我国城市公用事业民营化的负面效应及其管制政策

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3.0 李佳 2024-09-25 4 4 567.35KB 54 页 150积分
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浙江财经学院硕士学位论文
I
摘要
目前，中国城市公用事业的民营化改革受到了普遍关注。城市公用事业由于
民营化改革后凸显的问题不断出现，价格上涨，服务质量得不到保障等现象愈演
愈烈，极大地损害了公众利益和社会和谐，如何客观、公正地评价城市公用事业
民营化成效是一件非常复杂而富有挑战性的工作。因此对加强对我国城市公用事
业的政府管制，已经成为国家和社会面临的重大历史课题。
本文在肯定民营化对促进城市公用事业经济效率，减少政府财政负担，提高
产品和服务质量，缓解城市公用产品供求矛盾等方面积极作用的前提下，以城市
公用事业民营化产生的负面效应为切入点，讨论在城市公用事业民营化中存在的
负面效应，对其结合经济学原理以及典型案例进行论证分析，并进一步地分析负
面效应产生的深层次原因，在此基础上，构建相应的城市公用事业民营化管制政
策体系。为更好地落实国家有关鼓励与支持民营化政策，进一步推动城市公用事
业民营化提供理论依据和实证资料。
具体来讲，本文首先对城市公用事业的性质、民营化理论以及城市公用事业
政府管制这三方面进行了详细的综述，重点研究了政府对城市公用事业的管制。
然后，本文着重探讨了我国城市公用事业民营化产生的负面效应，并对国有资产
流失和政府承诺缺失这两方面的负面效应做了博弈论的经济分析，对价格问题运
用了信息经济学原理进行了简要研究，同时，对普遍服务难以保障和政府高价回
购的负面效应进行了经典案例论证。接着，本文针对此类负面效应，得出政府在
对城市公用事业民营化改革中所出现的问题，由于政府对民营化目标的模糊，缺
乏相应的配套法律法规，对特定项目的民营化缺乏科学论证以及缺乏对企业的有
效管制，从而导致了民营化产生的负面效应。最后，得出就减少民营化负面效应
的基本对策是，建立与完善有关民营化的法规政策体系、明确城市公用事业的管
制机构及其职能、加强对城市公用事业的政府责任和民营化程序的科学性，以促
进城市公用事业民营化的顺利发展。
本文的创新点如下：
1．对城市公用事业民营化的负面效应进行了系统研究。目前业界对于城市公
用事业的研究大多数停留在民营化治理模式以及民营化所带来的各种经济效益
等，极少研究是关注民营化后带来的问题，而本文通过有关学者对民营化进入城
市公用事业的研究基础上，分析归纳出在我国民营化改革至今所产生的负面效应，
并寻找合适的城市公用事业绩效评价体系。
2．运用新兴的管制经济学理论对我国城市公用事业的管制机构和职能配置进
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行了前瞻性研究。我国城市公用事业的管制机构过于分散，各部门和机构权责不
清，协调性不够，导致民营化产生了一系列负面效应。本文运用新兴的管制经济
学理论，对我国城市公用事业管制机构的建立和配置提出了意见，并对城市公用
事业民营化的相关法律法规提出了合理的建议。
3．论证了如何加强城市公用事业特定项目民营化的科学性和程序性。政府对
城市公用事业民营化中的特定项目缺乏理论指导和实践依据，盲目改革，造成了
城市公用事业的负面效应。由于目前的文献对民营化项目的科学性和程序性缺乏
深入研究，本文将对其进行探讨，并对政府就如何加强特定项目民营化的科学性
和程序性提出相关政策建议。
关键词：公用事业；民营化；负面效应；政府管制
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V
目录
第一章 导言..................................................................................................................1
第一节 研究背景................................................................................................................ 1
第二节 研究目的和意义................................................................................................... 2
第三节 研究内容和研究方法.......................................................................................... 2
第四节 创新之处与不足之处.......................................................................................... 4
第二章 相关文献综述..................................................................................................6
第一节 城市公用事业的性质.......................................................................................... 6
第二节 民营化相关理论................................................................................................... 9
第三节 城市公用事业的政府管制理论..................................................................... 12
第三章 城市公用事业民营化负面效应的表现及理论实证分析............................15
第一节 国有资产流失及其博弈分析.......................................................................... 16
第二节 政府承诺缺失及其信用分析.......................................................................... 18
第三节 价格问题及其信息不对称分析..................................................................... 21
第四节 普遍服务难以保障及其合谋分析.................................................................23
第五节 政府高价回购及其案例分析.......................................................................... 26
第四章 城市公用事业民营化负面效应产生的原因分析........................................29
第一节 民营化的目标模糊............................................................................................ 29
第二节 缺乏有效的法规制度支持.............................................................................. 30
第三节 对特定项目的民营化缺乏科学论证............................................................ 32
第四节 缺乏对民营企业的有效管制.......................................................................... 33
