑两个曾在前面的分析中被排除的因

素，即人力资本与实物资本的差异，以及那些并非由技术差异引致的生产力差异。”

①而那些“非技术差异”主要是文化和制度的差异。

传统经济学的一个重要方法论是个人主义。米塞斯认为个人主义方法论的准

则承认如下的论断：“所有行为都是人的行为，在个体成员的行为被排除在外后，

就不会有任何团体的存在和现实性。”

②传统经济学这一方法论的最重要的特征就

是把个体的有目的性放在首位，但这种学术却拒绝或不能够对这种目的本身的形

成过程做出充分说明。可以说，正是因为传统经济学在运用个人主义方法论时的

这一局限性，造成了其对文化和制度对人类行为和经济增长的影响的忽视。正如

弗兰克·奈特所指出的，正统的经济学理论“将所有经济人放在大量数据资料面

前，并且假设他们不受任何其他‘影响’的制约。”③然而，不容忽视的是：文化

和制度却是极其重要的。G·霍奇逊在《现代制度主义经济学宣言》中强调了这一

点：“诸如制度结构和常规、社会规范和文化这类因素不仅影响我们重要的行为，

而且也影响我们对世界的看法以及我们追求的目标。”④

随着经济研究的深入，文化和制度这两个被传统经济学所忽略的因素逐渐进

入人们的视野。韦伯在其代表作《新教伦理与资本主义精神》中，认为新教伦理

文化所孕育的资本主义精神是现代西方文明产生的原因。梁漱溟通过对中国文化

①戴维·罗默.高级宏观经济学[M].上海：上海财经大学出版社,2003:7.

②转自 G.霍奇逊.现代制度主义经济学宣言[M].北京：北京大学出版社,1993:64.

③转自 G.霍奇逊.现代制度主义经济学宣言[M].北京：北京大学出版社,1993:78.

④G.霍奇逊.现代制度主义经济学宣言[M].北京：北京大学出版社,1993:73.

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和西方文化进行比较后，认为中国特有的文化是近代中国经济不能进步的主要原

