我国公职人员利益冲突规避制度研究

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3.0 李佳 2024-09-25 4 4 445.92KB 47 页 150积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

随着国际理论界关于利益冲突问题的研究深入以及国际国内廉政建设的发

展，公职人员利益冲突规避的问题越来越得到政府、学者以及公众的关注。胡锦

涛总书记在中央纪委第五次全体会议上的讲话中指出，要建立健全防止利益冲突

制度，形成有效预防腐败的长效机制。国际国内理论越来越多地把公职人员利益

冲突作为腐败最重要的根源之一，认为有效的管理和防止利益冲突是治理腐败的

根源性策略。实际上，公职人员利益冲突不仅会引起腐败的发生，还会导致公共

政策的偏失、公众对政府信任度下降等一系列问题。因此，对公职人员利益冲突

问题的研究十分必要。在当今学术界，对公职人员利益冲突的研究主要有理论研

究和政策研究两种。理论研究主要着眼于对利益冲突的界定，利益冲突发生的根

源，利益冲突的具体表现形式以及利益冲突和腐败、政策偏失之间的关系等；而

政策研究则更为注重公职人员利益冲突规避制度。本文重点对公职人员利益冲突

问题作政策研究，从现行政策制度入手，分析当前我国有关公职人员利益冲突规

避的制度工具，并借鉴世界其他国家和地区的制度经验，提出完善我国公职人员

利益冲突规避制度的建议。

本文通过对公职人员利益冲突的基本涵义做出界定，指出公职人员利益冲突

是一种独特的公私利益冲突的伦理困境，并通过理性经济人假设、寻租理论等经

济学理论基础分析，揭示了公职人员利益冲突的潜在性和必然性，更凸显了对公

职人员利益冲突规避的重要性。在国内外的政府治理实践中，常见的公职人员利

益冲突规避制度工具主要有四种，分别是回避制度、财产申报制度、从业限制制

度以及对公职人员离职后的行为限制制度。本文着重对这四种常见的利益冲突规

避工具做了深入详细的分析，依次分析了这四种制度在我国当前的现状、存在的

缺陷、不足及其危害。指出，利益冲突规避制度不足，容易引起腐败、公共政策

偏失、公众对政府信任度降低等一系列问题。在对域外其他国家和地区，重点是

美国、加拿大、澳大利亚、台湾地区等相关制度规定做出详细的归纳比较之后，

本文针对现有制度的缺陷和不足提出了我国现有公职人员利益冲突规避制度完善

的路径和方法。本文同时认为，在公职人员利益冲突规避制度的运行中，建设与

这些制度相配套的措施相当重要。无论是信息采集系统还是公职人员自身行政伦

理的自觉性，都会影响整个制度的运行和实施。因此不仅要设计科学化的利益冲

突规避制度，同时也要有与这些制度相配套的措施，从而保证制度得到有力的支

撑。此外，借鉴美国学者瑞利的观点，规避制度的建立仅仅是防止公职人员利益

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冲突规避制度的基本工作，而更为重要的是要更加注重制度的执行。本文针对我

国的具体实际提出了三种促进制度执行的方法，即以立法促执行、以处罚促执行

和以技术促执行，以达到促进执行的目的。希望通过这三种方式一实现促进相关

规避制度的执行和落实，使其运转有效。

关键词：预防腐败；利益冲突；规避制度

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第一章绪论............................................................................................................................... 1

第一节选题的缘起和背景........................................................................................... 1

第二节国内外研究综述............................................................................................... 2

第三节研究方法和结构安排....................................................................................... 3

第二章公职人员利益冲突规避制度的基本理论.............................................................. 5

第一节公职人员利益冲突的基本概念..................................................................... 5

第二节公职人员利益冲突规避制度的理论基础.................................................... 7

第三节公职人员利益冲突规避不足的负效应........................................................ 9

第四节规避公职人员利益冲突的主要制度工具.................................................. 12

第三章目前我国公职人员利益冲突规避制度及其不足...............................................14

第一节回避制度现状及其不足................................................................................ 14

第二节财产申报制度及其不足................................................................................ 15

第三节从业限制制度现状及其不足........................................................................18

第四节离职后行为限制及约束不足........................................................................20

第五节规避制度整体上的不足................................................................................ 22

第四章域外公职人员利益冲突规避制度借鉴................................................................ 24

第一节回避制度借鉴.................................................................................................. 24

第二节财产申报制度借鉴......................................................................................... 26

第三节从业限制制度借鉴......................................................................................... 29

第四节公职人员离职后行为限制借鉴................................................................... 31

第五章我国公职人员利益冲突规避制度的完善............................................................ 34

第一节科学优化现有的制度设计............................................................................ 34

第二节健全利益冲突规避制度的相关配套机制.................................................. 38

第三节强化利益冲突规避制度的落实和执行...................................................... 39

参考文献.................................................................................................................................... 42

附录............................................................................................................................................ 45

致谢............................................................................................................................................ 46

