滥用技术标准的反垄断法规制

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3.0 李江 2024-09-20 4 4 377.93KB 48 页 150积分

侵权投诉

硕士学位论文

摘要

随着经济的发展和科技的进步，世界一体化进程逐渐加剧。为了促进彼此之

间的互联互通，人们越来越倾向于在不同领域制定相关的标准，并且将其推广实

施，然后在此基础上进行相应的活动。这种制定和实施标准的过程，我们称之为

标准化。技术标准化是技术市场占有率不断提高并最终达到垄断的结果，而标准

化的结果就是标准的形成。技术标准可以让企业取得规模经济，使市场主体以公

平和高效的方式进行交易。在现代经济条件下，技术标准成为了一种普遍的以多

种重要的相对复杂的方式影响基本技术经济的基础。如果把市场竞争比作一场游

戏，那么谁掌握了技术标准，谁就掌握了游戏的规则；谁有权制定标准，谁就控

制了游戏的进程。

但是，标准化进程并不是十分顺利。尤其是现代以高新技术为依托的技术标

准，在制定和实施的过程中更是遇到了很多阻碍。这是因为，在于现代技术标准

已不再是对外在特征如长度、重量、体积等的简单规定，而是一整套的技术解决

方案，其中涉及到大量的技术成果，而这些技术成果往往属于专利权的保护范围，

并且被实力强大的跨国公司所掌握。以专利权为代表的现代知识产权制度充分保

护了技术与发明，而这种保护又几乎是绝对的，权利人可以排除任何人对其权利

的侵害与干涉。谁拥有了这种权利，谁就拥有了一种垄断市场的力量。各跨国公

司正是看到了这其中蕴含的巨大潜力，纷纷投入大量资金进行科技研发，并积极

对其研发成果申报专利，而后将自己的专利技术转化为标准，从而借助于知识产

权保护制度赋予的垄断性力量，达到掌握标准，控制游戏规则的目的。在此过程

中需要明确的是，制定技术标准并不是反垄断法规制的对象，然而滥用技术标准

的行为必将划入反垄断法规制的范畴。

作为最大的发展中国家，中国在逐步走向世界的过程中，通过DVD收费事

件等诸多案例充分地体会到技术标准化过程中存在的种种问题。这些案例促使我

们必须重新审视自己的知识产权制度，思考如何抵御各个权利人基于对其专利权

的保护所达到的对标准的垄断性控制。当然，以TD-SCDMA为首的中国标准正

逐步走向世界，中国已经从单纯的标准接受者开始向标准的制定者转变。可见，

在当前的形式下，加强对滥用技术标准的反垄断法规制研究，对我们今后的标准

化发展具有非常重要的指导意义。

本文旨在从技术标准的概念、特征、分类出发，通过对滥用技术标准行为引

起反垄断法规制的原因分析，对滥用技术标准行为引起的非法垄断的表现形式及

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相应对策予以阐述，并在此基础上提出构建我国对滥用技术标准进行反垄断规制

相关制度的理论建议。全文除绪论外分为五部分。文章首先从基本概念出发，在

理论上分别阐述了技术标准化与技术标准以及二者的联系，为后文分析技术标准

的滥用奠定理论基础。论文分析了滥用技术标准行为会引发反垄断法规制的原

因，主要从反垄断法的价值目标、技术标准极易被滥用的原因、网络时代反垄断

法的任务这三个方面进行了剖析。然后论文主要以技术标准的分类为顺序通过例

证对滥用不同技术标准引发的各种不同的垄断行为进行分析和评价，并针对不同

的滥用技术标准行为提出了相应的解决办法。

在我国对滥用技术标准的反垄断法规制问题上，首先应当从国情出发，认清

我国反垄断面临的独特任务，制定一套务实性与前瞻性并存的滥用技术标准的反

垄断法规制制度；同时，还应当遵循WTO框架，借鉴外国特别是发达国家的立

法、司法和设置专门机构的经验，在与国外通例接轨的前提来解决我国的技术标

准反垄断问题。

关键词：技术标准；滥用技术标准；反垄断；法律规制

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III

ABSTRACT

As economy develops and technology progresses,globaliation has been more and

more aggravate.In order to communicate with each other, people are tend to behave in

the same rule.That is,people establish one standard and popularize it,then they take

corresponding actions in accordance with such standard,the whole process is called

standardization.The standardization leads to the standards,which influence the

economics,is the result of monopoly.So we got a conclusion that the person who is the

master of standard is the person who commands the rules of competition,the person

who controls the process of standardization is the person who dominates the

development of techonology.

However,modern standards,especially the technological ones which suffered

great difficulty during its establishment and enforcement. Because modern stnadard is

no longer just about the length,weight,volume etc,in fact,it involves some

technological factors,which are held by some technology giants.Patent right provides

enough and absolute protection to scientific inventions,so the patent right owner has

the power to monopolize the market.Therefore,more and more companies teke great

efforts to scientific research as well as apply patent rights for its products,in order to

make their products the standard in the relevant market,and to control the rule of the

whole game.In this course which should be emphasized is that,making standard is

legal but abusing it should be ruled by Anti-Trust.

As the largest developing country, China has realized the importance of making

competition standard, the lessons we have drawn from many law cases ,for

example,the charge of DVD and so on.These tings make us reflect on our intellectual

property rights systems once again to resist standard of illegal monopoly which comes

from the patent owners.The research on such aspects has great significance for the

future standard developoment.

