中美贸易失衡问题的研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 5 4 3.89MB 67 页 15积分
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中文摘要
自1993 年美国对华贸易开始出现逆差以来，中美双方对贸易不平衡问题一直
存在着不同的看法且争论至今。特别自我国加入 WTO 以来，中美之间贸易摩擦不
断，这预示着中美经贸关系已经进入了一个全新的敏感时期。美国正在进一步调
整和强化对华贸易的谈判，其中贸易逆差问题是其用于讨价还价的一个重要筹码。
因此，理性看待和正确处理中美贸易不平衡问题，将成为今后一段时间中美双边
经贸关系的一个重要的现实问题。
本文在第一章绪论之后，第二章首先从实证角度出发，分析了中美贸易的基
本特征，探讨了中美贸易不平衡的直接原因，也就是从贸易进出口数据上，分析
其构成、来源 和变化趋势等等，并且用图表直观的表达出来；然后，本文第三章
着重分析了造成贸易不平衡的各种因素。在这个过程中，注重把对外的贸易问题
和国内经济运行和经济政策等联系起来，以及从中美两国的贸易政策等角度出发，
去分析贸易差额的成因，从而进一步考察了中美贸易失衡背后的经济失衡；接下
来， 第四章 分析了贸易不平衡下的经济失衡的问题，也就是贸易失衡背后的经
济失衡对经济运行的各种变量和要素的影响；另一方面，分别针对中美两个经济
体，对贸易失衡带来的影响进行一个分别的论述； 第五章 通过对未来经济结构
的发展方向的考察和分析，预测中美贸易差额的发展走势，进而提出中国应对中
美贸易不平衡的对策和建议。最后是结束语，对全文作出总结。
本文在对中美贸易失衡的成因和影响分析中，注意把经济因素和法律制度，
贸易政策结合起来；同时，把贸易失衡问题和国内经济运行的内在失衡结合起来
进行分析和判断。本文认为，中美两国都是世界大国，处理好中美贸易失衡带来
的贸易摩擦，应对造成贸易不平衡背后的经济失衡，需要在一个开放的环境中，
一方面通过世界市场资源的流动在全球配制资源，另一方面，自由市场并非万能，
各国政府和各个全球性质的经济组织也应当积极应对挑战。
关键词：中美贸易 贸易失衡 产业互补 经济失衡
ABSTRACT
Since 1993, when trade deficit arouse between China and US, there are different
arguments of aptitude and causes about this issue. Particularly recent years, growing
sino-US trade controversy brings this topic into hot discussion, which reveals the fact
that the economical relationship between China and United States has entered into a
sensitive stage. On this condition, US starts to enhance its resource which devoted to the
trade with China, while it is an important factor in its bargain basket that the deficit of
trade. Therefore, it will be a vital case in economical relationship in following years.
In the very beginning of this dissertation, it defines the outline and the basic
essentials and facts of Sino-US trade, for a demonstrative spectacle. In another word, it
estimate the data of trade between china and US in recent years and express its
characters in a direct depict in the frame of charts and tables；At the second stage, in
Ch.3 it mainly divided the source of imbalance trade into six parts and discuss its effect
and influence; Further more, in Ch.4, it discusses the economical imbalance behind the
trade deficit apparently which can be described and categorized as different economical
variables, and to estimate how it influence the operation of production and consequently
effect the prosperous of the global market; In the last chapter, through the discuss and
analysis the outlook of sino-US economical relationship, it concluded the aptitude of
rationally consideration of this controversy issue and the countermeasures of dealing
with the possible risks and opportunities consequently.
Both China and United States are vital economy of the whole world, a fine
arrangement and countermeasure against these problems and risks brings by imbalance
of economy behind the controversy spectacles about the tremendous deficit between
China and United States, which growing rapidly in recently years, will benefit every
partner involved every country in globalization process. On one hand, it is necessary to
insist the fundamental function and free market in a global vision, on the other hand,
governs and supervises is also need enhancements in dealing with the risks of
malfunction of free market.
