我国代表性行业进入壁垒的研究

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3.0 李佳 2024-09-25 4 4 456.3KB 53 页 150积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

市场进入壁垒是产业组织研究的核心课题之一，也是我国产业发展和企业改

革中亟待研究的重要问题之一。市场进入壁垒是指新企业进入某一个产业时所面

临的所有障碍，这些障碍能使在位者持续获得超额利润，使整个产业处于高度集

中的结构状态。在完全竞争的市场下，企业是可以毫无成本的进入产业的，通过

在位企业的利益驱动促使社会资源在不同的产业中合理配置，推进产业组织的创

新和产业结构的演进。随着近些年来我国宏观经济的快速发展，我国的产业组织

结构发生了一些积极的变化，但是由于体制转轨、政府行为的干预，使得我国很

多产业出现并持续存在过度进入的状况。经济的实践证明，新企业的过度进入会

造成生产能力大面积闲置，阻碍稀缺的经济资源向更有效率、更合理的产业部门

的转移。过度进入的出现对规模经济和市场绩效造成消极的影响，也破坏了竞争

的效率和正常秩序，减少了社会福利。本文试图通过实证分析证明我国由于进入

壁垒的失效造成了企业的过度进入。结合我国产业所处的宏观经济背景，本文分

析了过度进入的结构、策略以及制度等方面的原因，并提出解决过度进入的产业

政策。

根据本文实证结果，从总体上来看，我国工业总产业的进入壁垒最近 5年在

波动中上升。以三年为一个周期来看，有 22 个行业的进入壁垒升高，8个行业的

进入壁垒降低。以四年为周期的数据显示，除去烟草制品业和水的生产和供应站，

几乎所有行业的进入壁垒都是在增长。但是在本文所选取的 33 个行业中，几乎二

分之一的行业进入壁垒高度指数在 0.5 以下，说明我国很多产业存在过度进入问

题。过度进入是指相对于我们在一个成熟的市场经济中所看到的市场结构与厂商

行为而言，指在从传统的计划经济体制向市场经济体制的转型的过程中，有过多

的企业聚集在同一产业里从事生产经营活动，导致该产业的生产能力相对过剩、

在位企业效益低下甚至亏损，却不能阻止新企业继续进入该产业的现象。本文从

计划经济时代到改革开放以后的市场结构的变化来分析过度进入的历史原因，并

深入分析了我国过度进入的结构性、策略性、制度性因素。在此基础上，本文探

讨了进入壁垒合理化的产业政策选择，指出使得产业进入壁垒合理化的根本方法

不是在于加强政府的管制，相反的，而是放松管制，进行进一步的市场化改革，

给予企业更大的自由无约束的发展空间。另外指出，解决我国过度进入问题，仅

靠政府管制政策的调整是不够的，从在位企业的策略性考虑，还需要企业自己不

断努力。利用科技进步调整产品结构来加强产品的差异化、降低成本和形成规模

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经济。

从实证出发，用进入壁垒高度指数证明我国产业的过度进入问题，相比单纯

地分析企业的数量来说明过度进入，是本论文的一次有益的尝试。而单从市场的

进入壁垒方面研究产业过度进入的状况，是本文的不足之处。因为造成产业中过

多企业存在的原因不仅仅在于新企业的不断进入，还有无效率的老企业无法退出，

这就要提到产业壁垒的另一方面，产业的退出壁垒。如果能将产业的进入壁垒与

产业的退出壁垒结合起来做比较全面的研究，会更能够深入解答过度竞争的原因。

关键词：进入壁垒；过度进入；政府管制；产业政策

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第一章绪论.....................................................................................................................1

第一节研究的背景与意义................................................................................... 1

第二节论文的理论支撑与基本思路...................................................................2

第二章国内外研究综述..............................................................................................4

第一节国内外理论研究综述...............................................................................4

第二节国内外实证研究综述...............................................................................6

第三章市场进入壁垒的相关理论.................................................................................8

第一节竞争、垄断与进入壁垒........................................................................... 8

第二节各学派进入壁垒的研究回顾................................................................... 9

第三节进入壁垒的机制分析............................................................................. 11

第四节进入壁垒与市场绩效............................................................................. 18

第四章我国产业的进入壁垒分析............................................................................20

第一节进入壁垒的测算.....................................................................................20

第二节经济转型期的市场进入.........................................................................31

第三节过度进入的影响因素的分析.................................................................35

第四节过度进入的危害.....................................................................................42

