滥用技术标准的反垄断法规制

VIP免费

3.0 李江 2024-09-20 4 4 377.93KB 48 页 150积分

侵权投诉

硕士学位论文

摘要

随着经济的发展和科技的进步，世界一体化进程逐渐加剧。为了促进彼此之

间的互联互通，人们越来越倾向于在不同领域制定相关的标准，并且将其推广实

施，然后在此基础上进行相应的活动。这种制定和实施标准的过程，我们称之为

标准化。技术标准化是技术市场占有率不断提高并最终达到垄断的结果，而标准

化的结果就是标准的形成。技术标准可以让企业取得规模经济，使市场主体以公

平和高效的方式进行交易。在现代经济条件下，技术标准成为了一种普遍的以多

种重要的相对复杂的方式影响基本技术经济的基础。如果把市场竞争比作一场游

戏，那么谁掌握了技术标准，谁就掌握了游戏的规则；谁有权制定标准，谁就控

制了游戏的进程。

但是，标准化进程并不是十分顺利。尤其是现代以高新技术为依托的技术标

准，在制定和实施的过程中更是遇到了很多阻碍。这是因为，在于现代技术标准

已不再是对外在特征如长度、重量、体积等的简单规定，而是一整套的技术解决

方案，其中涉及到大量的技术成果，而这些技术成果往往属于专利权的保护范围，

并且被实力强大的跨国公司所掌握。以专利权为代表的现代知识产权制度充分保

护了技术与发明，而这种保护又几乎是绝对的，权利人可以排除任何人对其权利

的侵害与干涉。谁拥有了这种权利，谁就拥有了一种垄断市场的力量。各跨国公

司正是看到了这其中蕴含的巨大潜力，纷纷投入大量资金进行科技研发，并积极

对其研发成果申报专利，而后将自己的专利技术转化为标准，从而借助于知识产

权保护制度赋予的垄断性力量，达到掌握标准，控制游戏规则的目的。在此过程

中需要明确的是，制定技术标准并不是反垄断法规制的对象，然而滥用技术标准

的行为必将划入反垄断法规制的范畴。

作为最大的发展中国家，中国在逐步走向世界的过程中，通过DVD收费事

件等诸多案例充分地体会到技术标准化过程中存在的种种问题。这些案例促使我

们必须重新审视自己的知识产权制度，思考如何抵御各个权利人基于对其专利权

的保护所达到的对标准的垄断性控制。当然，以TD-SCDMA为首的中国标准正

逐步走向世界，中国已经从单纯的标准接受者开始向标准的制定者转变。可见，

在当前的形式下，加强对滥用技术标准的反垄断法规制研究，对我们今后的标准

化发展具有非常重要的指导意义。

本文旨在从技术标准的概念、特征、分类出发，通过对滥用技术标准行为引

起反垄断法规制的原因分析，对滥用技术标准行为引起的非法垄断的表现形式及

硕士学位论文

相应对策予以阐述，并在此基础上提出构建我国对滥用技术标准进行反垄断规制

相关制度的理论建议。全文除绪论外分为五部分。文章首先从基本概念出发，在

理论上分别阐述了技术标准化与技术标准以及二者的联系，为后文分析技术标准

的滥用奠定理论基础。论文分析了滥用技术标准行为会引发反垄断法规制的原

因，主要从反垄断法的价值目标、技术标准极易被滥用的原因、网络时代反垄断

法的任务这三个方面进行了剖析。然后论文主要以技术标准的分类为顺序通过例

证对滥用不同技术标准引发的各种不同的垄断行为进行分析和评价，并针对不同

的滥用技术标准行为提出了相应的解决办法。

在我国对滥用技术标准的反垄断法规制问题上，首先应当从国情出发，认清

我国反垄断面临的独特任务，制定一套务实性与前瞻性并存的滥用技术标准的反

垄断法规制制度；同时，还应当遵循WTO框架，借鉴外国特别是发达国家的立

法、司法和设置专门机构的经验，在与国外通例接轨的前提来解决我国的技术标

准反垄断问题。

关键词：技术标准；滥用技术标准；反垄断；法律规制

硕士学位论文

III

ABSTRACT

As economy develops and technology progresses,globaliation has been more and

more aggravate.In order to communicate with each other, people are tend to behave in

the same rule.That is,people establish one standard and popularize it,then they take

corresponding actions in accordance with such standard,the whole process is called

standardization.The standardization leads to the standards,which influence the

economics,is the result of monopoly.So we got a conclusion that the person who is the

master of standard is the person who commands the rules of competition,the person

who controls the process of standardization is the person who dominates the

development of techonology.