KEY WORD: Sino-US trade Trade deficit
Industrial-complement Economical imbalance
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论 .....................................................................................................................1
§1.1 研究中美贸易失衡问题具有重要的现实意义 ................................................... 1
§1.2 国际国内研究现状 ...............................................................................................2
§1.2.1 国内研究现状 ................................................................................................2
§1.2.2 国际研究现状 ................................................................................................2
§1.3 本文的结构和写作要点 .......................................................................................3
第二章 我国外贸整体状况和中美贸易的现状 .............................................................5
§2.1 我国对外贸易整体状况 .......................................................................................5
§2.1.1 1990 至2007 年我国外贸发展总量情况 ......................................................5
§2.1.2 贸易顺差的来源 ............................................................................................9
§2.2 中美贸易现状 .....................................................................................................11
§2.2.1 中美贸易历史发展概况 ..............................................................................11
§2.2.2 中美双边贸易不平衡的基本状况 ..............................................................13
第三章 中美贸易失衡的成因分析 ...............................................................................17
§3.1 产业结构因素 ..................................................................................................... 17
§3.1.1 中美贸易的产业结构 ..................................................................................17
§3.1.2 产业的互补性对贸易差额变动波动的影响 ..............................................19
§3.1.3 东亚对美贸易转移与中美贸易逆差 ..........................................................19
§3.2 贸易和产业政策 .................................................................................................22
§3.2.1 我国的外商投资产业政策 ...........................................................................22
§3.2.2 美国对华技术出口限制 ...............................................................................23
§3.2.3 贸易政策和经济政策带来的价格扭曲 .......................................................23
§3.3 汇率因素 .............................................................................................................25
§3.3.1 “复活的布雷顿森林体系” ........................................................................... 26
§3.3.2 人民币币值重估对贸易差额的影响 ..........................................................27
§3.4 统计的因素 .........................................................................................................29
§3.5 贸易规则造成的差异 .........................................................................................33
§3.5.1 原产地规则对中美两国贸易额的影响 ......................................................33
§3.5.2 价格计算规则的影响 ..................................................................................33
