我国地方政府财政支出竞争与公共产品供给

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XXXX 学院硕士学位论文

我国地方政府财政支出竞争与公共产品供给

摘要

本文结合相关的理论研究和实证检验，主要从财政支出竞争的角度，分析

其对公共产品供给的规模和结构的影响。我国目前存在着激烈的财政支出竞争

行为，其表现形式主要是各地方政府提供不同的公共产品供给组合，以吸引各

种资本等流动要素进入，从而促进本地经济的增长。在讨论财政支出竞争对公

共产品供给的影响时，本文是理论与实证检验相结合。首先从理论上一步步的

深入，主要介绍了财政支出竞争理论，接着分析我国财政支出竞争的原因。然

后分析财政支出竞争的具体表现，更进一步分析财政支出竞争与公共产品供给

的传导机理。其次，结合相关数据进行实证检验，以我国 1999—2008 年各省份

的公共产品供给状况的相关数据，进行实证检验：一、分析财政支出竞争对公

共产品供给的规模的影响，选取了描述公共产品供给的几个指标，计算了我国

各个省份的公共产品水平表，并进行讨论得出财政支出竞争对我国公共产品供

给规模的影响；二、通过一个计量模型分析财政支出竞争对公共产品结构的影

响。以 1999—2008 年的各省份的面板数据进行分析，并对面板数据进行了单位

根检验、协方差检验、然后以固定效应模型进行回归并得出关于财政支出竞争

对公共产品结构的影响。最后，综合前面的理论和实证检验，进行总结。本文

认为我国的财政支出竞争，从全国来看，会使各级政府都偏好于生产性基础设

施的建设，而忽略与居民生活密切相关的公共产品供给，且对各个地区（东部、

中部、西部）的公共产品供给的规模和结构有不同的影响。

本文发现：我国地方政府的财政支出竞争对公共产品供给规模和结构产生

显著的影响。相比较而言，那些对 GDP 有快速增长效应的生产性基础设施，

都是各级地方政府的偏好，而那些投资周期长，虽然短期对地方的经济发展

效果不明显，也无助于地方官员的升迁，却能适应人们的各种需求的公共产

品，如教育、医疗、卫生等，往往被许多地方政府所忽视。在一定程度上，

可以看出财政支出竞争对我国公共产品供给会产生一些不利的影响，造成地

方政府忽视这些生活性公共产品的供给，这对我国的整体经济的增长是很不

利的，对改进各地居民的福利有明显的抑制作用，对建设和谐社会，保持经

济平稳健康的增长也是不利的，因此需要引起重视。

关键词：地方政府；财政支出竞争；公共产品供给；面板数据；实证检验

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第一章导论........................................................ 1

