中国企业对非洲直接投资及其风险研究
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摘 要
近年来，在中非加强经贸合作的背景下，中国企业积极开展对非“走出去”业务，
出现了对非洲直接投资热潮，对非洲直接投资稳步增长。同时，非洲资源相对丰
富，尚待开发，蕴含着大量的商机，为中国企业对非洲直接投资提供了动力。中
国企业对非洲直接投资产生了互惠互利的双赢的效果。然而，在非洲投资热的背
后还隐藏着大量的投资风险，应当引起投资者的足够重视。关于中国企业对非洲
直接投资及其风险的研究，能够指导中国企业对非洲进行直接投资。
本文首先介绍了选题的背景、意义和相关的文献综述，说明本课题的研究具
有一定的理论和现实意义。接着对对外直接投资以及风险的概念进行了界定，明
确了本文的研究对象，并阐述了对外直接投资理论，结合中国企业对非洲直接投
资进行了分析。然后对中国企业对非洲直接投资的的动因、特点以及投资风险的
存在进行了分析。在此基础上，从外部环境风险和企业自身的风险两个角度，运
用层次分析法对中国企业对非洲直接投资中存在的风险进行了研究，并用层次分
析法对具体案例进行分析。最后，针对中国企业对非洲直接投资过程中面临的不
同风险提出相应的风险管理措施。
本文主要存在以下创新：一是在前人研究的基础上，再结合非洲的实际，对
中国企业对非洲直接投资风险进行了清晰的分类，并把信息风险作为主要风险纳
入其中。二是运用层次分析法对中国企业对非洲直接投资风险进行分析，提出详
细的评判参考标准。三是针对中国企业对非洲直接投资中不同风险提出具体的风
险管理措施。
关键词：中国企业 非洲 对非直接投资 投资风险 风险管理
ABSTRACT
In recent years, as China-Africa economic and trade cooperation enhancing, more
and more Chinese enterprises carry out "going global" business actively, so China’s FDI
to Africa increases steadily. There has come out the boom of direct investment to Africa.
At the same time, the resources in Africa are relatively abundant, most of which have
not been developed. There will be a large number of opportunities for Chinese
enterprises to direct investment to Africa. China’s FDI to Africa can also help push the
development of Africa. So it can achieve a mutually beneficial win-win result. However,
there will be many investment risks at the behind of investment boom in Africa. Chinese
investors should pay sufficient attention on it. Researching on Chinese enterprises’
direct investment in Africa and their risks can guide Chinese enterprises direct
investment in Africa better.
In this paper, firstly, introduce the background and significance of this topic and
Literature Review on research at home and abroad. And describe there are certain
theoretical and practical significances researching on this topic. Then the concept of
FDI and risk are defined and the object of this paper is clarified. FDI theories are set
forth and Chinese enterprises’ direct investment to Africa is analyzed. Secondly,
research on the current situation of Chinese enterprises’ direct investment to Africa. And
analyze the motivation and the characteristics of Chinese enterprises’ direct investment
to Africa. The risk of direct investment to Africa can not be ignored. On this basis, from
the perspectives of the external environmental risks and business risks of enterprises
own, the risks of Chinese enterprises’ direct investment to Africa are analyzed with AHP.
AHP can be for the analysis of specific cases. Finally, propose the specific measures for
management the risk of Chinese enterprises’ direct investment to Africa.
There are three following innovations: First, on the basis of previous studies,
clarify the risk classification of Chinese enterprises’ direct investment to Africa
combined with the African reality, and information risk as a major risk are incorporated.
Second, analyze the risks of Chinese enterprises’ direct investment to Africa with AHP,
and present detailed evaluation standards. Last, specific risk management measures are
set forth to the different risks of Chinese enterprises’ direct investment to Africa.