§3.6 贸易不平衡背后的经济失衡 .............................................................................35
第四章 中美贸易失衡的影响 .......................................................................................41
§4.1 更频繁的贸易磨擦 ............................................................................................. 41
§4.2 资本稀缺与高额外汇储备的矛盾 ..................................................................... 42
§4.3 就业和工资 ......................................................................................................... 43
§4.4 产业转移和国际分工的进一步加深 ................................................................. 45
§4.5 对中美两个经济体的影响 .................................................................................47
§4.5.1 对中国的影响 ..............................................................................................47
§4.5.2 对美国的影响 ..............................................................................................48
第五章 中美贸易失衡问题的思考和对策 ...................................................................51
§5.1 正确认识和看待中美贸易失衡 .........................................................................51
§5.1.1 从全球视野看待中美贸易失衡 ..................................................................51
§5.1.2 重视各方在贸易中实际获得的利益 ..........................................................52
§5.1.3 积极应对由贸易失衡产生的摩擦 ..............................................................52
§5.2 中国应对中美贸易失衡的建议 .........................................................................52
§5.2.1 采取正确的贸易策略，在磋商中解决贸易失衡引起的纠纷 ..................53
§5.2.2 扩大国内需求，带动进口增加 ..................................................................54
§5.2.3 调整我国产业结构和出口商品结构，实施外贸多元化 ..........................54
§5.2.4 调整投资政策，提高资金运用效率 ..........................................................55
§5.2.5 进一步调整出口退税政策，促进对外贸易的平衡发展 ...........................56
§5.2.6 推动企业跨国经营，鼓励有条件的企业到美国投资 ..............................56
§5.2.7 完善统计制度和规则，与美国协商建立贸易统计协调机制 ..................56
§5.2.8 充分利用 WTO 争端解决机制，妥善处理贸易失衡问题 ........................57
§5.3 美国和世界其他经济体应当采取的措施 .........................................................58
§5.3.1 美国调整其扭曲的对华贸易政策 ..............................................................59
§5.3.2 从根本上改变美国不合理的消费和储蓄结构 ..........................................60
§5.3.3 继承和发展现有世界经济合作机制 ..........................................................60
结束语 .............................................................................................................................63
参考文献 .........................................................................................................................65
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .............................................69
致 谢 ...............................................................................................................................71
第一章 绪论
1
第一章 绪论
中美之间贸易额增长迅速，中国对美国的贸易顺差也不断扩大，中美之间贸
易收支失衡的也变得突出起来。特别是 2004 年以后，中美之间贸易摩擦不断，这
预示着中美经贸关系已经进入了一个全新的敏感时期。美国正在进一步调整和强
化对华贸易谈判力量，其中贸易逆差问题是其用于讨价还价的一个重要筹码。因
此，理性看待和用发展的眼光正确处理中美贸易不平衡问题，是中美双边经贸关
系的一个重要的现实问题。
§1.1 研究中美贸易失衡问题具有重要的现实意义
§1.1.1 处理好中美贸易平衡问题，关系到中美经济关系的健康发展
自1993 年美国对华贸易开始出现逆差以来，中美双方对贸易不平衡问题一直