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第一章绪论

第一节选题的缘起和背景

二十一世纪第一个十年的浪潮刚刚过去。在这十年中，中国的经济实力得到

了巨大的提升和增长，GDP 总量甚至已跃居世界第二。与此相应的是整个社会结构

也发生了翻天覆地的变化。中国的发展面临着一个更加复杂深刻的国内国际环境，

新兴的企业要求一个更加开放公平的市场体系，社会财富和资源需要一个更加合

理的配置制度。这一切都迫切地需要一个公平合理的博弈环境，需要一个更加清

正廉洁的政府。而现实的状况与理想目标尚有一定的差距。在现实社会中，腐败

现象在某些方面愈演愈烈，甚至有继续扩大蔓延的趋势；腐败的形式层出不穷，

手段独特令人瞠目结舌。反腐败形势依然严峻。导致政府及其他公共组织部门腐

败现象层出不穷的原因是多方面的，公职人员自我约束不足、监管体制乏力等等

都可能会导致腐败行为的发生，从源头上治理逐渐成为反腐工作新的目标。近年

来，我国的反腐工作明确强调治理腐败问题要从源头上入手，寻找根源性的治理

模式，建立全面的、惩罚与预防并重的反腐败体系。党的十七大强调指出：“在坚

决惩治腐败的同时，要更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展

从源头上防治腐败工作领域”。而“利益冲突”很可能就是我们一直在寻找的重要

源头。

许多腐败问题中，都存在利益冲突根源。正是由于利益冲突的存在，才导致

腐败份子道德失衡，在法律面前做出错误的选择。或为自身的利益，或被某些利

益集团所绑架，这些掌握着公权力或者能影响公权力行使的公职人员在自身利益

与其所代表的公共利益冲突中，做出蔑视法律尊严、违法徇私、践踏公共利益、

贪污腐败的行为也就不足为奇。更为严重和可怕的是，当这种利益冲突长期得不

到纠正和化解，就会形成一种习惯和常态，其负面影响就会从个体贪腐演化成集

体贪腐，使公共利益和民众利益长期得不到满足，进而导致政府整体机能和公信

力的下降。

利益冲突问题已经得到了党中央和政府的关切和重视。胡锦涛总书记在中央

纪委第五次全体会议上的讲话中提到，“要建立健全防止利益冲突制度，形成有效

预防腐败的长效机制”①。中共十七届四中全会上通过的《中共中央关于加强和改

进新形势下党的建设若干重大问题的决定》指出：“按照加快形成统一开放竞争有

①胡锦涛.《胡锦涛在第十七届中央纪委第五次全体会议上的重要讲话全文》[EB/OL].

http://cpc.people.com.cn/GB/64093/64094/10754330.html,2010-01-30.

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序现代市场体系要求推进相关改革，建立健全防止利益冲突制度，完善公共资源

配置、公共资产交易、公共产品生产领域市场运行机制。”①“建立健全防止利益

冲突制度”第一次被写入了党的全会工作报告。2011 年 1 月 9 日，纪律检查委员

会贺国强书记在十七届中央纪委第六次会议的工作报告中，在谈到反腐和廉政工

作的深入改革和制度创新问题时，再一次提到了我国政府需要建立健全防止利益

冲突制度。

利益冲突的规避和防范，对反腐廉政建设、社会主义和谐社会建设以及维护

社会稳定均有着重要而现实的意义。因此，必须大力建设和完善对公职人员利益

冲突的规避与防范制度。

第二节国内外研究综述

一、国外研究现状

国外对利益冲突规避制度的研究主要分为理论研究和政策研究两个方面。

理论研究主要包括对利益冲突的界定，利益冲突发生的根源，利益冲突的具

体表现形式以及利益冲突和腐败、政策偏失之间的关系。美国学者安德鲁·斯达

克(Andrew stark)从主观意识的角度研究客观的利益，从客观利益的角度研究主观

冲突。他在《美国公共生活中的利益冲突》一书中剖析了冲突的六种形式：非法

影响、自我交易、滥用职权、假公济私、以权谋私和“旋转门”②。他着重解释了

利益冲突的形态，但对理论的应用研究不足。澳大利亚学者辛迪·戴维德丝(Cindy

Davids)对澳大利亚警务工作中的利益冲突问题做了比较详细深入的研究。她对“潜

在利益冲突”、“利益冲突”和“利益冲突的违法行为”这三者之间的关系进行了

区别，并对警务过程中，警务人员的各种违法违纪行为进行了利益冲突方面的分

析，她认为这些利益冲突的产生和警务人员所拥有的自由裁量权、警务人员的自

利性有密切的关系。在此方面，她认识到了利益冲突与权力和人性紧密相关。她

用实证分析法，论证了警察执法过程中的利益冲突问题。她的研究非常深刻，但

是却过分强调了警务领域利益冲突的特殊性，没有意识到同样类似的事情也会发

生在一般公职人员身上，忽视了公职人员利益冲突发生的一般规律。③

国外的政策研究视角主要是剖析相关利益冲突政策法规的现状及其发展前

景。如罗斯·戴维斯（Ross D.Davis）对美国利益冲突法做了全面评估，提出有关

利益冲突的法规必须便于理解和操作，不易引起歧义。艾瑞克·瑞利（Eric Raile）

①《中共中央关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定》[EB/OL].

http://www.gov.cn/jrzg/2009-09/27/content_1428158.htm，2009-09-27.

②Andrew Stark. Conflict of Interest in American Public Life[M]. Harvard University Press, 2000.

旋转门，又称回旋门，在这里指期权交易.

③Cindy Davids. Conflict of Interest in Policing: Problems, Practices and Principles[M]. Institute of Criminology,

2008.

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浙江财经学院硕士学位论文I摘要随着国际理论界关于利益冲突问题的研究深入以及国际国内廉政建设的发展，公职人员利益冲突规避的问题越来越得到政府、学者以及公众的关注。胡锦涛总书记在中央纪委第五次全体会议上的讲话中指出，要建立健全防止利益冲突制度，形成有效预防腐败的长效机制。国际国内理论越来越多地把公职人员利益冲突作为腐败最重要的根源之一，认为有效的管理和防止利益冲突是治理腐败的根源性策略。实际上，公职人员利益冲突不仅会引起腐败的发生，还会导致公共政策的偏失、公众对政府信任度下降等一系列问题。因此，对公职人员利益冲突问题的研究十分必要。在当今学术界，对公职人员利益冲突的研究主要有理论研究和政策研究两种...

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