第一节研究背景及意义............................................ 1

第二节国内外文献综述及评价...................................... 2

第三节研究内容及可能的创新点.................................... 7

第二章我国地方政府间的财政支出竞争理论............................ 9

第一节以财政支出竞争为主的地方政府竞争.......................... 9

第二节地方政府财政支出竞争的原因............................... 10

第三节地方政府财政支出竞争的特征及方式的演变 .................. 12

第三章财政支出竞争对公共产品供给影响的理论分析..................... 15

第一节公共产品的分类特征及提供方式............................ 15

第二节财政支出竞争对公共产品供给影响的传导机理 ............... 16

第四章地方财政支出竞争对公共产品供给的影响.........................20

第一节地方政府财政支出竞争存在性的检验..........................20

第二节地方政府财政支出竞争对公共产品影响的实证检验..............23

第五章结论及政策建议............................................. 36

第一节结论..................................................... 36

第二节政策建议................................................. 36

参考文献........................................................... 40

附录 .............................................................. 42

致谢 .............................................................. 43

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第一章导论

第一节研究背景和意义

改革开放 30

多年来，我国的经济实现了高速的增长，很多学者都从各个方

面去探析这种长期高速增长背后的推动因素。其中，有研究表明，以 GDP 为目

标的干部考核机制及财政分权等导致的地方政府竞争是我国经济增长的推动力之

一① 。地方政府竞争推动我国经济增长的根本原因，在于地方政府都有激励去

采取各种措施去推动地方经济的发展，地方经济的发展必然推动整个中国宏观

经济快速发展。

目前，我国地方的各种竞争行为日益激烈，已逐渐从税收优惠政策竞争，过

渡到财政支出竞争，其具体表现为提供不同的公共产品供给组合以吸引各种流动

要素的进入，来提高本地 GDP 的快速增长。另外，相对于经济的高速增长，我国

公共产品的公共产品供给一方面整体上增长不快，整体水平不高。如，教育和医

疗卫生等软公共产品的投入直接关系到人们的生活和经济的长远健康发展，但相

比一些国家而言都偏低。其中，我国政府预算卫生总量虽逐年增长的趋势，从 1999

年的 507.3 亿元增加到 2008 年的 1726.99 亿元，但其占财政支出的比重在下降

仅为 2.4%，而 2008 年美国政府预算医疗卫生支出占中央财政支出的比重达

13.9% ，英国为 12%，泰国为 7.6%；我国财政性教育经费占 GDP 比重本世纪末

才达到 4%，而世界平均水平为 5% 。② 另一方面，公共产品供给在我国还呈现

出地区差异，中部大部分地区和西部地区的公共产品供给水平都比东部地区落

后，地区之间在公共产品供给规模上也存在差异。各级地方政府为了 GDP 考

核，都会显著提高生产性基础设施，在有限的财政资源下，东部地区的财力优势

大于西部等落后地区，东部地区的财政竞争已发展到了改善公共产品供给内部

结构的阶段，相比中部和西部等落后地区而言，更注重教育、医疗卫生等公共产

品供给对流动要素的吸引。

无疑，地方公共产品的供给会影响到地方经济的发展，而地方政府竞争的后

果之一是地方有激励去采取各种措施去推动地方经济的发展。随着财政分权和分

税制的完善，各级地方政府的财政支出竞争表现为，提供各自的公共产品—税收

负担组合，以吸引到各种流动要素，来发展当地经济。因此，我们有必要结合我

国的实际情况，系统考察地方政府财政支出竞争对我国地方公共产品供给的影

响，讨论地方政府财政支出竞争对我国地方公共产品供给产生影响的作用机

制，了解地方政府财政支出竞争对我国各地区公共产品供给产生的实际影响，

并据此提出相关的政策和建议，以提升我国各地区整体的公共产品供给水平，

对于建设和谐

①周安业:地方政府竞争与经济增长，中国人民大学学报，2003(1)。

②数据来源于《2009 年世界银行报告》

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社会，提高人们的生活水平，都具有一定的理论和现实意义。

但是，目前大部分文献的研究主要集中在财政支出竞争中的支出效率研究，

以及公共产品在农村公共产品、城乡公共产品的差异等方面，而对财政竞争如何

影响我国地方公共产品供给的规模和结构方面的文献比较少。因此，本文对财政

支出竞争与公共产品供给状况的关系，进行系统深入地分析，本文的分析围绕下

面几个问题展开：地方政府竞争是否会对地方公共产品的供给是否产生影响？如

果产生影响，其表现形式有那些？作用机理又有哪些？公共产品供给水平和结构