Key words: Chinese Enterprises, Africa, FDI to Africa, Investment
Risk, Risk Management
I
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ...................................................................................................................1
§1.1 选题背景与意义 .................................................................................................. 1
§1.1.1 选题背景 ........................................................................................................1
§1.1.2 选题意义 ........................................................................................................2
§1.2 相关文献综述 ...................................................................................................... 3
§1.2.1 国外相关文献 ................................................................................................3
§1.2.2 国内相关文献 ................................................................................................4
§1.3 研究内容与方法 ................................................................................................... 7
§1.3.1 研究内容 ........................................................................................................7
§1.3.2 研究方法 ........................................................................................................8
§1.4 论文的难点和创新点 .......................................................................................... 8
§1.4.1 难点 ................................................................................................................8
§1.4.2 创新点 ............................................................................................................9
第二章 对外直接投资理论分析 ...................................................................................11
§2.1 相关概念界定 .................................................................................................... 11
§2.2 对外直接投资理论 ............................................................................................ 12
§2.2.1 比较优势理论 ..............................................................................................12
§2.2.2 边际产业扩张理论 ......................................................................................13
§2.2.3 技术创新产业升级理论 ..............................................................................13
§2.2.4 小规模技术理论 ..........................................................................................15
§2.3 本章小结 ............................................................................................................ 16
第三章 中国企业对非洲直接投资的动因及特点 .......................................................17
§3.1 中国企业对非洲直接投资的动因 .................................................................... 17
§3.1.1 开拓非洲市场 ..............................................................................................17
§3.1.2 获取非洲资源 ..............................................................................................17
§3.1.3 保持竞争优势 ..............................................................................................20
§3.1.4 中非政府的支持 ..........................................................................................20
§3.2 中国企业对非洲直接投资的特点 .................................................................... 22
II
§3.2.1 投资增长迅猛 ..............................................................................................22
§3.2.2 投资区域集中 ..............................................................................................24
§3.2.3 投资主体多样化 ..........................................................................................24
§3.2.4 投资领域多元化 ..........................................................................................25
§3.2.5 投资风险日益增大 ......................................................................................26
§3.3 本章小结 ............................................................................................................ 27
第四章 中国企业对非洲直接投资风险分析 ...............................................................29
§4.1 企业投资风险分析方法 .................................................................................... 29
§4.1.1 定性分析法 ..................................................................................................29
§4.1.2 定量分析法 ..................................................................................................31
§4.2 中国企业对非洲直接投资风险的类型 ............................................................ 32
§4.2.1 中国企业对非洲直接投资的外部风险 ......................................................34
§4.2.2 中国企业对非洲直接投资的内部风险 ......................................................37
§4.3 中国企业对非洲直接投资的层次分析 ............................................................ 39
§4.3.1 构建中国企业对非洲直接投资风险层次结构 ..........................................40
§4.3.2 构造判断矩阵 ..............................................................................................41
§4.3.3 层次单排列 ..................................................................................................42
§4.3.4 一致性检验 ..................................................................................................43
§4.3.5 层次总排列及一致性检验 ..........................................................................43