However,modern standards,especially the technological ones which suffered

great difficulty during its establishment and enforcement. Because modern stnadard is

no longer just about the length,weight,volume etc,in fact,it involves some

technological factors,which are held by some technology giants.Patent right provides

enough and absolute protection to scientific inventions,so the patent right owner has

the power to monopolize the market.Therefore,more and more companies teke great

efforts to scientific research as well as apply patent rights for its products,in order to

make their products the standard in the relevant market,and to control the rule of the

whole game.In this course which should be emphasized is that,making standard is

legal but abusing it should be ruled by Anti-Trust.

As the largest developing country, China has realized the importance of making

competition standard, the lessons we have drawn from many law cases ,for

example,the charge of DVD and so on.These tings make us reflect on our intellectual

property rights systems once again to resist standard of illegal monopoly which comes

from the patent owners.The research on such aspects has great significance for the

future standard developoment.

This paper started with the concept, character and classifications the of techology

standard.Based on the reason analysis about techology standard abuse conducing

anti-trust regulations,the paper describes manifestations of the illegal monopoly

caused by technology standard abuse and the corresponding countermeasures to

them.This text roundly analyzes the abuse of technology standard and it’s regulation

from the behavior angle as well as the system angle.It is divided into five

chapters.The article first explains the concept of the standardization and technical

硕士学位论文

standard ,and the relationship between them,so as to lay the theoretical basis for

follwoing analysis about the abuse of technical standard.The reansons that abuse of

technical standrad triggers anti-trust regulation mainly conclude the following

aspects:the value pursuit of anti-trust law,the reason why technical standard is easy to

be abuse ,and the goles of the Internet age economy.

In the construction of antimonopoly control system,China should reform the

rechnology standard system, examination mechanism and policies beforehand. The

rule of reason shoud be added to present examination mechanism,and we should

follow the rules of WTO,govemmentde clares non-admission policies in order to

make the regulation of abusing the technology standard.

Key words:technology standard;abuse of technology standard;anti-trust;regulation

硕士学位论文

第一章绪论·······································································1

第二章技术标准化与垄断··························································

第一节技术标准化与技术标准概述···········································3

第二节技术标准化与反垄断法·················································

第三章滥用技术标准与反垄断····················································

第一节滥用技术标准的内涵··················································

第二节滥用技术标准的反垄断法规制理论··································

第三节滥用技术标准的主要表现及反垄断法规制··························

第四章反垄断法与知识产权法的协调············································19

第一节技术标准与专利冲突的原因分析····································19

第二节反垄断法优先适用的原因············································23

第五章滥用技术标准受反垄断法规制的国际比较······························26

第一节美国对滥用技术标准的反垄断法规制·······························

第二节欧盟对滥用技术标准的反垄断法规制·······························

第三节日本对滥用技术标准的反垄断法规制·······························32

第六章中国对滥用技术标准的反垄断法规制····································

第一节中国滥用技术标准垄断的现状········································34

第二节发达国家规制滥用技术标准对我国的借鉴意义······················

第三节中国对滥用技术标准反垄断法规制的现状及完善···················

结论

·················································································

参考文献··············································································40

后记

·················································································