的地区差异与财政支出竞争有何关系？为了研究这些问题，本文通过理论模型，

利用数据进行检验和分析，来探讨我国各地区的公共产品供给水平和结构差异的

原因，以实现公共服务均等化，提高各地区人们的社会福利水平提供一定的政策

建议。

第二节国内外文献综述及评价

一、早期的地方政府竞争理论

西方最早研究地方政府竞争的理论是：蒂博特（1956）年发表的创新性论文

《地方支出的纯粹理论》。他从管辖权竞争的的角度出发，认为地方政府竞争能提

高公共产品供给的效率。他的“用脚投票”理论认为能够自由流动的居民，可以

迁移到财政收入一支出结构令自己满意的地方，从而更好满足自身的公共服务偏

好。地方会提高政府支出效率,削减预算赤字, 防止滥用权力并将公共服务保持在

最优水平政府之间不断增加的竞争压力会导致公共服务趋向帕累托有效供给。

蒂博模型说明政府层级对公共产品供给具有显著影响，由地方政府分散提供公

共产品不仅可行而且有效，此后，大量关于地方政府的财政竞争的文献得以涌

现。虽然后来的众多文献表明，地方政府竞争的有效性取决于多种条件与假

定，但“用脚投票”能够改善公共服务供应的理念依然深入人心。

阿波尔特（1990）在蒂博特的“用脚投票”理论基础上，对地方政府的竞争

行为进行了深入的分析，并将对地方政府竞争行为有影响的选民的含义扩大了。

他认为在民主国家的居民，影响政府官员的的手段选择除了定期选举之外，还通

过其他方式进行影响。他将消费者、雇员和资本拥有者都理解为能对官员进行选

择的居民。他还指出，只有在这些居民是可流动的前提下，不同的地区范围的政

治家之间的各种竞争才得以开展。比如消费者和雇员、资本拥有者都有选择权，

消费者可以购买其他产地的不同产品，雇员可以选择其工作的地方，如果他得知

其他地方有更好的雇员保护条件、可以享受到更高的各种待遇时；资本拥有者可

以到异地进行投资，当其他地区有更高的回报率时。但政府官员也有着避免和限

制辖区间竞争的多种可能性，例如禁止某些人员迁出，对资本外流进行严格控制、

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设置市场壁垒以禁止某些商品的人。

何梦笔（1999）、冯兴元（2001）等人，最先是在布雷顿（1996）的理论基础

上引进地方政府竞争的概念，并系统地对此进行阐述。何梦笔引入布雷顿提出的

竞争性政府概念，以中国为例，分析了政府的竞争对于大国经济体制转型的理论

意义。冯兴元并引入制度竞争概念，指出无论在西方国家还是在我国，政府间的

竞争是现实存在的，研究政府竞争的目的在于规范政府竞争的秩序，使政府竞争

朝利于经济发展的方向进行。他还从演化经济学的角度，对中国地方政府竞争的

基本框架进行了规范性的分析，认为政府间竞争，是指政府之间围绕着各种资源

展开的竞争，如有形和无形资源的竞争，还有直接竞争和间接竞争，也包括同级

政府的横向竞争和上下级政府的纵向竞争，且各种竞争在很大程度上表现为制度

竞争或体制竞争。

二、从财政分权角度研究地方政府竞争与公共产品供给效率

许多学者从前人的地方政府竞争理论研究出发，进一步探讨地方政府竞争行

为的效率问题，从公共产品的供给由谁提供会更有效率的问题上展开。奥茨 (1972)

比较分析了两类政府对公共产品供给的效率，一是由中央政府集中供应的效率，

二是由地方政府分散供应公共产品的效率，由此推出分权定理。他认为人们对公

共品的消费，定义为是遍及全部地域的所有人口的子集的范围，并且，关于该公

共物品的的提供成本来说，无论是对中央政府，还是对地方政府来说两者的成本

都是相同的。这样的情况下，由地方政府给他们各自的选民供给一个帕累托有效

的产出量，在许多情况下，是要比由中央政府提供特定的，并且一致的产出量要

有效得多。由于信息的不对称，中央政府不可能全部了解到全国所有居民在公共

产品的差异性需要，所以他认为中央政府只应提供，那些对所以居民都偏好相同

的公共产品，而地方政府则利用他们的信息优势，提供适合本地居民偏好的公共

产品，这样才会更有效。不同地区人口的异质性很强，而且居民的公共产品需求

偏好存在着非常大的异性，公共产品由地方政府供给，其优势将是不言而喻的。

Hayek（1978）也讨论了地方政府在公共产品供给上的效率问题：他认为地方

政府的竞争，不但可以促使地方政府在供给公共产品上更有效率,而且会激励地方

政府改变公共产品的提供方式，去寻找发现更有效的提供方式。为了吸引到更多

的外资进入和好的企业入驻，那么地方政府就要努力去提高公共产品的供给效率,

促使它在与同级政府竞争时处于有利位置。QianWeingast（1992）在分权的政治结

构下进行了此类研究,他认为地方政府间的竞争能够互相形成一定的约束机制，而

且由于生产要素具有比较强的流动性,财政竞争就成为一种承诺工具,使得地方政

府在各自的预算约束下进行合理的行为,从而能够有效的阻止地方政府无效竞争。

Peter Echesten（1996）也依据公共产品的受益范围性，提出了中央和地方财政

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XXXX学院硕士学位论文我国地方政府财政支出竞争与公共产品供给摘要本文结合相关的理论研究和实证检验，主要从财政支出竞争的角度，分析其对公共产品供给的规模和结构的影响。我国目前存在着激烈的财政支出竞争行为，其表现形式主要是各地方政府提供不同的公共产品供给组合，以吸引各种资本等流动要素进入，从而促进本地经济的增长。在讨论财政支出竞争对公共产品供给的影响时，本文是理论与实证检验相结合。首先从理论上一步步的深入，主要介绍了财政支出竞争理论，接着分析我国财政支出竞争的原因。然后分析财政支出竞争的具体表现，更进一步分析财政支出竞争与公共产品供给的传导机理。其次，结合相关数据进行实证检验，以我国1999—2...

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