存在着不同的看法且争论至今。特别是近一段时期以来，中美之间贸易摩擦不断，
中美经贸关系已经进入了一个全新的敏感时期。在中美之间的经济谈判中，贸易
逆差问题是其用于讨价还价的一个重要筹码，甚至成为美国干预我国经济政策的
工具。
§1.1.2 处理好中美贸易平衡问题，关系到世界经济的稳定和繁荣
从全球经济的角度来看，在目前世界经济处于一个繁荣周期的末尾。从目前
看来，自从上个世纪八十年代中期以来，美国“新经济”的持续繁荣并不能跳出经济
周期的规律。目前美国需求有下降的趋势，因而引起全球总需求的下降，这势必
影响到世界经济的稳定和繁荣。对于中国来讲，一直以来发达国家的需求持续高
涨维持了我国生产的繁荣，面对目前的这种需求下降，尤其是美国需求下降带来
的问题，我国应当如何应对，从而为世界的持续繁荣做出贡献，需要进行考察研
究。
§1.1.3 处理好中美贸易平衡问题，关系到中国的可持续发展和在经济全球化进程
中的地位
改革开放三十年来，我国的生产能力不断发展，目前到了一个新的阶段。笔
者感到，我国过去一直都是努力去融入现行的世界贸易和金融体制中去。而现在
我国的经济总量，在世界贸易中占的比重越来越大，我们要参与到世界经济体系
中去，面对中美贸易失衡的问题，正是我国调整对外经贸战略，提高我国国际经
中美贸易失衡问题的研究
2
济地位的契机。
§1.2 国际国内研究现状
对于中美贸易失衡的现象，中外学者研究和探讨主要集中在以下几个方面：
中美贸易统计数据上的差别带来的影响程度；隐藏在巨额顺差数据背后的实质；
关于美国对中美贸易不平衡态度的争论。
§1.2.1 国内研究现状
金旭（2007）[1]认为，贸易不平衡的本质是经济结构的不平衡。而且他指出，
目前美国的逆差对美国没有坏处，而且这种对东亚国家的逆差是本来就一直存在
的，只是从别的国家转到了中国而已。亢梅玲（2006）[2]认为中美两国国内的宏观
经济结构中储蓄与投资的不平衡是根本性原因。中美两国统计口径的不一致夸大
了中关贸易不平衡，加上转口和转口的增加值以及美对华服务贸易的顺差，会大
大缩小中美统计上的差距。亚太地区产业转移的迁移效应使美国对这些国家和地
区的贸易逆差转移到中国，美对华的直接投资在一定程度上影响了中美贸易。贾
怀勤(2004)认为美国对华出口限制是影响双边贸易平衡的一个大问题。由于美国一
直对华实行严厉的高技术出口管制，使美国对华的比较优势难以发挥，双方产品
的优势互补也难以充分体现出来。陈丽荣（2004）[3]指出转口贸易在两方面造成中
美贸易差额的分歧。一是转口统计，二是转口加价。原玲玲（2005）[4]提出了美中
贸易不平衡的对策。她认为应从以下几方面着手：一是本着“发展、平等、互利”
的原则，处理双边经贸关系；二是大力发展技术贸易，促美放松出口管制；三是
推动加工贸易的转型升级，增强其对我国经济增长的贡献；四是推动企业跨国经
营，鼓励有条件的企业到美国投资。周世俭、王丽军（2005）[5]指出贸易逆差并没
有损害美国经济，美国依然是世界上的超级经济强国。进口大量物美价廉的日用
消费品符合美国市场的需求，有利于美国广大的消费者，有助于缓解通货膨胀，
是美国经济发展和产业结构调整的必要补充。石磊、寇宗来（2004）[6]通过研究国
民收入恒等式发现，美国庞大的军费开支、布什政府的减税计划以及低利率政策
所导致的高涨的国内投资和过低的私人储蓄是造成近年来美国经常项目赤字迅速
增加的主要原因。在美元贬值的背景下，盯住美元的人民币汇率政策妨碍了美国
独占其汇率贬值的好处。
§1.2.2 国际研究现状
Machael Spence（2006）[7]认为，经济持续发展的动力在内部，科技、需求的
第一章 绪论
3
变化是政府应当关注的要点，同时，他指出，中国目前高涨的经常项目盈余有水
分。Paul Samuelson（2006）[8]用简单的中美两国模型，说明了自由贸易对美国不
利，提出贸易保护主义的主张。Robert Zoellick（2006）[9]认为，在国际体系中，
中国应该作为一名负责任的、利益相关的参与者，而不应该仅仅是一名成员。而
应该与美国等发达国家共同努力，维护这个使之获得成功的国际体系。Bruke
（2000）[10]认为，美国在华直接投资通过生产技术知识溢出，金融和营销基础设
施的构建，以及中间商和贸易公司网络的建立，直接促进了中国出口部门的增长
和竞争力。结果，美国对华出口受到影响，美国在华企业替代了美国对华出口销
售。Taikun Ji（2004）[11]也证实，中国出口大约 65%可追溯到那些在中国建立子公
司或者合资企业的跨国公司，一半的出口涉及到来料加工或者中间产品加工。美
国经济学家 Vernon Smith（2003）[12]认为：在很长一段时间内，美国对中国的贸易
逆差情况可能不会有所改变，而中美贸易逆差没有扭转的必要。因为中美贸易逆
差不会对美国经济带来大的影响，这种逆差并非严重的经济问题。Scherer Ron
（2003）[13]认为，美国货物贸易上的逆差是其服务贸易顺差的反映，中美贸易逆
差为互补性贸易逆差。目前，中国具有比较优势的产品为劳动密集型产品，中国
对美国的大量顺差来自货物贸易。
§1.3 本文的结构和写作要点
本文首先从实证角度出发，分析了中美贸易的基本特征，探讨了中美贸易不
平衡的程度和发展轨迹；然后逐一阐述和分析造成贸易不平衡的各种因素和论点；
接下来，把对外的贸易问题和中美两国国内经济运行联系起来，探讨了两个经济
体国内消费、投资和储蓄的影响因素，分析相关经济贸易政策如何影响了宏观经
济变量，进而根本造成了生产和贸易的失衡；再进一步，探讨中美贸易失衡在全
球化条件下，对世界和双方带来的经济影响；根据以上各章的分析，进而提出中
国应对目前中美贸易不平衡挑战的对策和建议。
因此，文中所做的工作主要可分为两个阶段和三个方面。第一个阶段是通过
历史数据和信息，考察中美贸易不平衡的由来，找出贸易不平衡的因素，并考察
其相对重要程度和发展趋势；第二个阶段是根据本文的思路，着重考察这些因素
背后的重点和根本的因素，就是贸易政策和内部经济结构对贸易差额的影响。三
个方面分别是，一方面通过数据找出表面上引起贸易失衡的因素，然后把各种因
素归类，分别论证他们和国内经济运行与政策之间的关联关系；第二方面，把这
些更深一层的因素和中美两个经济体本身的运行以及经济政策结合起来；最后一
个方面，通过考察经济体经济结构发展的趋势，研究中美的产业结构发展阶段和
摘要：

中文摘要自1993年美国对华贸易开始出现逆差以来，中美双方对贸易不平衡问题一直存在着不同的看法且争论至今。特别自我国加入WTO以来，中美之间贸易摩擦不断，这预示着中美经贸关系已经进入了一个全新的敏感时期。美国正在进一步调整和强化对华贸易的谈判，其中贸易逆差问题是其用于讨价还价的一个重要筹码。因此，理性看待和正确处理中美贸易不平衡问题，将成为今后一段时间中美双边经贸关系的一个重要的现实问题。本文在第一章绪论之后，第二章首先从实证角度出发，分析了中美贸易的基本特征，探讨了中美贸易不平衡的直接原因，也就是从贸易进出口数据上，分析其构成、来源和变化趋势等等，并且用图表直观的表达出来；然后，本文第三章着...

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