硕士学位论文

第一章绪论

技术标准化所带来的技术市场的垄断在本质上是一种自然垄断。技术标准化

是技术市场占有率不断提高并最终达到垄断的结果，所谓“得标准者得天下”，

这意味着没有技术市场的垄断，就无法实现技术标准化的目标。但一项技术标准

是由技术集群所共同构成的，其中包括不同专利权人的众多专利技术和非专利技

术，专利权的独占性与排他性使专利权人取得了独步技术市场的法定资格，当其

在技术市场的占有率通过技术标准的推广达到垄断的程度时，这种垄断是自由竞

争的产物，并得到法律的认可。技术标准化的垄断与一般垄断具有不同的特点。

首先，技术标准化的垄断是自然垄断。虽然技术标准化是自由竞争的产物，标准

的正反馈原理决定了技术标准化的竞争没有相对优势，只有绝对优势，是完整意

义上的“成者王败者寇”。具有权利归属的专利技术与非专利技术，在技术标准

的竞争中或上升为技术标准垄断技术市场，或变成沉没成本失去其本来所具有的

价值。第二，技术标准化的垄断是合法垄断。不仅法律赋予技术权利人对技术的

独占权与排他权，而且其技术的市场占有率达不到必要的程度，就不具有开发技

术标准的条件，合法垄断是开发技术标准的前提。相反滥用技术标准就是滥用技

术垄断的优势地位，构成违反法。第三，技术标准化的垄断是技术垄断。传统市

场的垄断包括自然垄断都是产品市场的垄断，如电信、电力、铁路运输、航空、

邮政、自来水和燃气供应等。

①这些垄断往往借助于政府管制或国家权力来实现，

而且产品市场的垄断是显性的，比较容易识别。但技术标准化的垄断则是借助知

识产权及其法律保护的特殊性来实现，专利技术与非专利技术的无形财产，使技

术标准化的垄断是隐性的，而且技术的时效性，使其更新换代速度快，滥用技术

标准不容易被识别。

在我国，随着市场经济的发展与创新国家的建设，技术的标准化与反垄断均

是研究热点。技术的标准化是中国高新技术产业发展的必由之路，而没有高新技

术产业的发展就难以实现中国按规划在国际上步入创新型国家的目标。随着中国

中长期科技发展规划的出台，技术标准化及其法律制度研究步入高潮。同时，垄

断特别是行政垄断对市场竞争机制的健全与作用的发挥所产生的负面影响日益

明显，经济全球化使跨国公司借助于技术与经济上的双重优势地位，令中国企业

即使在国内市场也处于竞争劣势，反垄断法的颁布与实施使中国学界对反垄断的

研究热情高涨。虽然知识产权反垄断也是其中的重点，但专门针对滥用技术标准

①参见王俊豪，程肖君．自然垄断产业的网络瓶颈与接入管制政策[J] ．财经问题研究，2007，(12)：36．

硕士学位论文

的反垄断及其法律规制的研究却很少。我国《反垄断法》第 55 条关于知识产权

反垄断的原则性，由于缺乏系统的制度配套，也需要从立法和制度层面进行完善。

本文立足滥用技术标准的反垄断规制进行研究，不仅填补了当前学界研究的空

白。而且对建立技术标准领域中的反垄断立法具有积极意义。因此，本文的选题

具有一定的理论意义和实用价值。

文章将首先从标准及技术标准的概念出发，在理论上说明了技术标准的概

念、特征、功能、分类，为后文分析技术标准的滥用奠定理论基础。论文分析了

滥用技术标准行为会引发反垄断法规制的原因。然后，比较了各国对滥用技术标

准受反垄断法的规制情况，概括出对我国的借鉴意义。最后针对我国对滥用技术

标准的反垄断法规制现状，提出相应对策。本文主要采用比较研究法和系统研究

法。首先，在处理我国滥用技术标准的反垄断法规制问题上，比较、借鉴国外立

法、司法、执法的相关经验对构建我国滥用技术标准的反垄断法规制体系有重要

指引作用；其次，用系统方法建立评价体系并确立评价指标，即技术标准反垄断

体系在各个方面的规定性，力图使复杂问题研究转变为具体的和可操作的有序讨

论。

硕士学位论文

第二章技术标准化与垄断

第一节技术标准化与技术标准概述

一、技术标准化与技术标准的概念

（一）标准化

标准化是制定标准工作的统称。标准化的最终结果就是标准的产生，因此，

对标准化定义的理解有助于对技术标准定义的理解。“国际标准化组织(ISO)与国

际电工委员会(ICE)在1919 年联合发布的 ISO/IEC 第2号指南《标准化与相关活

动的基本术语及其定义》中，明确‘标准化’是对实际与潜在问题作出统一规定，

供共同和重复使用，以在相关领域内获取最佳秩序的效益活动。其中标准化活动

由制订、发布和实施标准所构成。标准化的重要意义在于改进产品、过程和服务

的使用性，以便于技术协作，消除贸易壁垒。1983 年，我国在 GB3935《标准化

基本术语》中定义‘标准化’为：在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对