因。在制度对经济增长的作用方面，诺思认为有效的制度是经济增长的基本原因，

正是由于西方国家具有更有效率的经济组织和保障个人财产安全的法律体系才促

进了它们的兴起。而法国著名年鉴历史学学者布罗代尔，则从文化条件和城市制

度两个方面，说明了资本主义产生和形成的原因。

可见，将文化和制度纳入经济增长体系，深入探讨经济增长过程中的文化和

制度问题，如什么是文化、什么是制度，以及这两者之间的关系；文化和制度如

何影响经济增长，即文化和制度影响经济增长作用机理；用这一理论解释现实问

题和为经济的增长提供借鉴等，已经成为一种历史潮流，也是一项摆在经济学者

面前的不可回避的历史使命。

第二节研究意义和研究方法

一、研究意义

虽然人们对文化和制度在影响经济增长中的作用认识越来越深刻，在理论研

究上也取得了一定的成果，但就目前的研究方法及研究成果上仍然存在着明显的

局限，研究内容不够细致和全面，即使在发达国家，其理论体系至今也还没有完

全成熟。而在我国，对这一问题的研究，现在尚处于引进、探索和起步阶段，存

在不少理论上的“空白点”，特别是缺少结合我国实际的实证分析。

鉴于此，本文尝试将制度文化引入经济学研究范畴，具体从政治文化对政治

体制变革、经济文化对经济组织创新、伦理文化对竞争环境建立、宗教文化对科

学意识培养的影响等四个方面，对制度文化影响区域经济增长的作用机理展开全

面研究，力图证明制度文化对市场经济环境的建立具有内源性的影响。此外，本

文尝试在理论分析的基础上，建立一个含有制度文化因素的经济增长模型，并以

我国30个省级行政区（由于数据获取困难，未包括港澳台地区以及西藏）的截面

数据进行验证，这能在一定程度上弥补我国在此方面研究不足。

制度文化对经济增长具有重要作用，那么研究促进经济增长的制度文化有哪

些特征，以及如何建立有利于经济增长的制度文化，对欠发达地区制订经济增长

战略和制度文化建设亦具有一定的借鉴意义。

二、研究方法

首先，本文将采用个人主义和整体主义相结合的分析方法。个人主义方法论

被许多经济学家所强调。传统经济学在运用个人主义方法论方面的局限，并不是

这个方法论本身的错误，而是其运用方法的错误。事实上，个人主义方法论在分

析经济增长这一问题时具有不可替代的作用，它能为理论分析提供坚实的微观基

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础，使理论更具说服力。正如哈耶克所说：理解社会现象，不可能有别的什么方

法，而只能通过理解个人的行为，这种个人的行为是指向别人的，同时又可能受

到别人所期望的行为的诱导。①哈耶克在这里并不仅是强调了个人主义的重要性，

同时说明了整体主义的重要性，即个人行为又受到“别人所期望的行为”的诱导，

我们可以将这种“别人所期望的行为”理解为受制度文化影响的行为。因此，本

文在分析制度文化对经济增长的影响问题的分析上，既注重对个体行为的分析，

更强调制度文化对个体行为的制约。

其次，系统论分析方法也是本文的主要研究方法。这里所说的系统分析方法

包括两个方面的含义。一是鉴于制度文化对经济增长的研究，涉及到经济学、政

治学、宗教、伦理、哲学、文化、历史、社会心理等多种学科，是一项非常繁杂

的系统工程，本论文将不固守于经济学的理论阵营，而将大量吸收人类文化学，

宗教，哲学，历史学等有关学科的研究成果，对制度文化对市场经济环境的形成

影响进行综合研究。二是文化和制度不是独立的，而是相互联系、相互制约的，

并且文化和制度本身都包含多个层次，因此必须用系统的分析方法研究制度文化

对经济增长的影响，将制度文化看成一个有机的整体，否则会得出与现实相悖的

结论。

再次，本文将采用比较分析法。比较分析法是科学研究中常用的方法，属于

静态分析的一种特殊方法。威廉姆森将比较分析法归为新制度经济学的重要特征

之一，比较的基本概念就是交易成本。本研究吸收了新制度经济学交易成本的概

念，也将运用比较分析的方法分析不同类型的制度文化对市场经济环境建立，进

而对经济增长的影响。

最后，本文将采用规范分析与实证分析相结合的方法。运用规范分析方法，

分析制度文化通过市场经济环境影响区域经济增长的具体路径；并运用实证分析

的方法，对包含制度文化因素的经济增长模型进行验证，力图证明不同性质的制

度文化，是不同区域经济增长水平产生差异的重要原因。

第三节研究思路和创新点

一、研究思路

本文主要研究思路是：首先，提出问题，说明本文分析所应用的理论基础，

并对有关制度文化与市场经济环境，以及经济增长关系的理论作系统的介绍和评

述。然后，对制度文化与市场经济环境建立的关系进行分析，探讨制度文化影响

区域经济增长的路径和作用机理。最后，在理论分析的基础上，提出一个经济增

①转自史蒂文·卢克斯.个人主义——分析与批判[M].北京：中国广播电视出版社,1993:118.

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浙江财经学院硕士学位论文I摘要影响经济增长的因素是什么？世界各地之间的经济为什么会存在如此大的差距？这些问题一直是经济学家关注的焦点。近年来，制度、文化等被传统经济学所忽略的因素渐渐进入人们的视野。不少学者都试图用制度或文化要素来解释经济增长中的问题，但并没有形成一个系统且令人信服的观点。通过初步的观察思考和研究得出的基本观点是：不同的制度文化对区域经济增长具有不同的影响，优秀的制度文化对市场经济环境的完善，以及区域经济的增长会产生积极的影响和推动作用。从区域制度文化的角度研究区域经济增长的动因问题，构成了本文的研究主题。在对制度文化与经济增长关系的一般理论进行了简要回顾，并深入分析了制度、文...

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