第五章 规范我国城市公用事业民营化的政策思路................................................36
第一节 建立与完善相关法规制度.............................................................................. 36
第二节 明确政府对城市公用事业的责任.................................................................38
第三节 加强民营化的程序性和科学性..................................................................... 39
第四节 明确民营化的管制机构及其职能.................................................................41
第五节 建立民营化的绩效评价体系.......................................................................... 43
参考文献......................................................................................................................46
附录..............................................................................................................................50
致谢..............................................................................................................................51
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第一章 导言
第一节 研究背景
自我国十一届三中全会以来，30 年的改革取得的成就是举世瞩目的。从 20 世
纪90 年代起，我国就正式开始了对城市公用事业的改革。城市公用事业关乎整个
社会的基本生活，直接影响人们的生活质量，其发展体现了城市化的进程，同时
也体现了政府管理的能力，因此，城市公用事业的发展是“十二五”规划中的一
个重要内容，同时也是我国建设小康社会，落实科学发展观的一个重要保障。
在城市公用事业的市场建设方面，2002 年，建设部下发了《关于加快市政公
用行业市场化进程的意见》，提出对城市公用事业引入竞争机制，降低市场准入等
一系列改革意见，为了深化此改革，2004 年，建设部又下发了《市政公用事业特
许经营管理办法》，具体说明了特许经营的操作方法和主要内容，为城市公用事业
市场化的实际操作提供了保障。在政府责任方面，为了明确政府在民营化中的职
能，2005 年建设部下发了《关于加强公用事业监管的意见》，进一步落实政府在城
市公用事业改革中的责任。在改革投融资方面，2005 年，国务院继续下发了《关
于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，该文件涉及了非公
有经济进入城市公用事业领域的门槛，而在 2010 年，国务院又再次颁布了《国务
院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》作为 2005 年前非公经济 36 条
的补充，其中对民营资本进入城市公用事业的门槛和范围又再次做了调整，这说
明我国对城市公用事业的民营化十分关注。
城市公用事业民营化取得了一定的成效，带来了社会经济效率的提高，减少
了政府的财政负担，提高了产品和服务的质量，在一定程度上降低了产品和服务
的价格，对缓解城市公用事业产品和服务的供求矛盾起了一定的作用。由于我国
城市公用事业民营化起步晚，尽管对城市公用事业民营化的改革带来了一定程度
的利益，但同时也带来了一系列的负面效应。如国有资产流失，普遍服务难以保
障，政府信任缺失，政府高价回购等，这些负面效应严重影响了人们的生产和生
活。例如 2003 年发生的“汇津事件”成为城市公用事业民营化改革中政府失信的
一个典型案例，2008 年十堰政府对公交回购的案件也反映了城市公用事业民营化
改革中存在的一些问题。由此可见，在对城市公用事业民营化的进程中，注重绩
效提高的同时，也需要时刻关注民营化所带来的负面效应，如何减少其负面效应，
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构建规范城市公用事业民营化的政策体系显得尤为迫切，而目前针对这方面的研
究相对薄弱。
第二节 研究目的和意义
一、研究目的
本文的研究目的是针对城市公用事业民营化过程中产生的负面效应，寻求减
少或降低民营化带来的负面效应的政策思路。在现有的政策基础上，构建更加符
合我国国情的城市公用事业民营化绩效评价体系，更准确地对我国城市公用事业
民营化改革进行评价，有利于丰富我国管制经济学的分支理论，为更好地实现城
市化提供理论依据。
二、研究意义
（一）理论意义
1．随着城市公用事业民营化地不断深入，我国对民营化过多地关注于实际操
作问题上，而对于其带来的负面效应缺乏系统研究。本文将对负面效应结合案例
进行归纳及整理，并进行原因分析，从而丰富民营化的理论内容。运用产业组织
学的相关理论，探讨建立与完善城市公用事业民营化运行机制的有效途径。
2．从新兴的管制经济学角度来探讨城市公用事业民营化过程中存在的问题。
这将有助于丰富政府管制经济学的分支理论，并为政府部门针对城市公用事业民
营化改革的措施提供理论指导。
（二）现实意义
1．本文通过研究我国公用事业民营化的负面效应以及对其产生原因的分析，
为尽量减少负面效应带来的影响提出有针对性的管制政策思路，为我国政府主管
部门对城市公用事业的改革提供一定的参考。
2．本文通过对城市公用事业负面效应的研究，在全面落实科学发展观，深入
实施可持续发展战略的基础上，为更好地落实国家有关鼓励与支持民营化政策，
进一步推动城市公用事业民营化提供现实依据和实证资料。
第三节 研究内容和研究方法
一、研究内容
本文的研究思路是：本文首先从我国城市公用事业民营化带来的负面效应着手
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图1-1 论文框架图
重点描述了负面效应的表现，包括五个方面：国有资产流失，固定回报率和价格
上涨，政府承诺缺失，普遍服务无法满足，政府高价回购。在负面效应的表现中，
分别通过经济学原理进行了解释，然后针对负面效应的表现结合案例进行分析；
其次，对于各种负面效应的表现，本文分析了其产生的深层次原因；最后，归纳
总结出如何减少城市公用事业民营化中存在的负面效应的相关对策建议。（论文结
构图详见图 1-1）：
本文的具体内容如下：
城市公用事业的性质 城市公用事业的政府管制 民营化理论
国有资产流失 固定回报与价格 普遍服务 政府承诺缺失 政府高价回购
民营化目标模糊 法规不完善 缺乏科学论证 缺乏控制
完善法规 明确责任 增强科学性 确定职能 绩效评价
文献综述
我国城市公用事业民营化的负面效应
原因分析
对策建议
摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要目前，中国城市公用事业的民营化改革受到了普遍关注。城市公用事业由于民营化改革后凸显的问题不断出现，价格上涨，服务质量得不到保障等现象愈演愈烈，极大地损害了公众利益和社会和谐，如何客观、公正地评价城市公用事业民营化成效是一件非常复杂而富有挑战性的工作。因此对加强对我国城市公用事业的政府管制，已经成为国家和社会面临的重大历史课题。本文在肯定民营化对促进城市公用事业经济效率，减少政府财政负担，提高产品和服务质量，缓解城市公用产品供求矛盾等方面积极作用的前提下，以城市公用事业民营化产生的负面效应为切入点，讨论在城市公用事业民营化中存在的负面效应，对其结合经济学原理以及典型...

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