第五章进入壁垒合理化的产业政策选择................................................................43

第一节西方产业管制政策................................................................................. 43

第二节中国的产业管制政策探索..................................................................... 44

第三节过度进入与企业调整.............................................................................47

参考文献.........................................................................................................................48

附录.................................................................................................................................51

致谢.................................................................................................................................52

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第一章绪论

第一节研究的背景与意义

30 多年的改革开放，中国经济经历了一个以市场为导向改革，逐步建立起社

会主义市场经济的道路。但是我们知道，从传统的计划经济向新型的市场经济体

制的转轨是一个漫长的过程。在这个漫长的过程中，许多经济转轨时期的特点以

及经济问题会在经济发展过程中逐渐的表现出来，需要给予这些特点和问题以经

济学意义上的解释。中国正在进行的产业结构调整的核心是要优化配置各部门之

间的社会生产和资源。中国加入世贸组织以后，转型期经济体和开放的市场经济

体新旧交替，我国各行业的进入壁垒的高低，影响因素具有比发达国家更为复杂

的特点，所以说，时代要求我们必须加强行业准入问题的研究。

竞争不但可以提高效率，而且还会增强社会福利，这个观念在过去的经济学

理论家的大脑中几乎是根深蒂固。这种观念无疑会促使竞争的无限量扩大。纵观

经济发展史，无论从理论还是实践中，经济的发展确实向人们展示了这个事实。

但是我们也不能忽略了物极必反，月满而亏的哲学真理，凡事皆有度。上世纪 80

年代是中国经济从计划体制向市场经济体制转轨的时代，随着中国经济体制的改

革和市场经济的快速发展，中国许多行业出现了蓬勃发展的局面，大量中小企业

涌入市场，然而过多的企业聚集在一个产业，形不成规模经济，无疑会造成社会

资源的无端浪费和社会福利的损失。随着情况的严重，这一问题逐渐引起了理论

家，政府和业界的关注：为什么中国的经济在 20 世纪 80 年代末得到蓬勃发展，

在20 世纪 90 年代还是有众多企业涌入市场？为什么我们在长期过度竞争的情况

下还是有企业不断进入，是因为市场机制没有发挥优胜劣汰的作用吗？如果是这

样的话，为什么市场配置资源的机制会失灵，是什么原因影响了它？

本文考虑到我国经济发展的特殊性，从企业进入壁垒高度的大小方面出发，

分析我国各行业中出现过度进入的原因，即将进入壁垒作为影响企业进入的重要

因素来进行研究。进入壁垒是产业组织理论的核心问题之一。进入壁垒的高低直

接影响着企业是否进入某一行业决策。在本文第四章所选取的代表性行业中，有

很多行业的进入壁垒高度很低，这能够反映出我国过度进入的问题是由于进入壁

垒的不合理造成。那么为什么我国的很多行业进入壁垒会偏低，究其原因很大程

度上是在经济转轨时期，我国政府仍然对经济实施过多的干预。所以要改善我国

不合理的产业组织结构，使进入壁垒合理化，消除产业过度进入，提高经济运行

效率，应该实施合理的产业组织政策，只有对症下药才能保证市场竞争的优胜劣

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汰机制正常发挥作用。

具体来说，研究进入壁垒有两方面的意义：第一，对于公司制定行之有效的

市场竞争战略具有辅助作用，例如哈佛大学的迈克尔·波特（Michael

E.Porter,1980）教授曾经将产业进入壁垒归入公司的竞争策略进行分析。波特在

1980 年的著作《竞争战略》中指出，产业壁垒对企业竞争策略有重要影响。因为

不管是潜在企业的进入决策，还是在位企业组织进入的策略，都不得不考虑进入