§4.3.6 进行综合评价 ..............................................................................................44
§4.4 案例分析 ............................................................................................................ 46
§4.4.1 确定权重 ......................................................................................................47
§4.4.2 进行综合评判 ..............................................................................................48
§4.4.3 结论 ..............................................................................................................49
§4.5 本章小结 ............................................................................................................ 50
第五章 中国企业对非洲直接投资风险管理措施 .......................................................51
§5.1 政治风险管理措施 ............................................................................................ 51
§5.1.1 积极预防 ......................................................................................................51
§5.1.2 加强与东道国政府的沟通 ..........................................................................53
§5.1.3 求助本国政府 ..............................................................................................53
§5.2 经济风险管理措施 ............................................................................................ 54
§5.3 社会风险管理措施 ............................................................................................ 55
§5.4 经营风险管理措施 ............................................................................................ 56
III
§5.5 信息风险管理措施 ............................................................................................ 58
§5.6 本章小结 ............................................................................................................ 59
第六章 研究回顾与展望 ...............................................................................................61
§6.1 研究总结 ............................................................................................................ 61
§6.2 进一步研究的方向 ............................................................................................ 62
参考文献 .........................................................................................................................63
附录 利比亚投资风险评价表及其评价结果 ...............................................................67
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .............................................71
致 谢 ...............................................................................................................................73
1
第一章 绪 论
§1.1 选题背景与意义
进入 21 世纪，中央“走出去”战略推动了中国对非洲的投资，中国在非洲投资
的企业数量和投资规模不断扩大。当出现中国企业对非洲直接投资的热潮时，中
国企业对非洲直接投资还面临很多风险，是不容忽视的。因此，本节针对选题的
背景和意义进行深入的探讨。
§1.1.1 选题背景
随着中非关系不断深入发展，中国企业对非洲投资呈现多领域、多层面、多
方位的特点。作为中非关系中的重要组成部分，中非经贸关系进入全面、快速发
展新阶段。同时，中国对非洲的投资也出现了大幅度增长。截至 2006 年底，中国
对非洲的直接投资累计达到 66.4 亿美元，比 1999 年增加 14 倍多。对非直接投资
已占到中国全部对外投资存量的 9%。截至 2007 年底，中国在非洲投资设立境外
企业 1000 余家，对非直接投资额(非金融类)35.72 亿美元。金融危机发生以来，中
国对非投资力度仍然保持增长态势。2008 年我国当年对外直接投资 559.1 亿美元，
其中对非洲为 54.9 亿美元，占 9.8%；
2009 年上半年我对非实现非金融类对外直接
投资 8.75 亿美元，同比增长 78.6%，是我国对全球直接投资增长较快的地区之一①。
2006 年的中非合作论坛第三次部长级会议和北京峰会通过的《中非合作论坛北京
峰会宣言》和《中非合作论坛一北京行动计划(2007-2009 年)》就郑重宣布建立和
发展“政治上平等互信、经济上合作共赢、文化上交流互鉴的新型战略伙伴关系”。
中国与非洲就展开了全面合作关系，同时推动了中国企业对非洲的投资。
当出现中国企业对非洲直接投资的热潮时，中国企业对非洲直接投资还面临
很多风险，是不容忽视的。非洲很多地区仍然动荡不安，为中国企业的投资埋下
了隐患。例如，索马里政权更迭，政局一直不稳定，在 2006 年12 月，教派武装
组织竟包围了索马里过渡政府所在地拜多阿，在埃塞俄比亚军队的帮助下才平息
此事。地处西非的科特迪瓦在九十年代经济繁荣、政局稳定，是非洲的模范国家。
然而，自 2002 年9月发生未遂政变并爆发内战以来，政局就一直处于动荡之中，
社会至今仍未实现安定。在这样的国家进行投资，风险可想而知。非洲有些国家
虽然结束了内乱，但是战后的民主建设和政治问题仍然难以解决，社会仍不平定，
①资料来源：中华人民共和国中央人民政府网站《面对金融危机挑战 中国对非投资合作力度不减》一文
http://www.gov.cn/gzdt/2009-10/27/content_1449970.htm
中国企业对非洲直接投资及其风险研究
2
刚果(金)就是这样的国家。多哥和毛里塔尼亚，2005 年也先后发生军事政变，影响
了人民正常的生产和生活。这么多政治敏感区，战争多发区，投资危险区是存在
的，中国企业对非洲直接投资，不得不采取审慎的原则。非洲不仅某些国家政局
动荡不安，同时在有些地区谋杀、武装抢劫、强奸和绑架勒索等恶性犯罪活动也
经常出现。南非虽然经济相对发达，却是这类犯罪活动的高发国家。据统计，南
非每年平均有 1100 多人遭到谋杀、武装抢劫、强奸和绑架，外国人是遭袭的主要
对象。2004 年一年内，南非境内针对中国人的抢劫、绑架和枪击案发生了 60 多起，
造成 20 多名中国公民被害身亡①。
§1.1.2 选题意义
对中国企业对非洲直接投资研究的同时，对其面临的风险进行研究非常必要。
因此，该选题具有前瞻性和新颖性。在全球化浪潮中，加强中非合作可以达到互
利共赢。中国对非洲的直接投资又是中非合作中非常重要的一部分。因此，对中
国企业对非洲的直接投资及风险进行研究探讨具有一定的理论和现实意义。希望
本题的研究能够起到抛砖引玉的作用，对中国企业在非洲的直接投资及风险做进
一步研究，指导中国企业在非洲更好地进行投资。
1.理论意义
通过分析对外直接投资理论，能够深刻理解发展中国家对外直接投资理论，
并运用这些理论对中国企业对非洲直接投资进行很好地指导。同时，对企业投资
风险分析方法进行归纳比较，使得企业可以根据自身的条件选择不同的风险分析
方法。对层次分析法进行了详细阐述，并加以运用，证明了层次分析法对中国企
业对非洲直接投资风险分析的合理性。这些则是本文研究的理论意义。
2.现实意义
加强中国企业对非洲直接投资，一方面可以减缓出口压力，另一方面可以促
进非洲当地的发展。由于金融风暴的影响，欧美市场低迷，我国出口受阻，经济
开始出现下滑的迹象。这时，加强中非合作显的尤为重要。加大对非洲的投资，
加强与非洲的经贸合作，转移我国出口压力的同时，又能促进非洲的发展。非洲
资源丰富，尚未全面开发，蕴含着大量的商机。在拥有大量资源的同时，非洲的
基础设施相当落后，为资源的开发带来不便，基础条件急需改善。通过增加对非
洲直接投资，为非洲带来资金和管理技术，促进当地经济发展，解决当地就业问
题。可以预见，必将引起新一轮中国企业对非洲直接投资的热潮。对中国企业对
①资料来源：非洲商务网《去非洲投资有哪些风险须了解》一文
http://www.africa.gov.cn/ArticleView/2007-7-2/Article_View_5841.Htm
摘要：
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摘要近年来，在中非加强经贸合作的背景下，中国企业积极开展对非“走出去”业务，出现了对非洲直接投资热潮，对非洲直接投资稳步增长。同时，非洲资源相对丰富，尚待开发，蕴含着大量的商机，为中国企业对非洲直接投资提供了动力。中国企业对非洲直接投资产生了互惠互利的双赢的效果。然而，在非洲投资热的背后还隐藏着大量的投资风险，应当引起投资者的足够重视。关于中国企业对非洲直接投资及其风险的研究，能够指导中国企业对非洲进行直接投资。本文首先介绍了选题的背景、意义和相关的文献综述，说明本课题的研究具有一定的理论和现实意义。接着对对外直接投资以及风险的概念进行了界定，明确了本文的研究对象，并阐述了对外直接投资理论，结...
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