重复性事物或概念，通过制订、发布和实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和

社会效益。在 GB3935.1-1996 中“标准化”已采用国际标准定义。”①

尽管对“标准化”定义的表述有许多种，但内涵都是大致相同的，都认为标

准化是一个包括制订标准、实施标准等内容的活动过程，都指出了标准化的目的

是为了获取秩序和效益，具体来说包括以下四个方面：②

1.标准化不是一个孤立的事物，而是一项有组织的活动过程。其主要活动就

是制定标准、实施标准，进而修订标准，再实施标准，如此循环往复，螺旋式上

升。每完成一次循环，标准化水平就提高一个层次。标准化作为一门学科，它主

要研究标准化活动过程中的原理、规律和方法。标准化要根据国民经济等客观环

境条件的变化而不断地促进标准化循环过程的正常进行，以促进国民经济的发

展，以及社会文明生活水平的提高。

2.只有当标准在实施中付诸共同与重复实施之后标准化的效果才能表现出

来，绝不是制订一个或一组标准就可以的，即使标准或标准体系再多再好，而没

有共同与重复运用，就没有效果。因此，标准化的全部活动中，“化”是实施标

准十分重要的环节，倘若这一环节中断，标准化循环发展过程也就随之中断。

3.标准化具有相对性。标准化的这种相对性表现在标准化与非标准化的互相

转化上，非标准事物中有标准化的因素，标准的事物中也应允许非标准事物的存

在，使其适合社会多样化的需要。

4.标准化的目的和重要意义就在于改进活动过程和产品的使用性，提高活动

①胡宾．标准化过程中的反垄断法思考[D]．重庆：西南政法大学，2006．

②参见胡宾．标准化过程中的反垄断法思考[D]．重庆：西南政法大学，2006．

硕士学位论文

质量、过程质量和产品质量，同时达到便于交流和协作，消除经济贸易壁垒。

（二）标准

正如上文所阐述的，标准是标准化活动的成果。作为标准化活动成果的技术

标准，在技术革新的过程中起着重要的作用。技术标准可以让企业取得规模经济，

使市场主体以公平和高效的方式进行交易。在现代经济条件下，技术标准成为了

一种普遍的以多种重要的相对复杂的方式影响基本技术经济的基础。①当然，这

些影响的某些成分有时是相互矛盾的。例如，生产标准传统的经济功能是限制产

品的选择，从而使企业获得规模经济成本上的优势，而在先进的生产和服务系统

中普遍存在的其他类型的标准可以实际上便利生产的多样性，从而影响到广大消

费者的选择。有人对技术标准问题进行研究后认为，技术标准的含义有三：即统

一性，技术标准对技术要达到的水平划了一条线，只要达不到这个准线的就是不

合格的生产技术，而这种技术准线不一定代表技术的最高水平；便利性，技术标

准中的技术基本是完备的，如果一个企业达不到生产的技术标准，可以向标准体

系请求技术的许可，从而获得相应的达标的生产技术；垄断性，由于标准具有同

一性和方便性，知识产权具有地域性和垄断性，知识产权与技术标准的结合，一

方面使得技术标准得到普及，另一方面又在市场准人方面形成知识产权的垄断，

排斥不符合技术标准的产品，从而达到获取巨额利润或者排斥竞争对手的目的。

技术标准规定了市场准入条件，技术标准的所有者处于优势地位。②

那么，技术标准究竟是什么？国外学者认为，标准应被定义为：是经过论证

的，集体选择的，可以对重复出现的技术问题解决达成共识的一个概念。从这个

角度来看，标准可以被看做是对使用者的要求，生产者的技术可能性以及相关成

本，政府为社会整体利益所施加的限制的平衡。③如果从这一点说，技术标准是

在它辖制之下的所有产品成分、过程、方式、以及程序必须遵循的一套指标。技

术标准化的过程是对这种一致性的追求，目的是提高经济活动的效率。然而国内

学者还是对技术标准下了一个更容易理解的定义，“所谓技术标准，是指一种或

一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术

方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的要

求。”④笔者认为，不管定义如何，技术标准是知识经济发展的必然产物，体现了

为竞争服务的功能与作用，甚至可以说技术标准带来了技术领域和知识产权许可

①Gregory Tassey,Standardization in Technology-Based Markets,Senior Economist,National Institute of Standards

and Technology,june,1999.