壁垒的问题。第二，政府制定公共政策需要研究产业壁垒为其提供理论指导。政

府想要制定出行之有效的产业组织政策，需要对市场结构的现状做出正确的判断，

并正确的评估企业的行为可能对市场结构和绩效产生的影响，这些条件都要求对

产业的进入壁垒进行研究。

第二节论文的理论支撑与基本思路

一、理论支撑

产业组织理论作为现代经济学的重要组成部分，是一门以研究市场运行问题

为核心的应用经济学。而进入壁垒从产业组织理论诞生起就作为一个重要的分析

对象归入了产业组织理论的研究体系中。以乔·贝恩（Joe Bain ,1959）为代表的

产业组织理论学派被称为哈佛学派 ,哈佛学派的理论认为市场结构（Structure）决

定市场行为(Conduct)，市场行为决定市场绩效(Performance)，这就是结构主义学派

著名的经典分析范式——SCP 范式。贝恩认为市场结构决定市场绩效,影响市场结

构的主要因素是市场集中度、产品差异和进入壁垒，而进入壁垒在决定企业数量

和规模分布方面起到关键的作用。在位企业的市场势力（即市场价格高于成本的

差额）也会受到进入壁垒的影响，进入壁垒成为了企业行使市场力量的一个必要

条件。如果不存在进入壁垒或进入壁垒过低,卖者几乎没有决定价格的力量,即使

有也不会持久。从产业组织角度对市场结构、市场行为和市场绩效进行分析，有

助于我们认识现实的经济现象以及评价中国的市场化进程。不同的市场结构，有

不同的市场进入障碍，厂商会有不同的策略性行为，进而会产生不同的市场绩效，

市场进入壁垒将影响市场的竞争程度与竞争绩效。国内外不同学者对经济转轨时

期的市场结构现状，有不同的认识，但是大多意识到使中国经济运行和资源配置

效率较低的一个原因是市场化程度。决定市场结构的因素除了经济性因素，还有

非经济性因素，如制度性因素。因此，对我国不同行业存在的经济性的、非经济

性的市场进入壁垒，以及这些进入壁垒对市场结构和绩效所产生的重要作用进行

分析，从产业组织理论和现实经济的角度看，具有很强的理论和现实意义。

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二、基本思路

本文以产业组织理论为基础，对我国各行业进入壁垒进行了系统的分析，揭

示了其特点和表现形式，并根据我国的产业数据，利用徐国兴的进入壁垒高度计

算公式计算我国各行业的进入壁垒高度，发现大多数行业存在过度进入问题。本

文从结构性进入壁垒、策略性进入壁垒和制度性进入壁垒三个方面分析了造成我

国各产业过度进入的原因，指出过度进入会造成的危害，并针对我国进入壁垒壁

垒降低问题提出了相应的政策建议。具体安排如下：

第一章绪论,主要介绍选题的背景和意义，以及相关的理论基础和研究方法

等，引出本文要研究的内容。

第二章国内外文献综述,主要介绍国内外学者对进入壁垒的理论和实证的研

究。

第三章进入壁垒的机制分析,主要介绍本文对进入壁垒定义、分类和度量的界

定，为下文分析我国的进入壁垒奠定基础。

第四章我国不同行业进入壁垒的分析,本章通过对我国各行业进入壁垒的度

量，发现大多数行业存在过度进入问题，并从结构性进入壁垒、策略性进入壁垒

和制度性进入壁垒三个方面分析了造成我国各产业过度进入的原因，指出过度进

入会造成的危害。

第五章进入壁垒合理化的政策选择,本章在前文分析的基础上，提出了使我国

进入壁垒合理化的政策选择。

三、创新点与不足

从实证出发，用进入壁垒高度指数证明我国产业的过度进入问题，相比单纯

地分析企业的数量来说明过度进入，是本论文的一次有益的尝试。将产业进入壁

垒高度数字化，能更清楚地看到不同行业进入壁垒高低的不同，以及同一产业进

入壁垒高度随时间的变化，是本文的创新点。而单从市场的进入壁垒方面研究产

业过度进入的状况，是本文的不足之处。因为造成产业中过多企业存在的原因不

仅仅在于新企业的不断进入，还有无效率的老企业无法退出，这就要提到产业壁

垒的另一方面，产业的退出壁垒。如果能将产业的进入壁垒与产业的退出壁垒结

合起来做比较全面的研究，会更能够深入解答过度竞争的原因。

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浙江财经学院硕士学位论文I摘要市场进入壁垒是产业组织研究的核心课题之一，也是我国产业发展和企业改革中亟待研究的重要问题之一。市场进入壁垒是指新企业进入某一个产业时所面临的所有障碍，这些障碍能使在位者持续获得超额利润，使整个产业处于高度集中的结构状态。在完全竞争的市场下，企业是可以毫无成本的进入产业的，通过在位企业的利益驱动促使社会资源在不同的产业中合理配置，推进产业组织的创新和产业结构的演进。随着近些年来我国宏观经济的快速发展，我国的产业组织结构发生了一些积极的变化，但是由于体制转轨、政府行为的干预，使得我国很多产业出现并持续存在过度进入的状况。经济的实践证明，新企业的过度进入会造成生产能力大...

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