This paper started with the concept, character and classifications the of techology

standard.Based on the reason analysis about techology standard abuse conducing

anti-trust regulations,the paper describes manifestations of the illegal monopoly

caused by technology standard abuse and the corresponding countermeasures to

them.This text roundly analyzes the abuse of technology standard and it’s regulation

from the behavior angle as well as the system angle.It is divided into five

chapters.The article first explains the concept of the standardization and technical

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standard ,and the relationship between them,so as to lay the theoretical basis for

follwoing analysis about the abuse of technical standard.The reansons that abuse of

technical standrad triggers anti-trust regulation mainly conclude the following

aspects:the value pursuit of anti-trust law,the reason why technical standard is easy to

be abuse ,and the goles of the Internet age economy.

In the construction of antimonopoly control system,China should reform the

rechnology standard system, examination mechanism and policies beforehand. The

rule of reason shoud be added to present examination mechanism,and we should

follow the rules of WTO,govemmentde clares non-admission policies in order to

make the regulation of abusing the technology standard.

Key words:technology standard;abuse of technology standard;anti-trust;regulation

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第一章绪论·······································································1

第二章技术标准化与垄断··························································

第一节技术标准化与技术标准概述···········································3

第二节技术标准化与反垄断法·················································

第三章滥用技术标准与反垄断····················································

第一节滥用技术标准的内涵··················································

第二节滥用技术标准的反垄断法规制理论··································

第三节滥用技术标准的主要表现及反垄断法规制··························

第四章反垄断法与知识产权法的协调············································19

第一节技术标准与专利冲突的原因分析····································19

第二节反垄断法优先适用的原因············································23

第五章滥用技术标准受反垄断法规制的国际比较······························26

第一节美国对滥用技术标准的反垄断法规制·······························

第二节欧盟对滥用技术标准的反垄断法规制·······························

第三节日本对滥用技术标准的反垄断法规制·······························32

第六章中国对滥用技术标准的反垄断法规制····································

第一节中国滥用技术标准垄断的现状········································34

第二节发达国家规制滥用技术标准对我国的借鉴意义······················

第三节中国对滥用技术标准反垄断法规制的现状及完善···················

结论

·················································································

参考文献··············································································40

后记

·················································································

硕士学位论文

第一章绪论

技术标准化所带来的技术市场的垄断在本质上是一种自然垄断。技术标准化

是技术市场占有率不断提高并最终达到垄断的结果，所谓“得标准者得天下”，

这意味着没有技术市场的垄断，就无法实现技术标准化的目标。但一项技术标准

是由技术集群所共同构成的，其中包括不同专利权人的众多专利技术和非专利技

术，专利权的独占性与排他性使专利权人取得了独步技术市场的法定资格，当其

在技术市场的占有率通过技术标准的推广达到垄断的程度时，这种垄断是自由竞

争的产物，并得到法律的认可。技术标准化的垄断与一般垄断具有不同的特点。

首先，技术标准化的垄断是自然垄断。虽然技术标准化是自由竞争的产物，标准

的正反馈原理决定了技术标准化的竞争没有相对优势，只有绝对优势，是完整意

义上的“成者王败者寇”。具有权利归属的专利技术与非专利技术，在技术标准

的竞争中或上升为技术标准垄断技术市场，或变成沉没成本失去其本来所具有的

价值。第二，技术标准化的垄断是合法垄断。不仅法律赋予技术权利人对技术的

独占权与排他权，而且其技术的市场占有率达不到必要的程度，就不具有开发技

术标准的条件，合法垄断是开发技术标准的前提。相反滥用技术标准就是滥用技

术垄断的优势地位，构成违反法。第三，技术标准化的垄断是技术垄断。传统市

场的垄断包括自然垄断都是产品市场的垄断，如电信、电力、铁路运输、航空、

邮政、自来水和燃气供应等。

①这些垄断往往借助于政府管制或国家权力来实现，

而且产品市场的垄断是显性的，比较容易识别。但技术标准化的垄断则是借助知

识产权及其法律保护的特殊性来实现，专利技术与非专利技术的无形财产，使技

术标准化的垄断是隐性的，而且技术的时效性，使其更新换代速度快，滥用技术

标准不容易被识别。

在我国，随着市场经济的发展与创新国家的建设，技术的标准化与反垄断均

是研究热点。技术的标准化是中国高新技术产业发展的必由之路，而没有高新技

术产业的发展就难以实现中国按规划在国际上步入创新型国家的目标。随着中国

中长期科技发展规划的出台，技术标准化及其法律制度研究步入高潮。同时，垄

断特别是行政垄断对市场竞争机制的健全与作用的发挥所产生的负面影响日益

明显，经济全球化使跨国公司借助于技术与经济上的双重优势地位，令中国企业

即使在国内市场也处于竞争劣势，反垄断法的颁布与实施使中国学界对反垄断的

研究热情高涨。虽然知识产权反垄断也是其中的重点，但专门针对滥用技术标准

①参见王俊豪，程肖君．自然垄断产业的网络瓶颈与接入管制政策[J] ．财经问题研究，2007，(12)：36．

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硕士学位论文I摘要随着经济的发展和科技的进步，世界一体化进程逐渐加剧。为了促进彼此之间的互联互通，人们越来越倾向于在不同领域制定相关的标准，并且将其推广实施，然后在此基础上进行相应的活动。这种制定和实施标准的过程，我们称之为标准化。技术标准化是技术市场占有率不断提高并最终达到垄断的结果，而标准化的结果就是标准的形成。技术标准可以让企业取得规模经济，使市场主体以公平和高效的方式进行交易。在现代经济条件下，技术标准成为了一种普遍的以多种重要的相对复杂的方式影响基本技术经济的基础。如果把市场竞争比作一场游戏，那么谁掌握了技术标准，谁就掌握了游戏的规则；谁有权制定标准，谁就控制了游戏的进程。但是，标准...

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