②参见杨华权．滥用技术标准的对策．[EB/OL]．http://tech.sina.com.cn/it/w/2003-02-11/1358164719.shtml，

2009-06-22．

③See Germon,C[1986],”La Normalisation,Cle D Un Nouvel Essor,”La Documentation Francais(Report To The

Organization For Economic Cooperation And Development).Paris:OECD

④张平，马骁．标准化与知识产权战略[M] ．北京：知识产权出版社，2005：18．

硕士学位论文

贸易的新规则。毫不夸张地说，虽然技术标准本质上是产业规范，是促进产业发

展、塑造产业秩序的制度安排，转移产业成本、产业利润和权力分配的工具。甚

至可以说，标准是一个经济和产业的秩序，是一种公共品，代表公共利益。而技

术标准，则可能包含大量私人专利。虽然通过标准的推广，“私有利益”搭乘的

“公共利益”的便车，已经成为公认的事实。但毋庸置疑，技术标准已经是知识

经济时代的游戏规则，不遵从这个游戏规则就无法生存。①

二、技术标准的特征

（一）公开性。即普遍适用性，技术标准强调整个技术领域的推广应用。

（二）垄断性。由于专利权有其他地域性和排他性，一旦专利进入技术标准

行列并得到一定的普及，就会形成垄断。

（三）统一性。技术标准对技术要达到的水平有一个衡量指标，而这种技术

不一定代表最高水平。

（四）方便性。技术标准中的技术基本是完备的，如果达不到生产的技术标

准，可以向标准体系需求技术的许可，从而获得相应的达标的生产技术。

三、技术标准的分类

技术标准有不同的分类标准：按照技术标准规定的内容来分，技术标准大致

可以分为基础标准、方法标准和产品标准；按照技术标准颁布的部门，可以分为

国际标准、国家标准、行业标准、企业标准四级；按照技术标准形成于成品成形

的前后，可以分为前导型技术标准和后追型技术标准。当前，法学界常用的分类

方式是按照技术标准的形成路径将技术标准分为事实标准和法定标准。具有垄断

地位的企业、企业联盟或者其他组织利用其雄厚的技术实力或者市场地位，使自

己掌握的技术或者专利成为该行业的基本技术规则，那么这些技术或专利的联合

就被称为事实标准；政府或其授权机构通过一定的程序建立的为某个行业共同遵

守或者使用的技术规范就被称为法定标准。

四、技术标准的功能

技术标准伴随着科技发展而不断推进，先后大致经历了三个既相互独立又相

互交叉的时期：商品垄断时期、资本垄断时期、技术垄断时期。在这三个阶段，

技术标准分别承担着相互联系而又相互区别的不同作用。近十年来，以美国为代

表的西方资本主义国家带领全球经济走向一个以知识和技术为经济增长动力的

新经济社会。技术标准与这种技术为主导的经济趋势相耦合，对经济发展的影响

①参见李文瑾．技术标准许可的权力滥用及相关对策的探讨．

[EB/OL]．

http://www.chinalawedu.com/news/15300/157/2009/1/li925526275419190026500-0.htm，

2009-07-19．

文档加载中……请稍候！
如果长时间未打开，您也可以点击刷新试试。

下载文档到电脑，查找使用更方便

150 积分 4人已下载

立即下载 VIP免费下载

摘要：

硕士学位论文I摘要随着经济的发展和科技的进步，世界一体化进程逐渐加剧。为了促进彼此之间的互联互通，人们越来越倾向于在不同领域制定相关的标准，并且将其推广实施，然后在此基础上进行相应的活动。这种制定和实施标准的过程，我们称之为标准化。技术标准化是技术市场占有率不断提高并最终达到垄断的结果，而标准化的结果就是标准的形成。技术标准可以让企业取得规模经济，使市场主体以公平和高效的方式进行交易。在现代经济条件下，技术标准成为了一种普遍的以多种重要的相对复杂的方式影响基本技术经济的基础。如果把市场竞争比作一场游戏，那么谁掌握了技术标准，谁就掌握了游戏的规则；谁有权制定标准，谁就控制了游戏的进程。但是，标准...

展开>> 收起<<

滥用技术标准的反垄断法规制.pdf

共48页,预览10页

还剩页未读，继续阅读

滥用技术标准的反垄断法规制

相关推荐

开通VIP享超值会员特权

作者详情

相关内容

推荐作者

热门标签

举报选择: