基于DEA的茶叶加工企业规模经济测度与优化策略研究

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XXXX 学院硕士学位论文

基于 DEA 的茶叶加工企业规模经济测度与优化策略研究

摘要

规模经济问题是政府部门和学术界关注的热点之一。茶叶产业是中国传统的

农业优势产业，同时也是当前我国茶叶主产区的重要民生产业。由于其产值较大、

产业链较长、劳动力吸纳能力也较强，所以它是我国政府重视和扶持的重要农业

产业。而茶叶加工企业在产业中既联系上游茶农，又为下游流通企业和终端市场

提供消费品，发挥着承上启下的关键作用。加工企业经营效益的优劣直接影响到

整个产业的可持续发展。因此，对茶叶加工企业的规模经济问题进行研究，并考

察影响其经营效率的因素，最后提出促进加工企业效率优化、实现适度规模经营

的方案，有着重要的现实意义。本文主要包括以下五个章节：

第一章是相关理论及文献综述。首先论述了规模经济的一般原理和规模经济、

规模报酬等重要概念之间的区别与联系。随后回顾了国内外学者对规模经济问题

的研究进展。最后对规模经济的研究现状做了简要评述。

第二章对我国茶叶加工企业规模效率进行了分析。首先从我国茶叶加工企业

的规模变动趋势、规模效率状况等角度分析了我国茶叶加工企业规模经济效率的

概况，随后用绝对产业集中度指数（CRn）测算了我国茶叶加工业的产业集中度

状况。

第三章是基于 DEA 的茶叶加工企业规模效率实证研究。本章是本研究的重

点内容，首先在对调研数据进行分析的基础上考察了样本茶叶加工企业的实际

经营规模状况，而后用 DEA 法测算了茶叶加工企业的各项效率指标，最后根

据 DEA 法的实证结果提出了我国茶叶加工企业的效率优化策略。

第四章是基于 Tobit 的茶叶加工企业规模效率影响因素分析与优化策略研

究。本章同样是本研究的重点。首先分析了 Tobit 模型，接着构造了茶叶加工企

业效率影响因素的指标体系，并以 DEA 法测算出的总效率（EFF）为因变量，

以各种可能的效率影响因素为解释变量构造了 Tobit 回归模型，最后对实证结果

进行分析并提出改善茶叶加工企业效率的策略。

第五章是结论与建议。本章对本研究所得出的结果进行了总结，并在此基础

上提出相应的对策建议。

关键词：茶产业；茶叶加工企业；规模经济效率；优化策略

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绪论 ............................................................... 1

第一章相关理论及文献综述 .......................................... 5

第一节规模经济的一般原理 ....................................... 5

第二节规模经济、规模报酬与适度规模经营 ......................... 6

第三节规模经济问题国内外相关研究进展 ........................... 8

第二章茶叶加工企业规模经济效率分析 ............................... 12

第一节我国茶叶加工企业规模经济效率概况 ........................ 12

第二节我国茶叶加工业集中度分析 ................................ 16

第三节小结 .................................................... 18

第三章基于 DEA 的茶叶加工企业规模效率实证研究 ..................... 20

第一节样本茶叶加工企业的实际经营规模 .......................... 20

第二节基于 DEA 的茶叶加工企业规模效率测度模型构建 ............. 22

第三节基于 DEA 的茶叶加工企业规模效率测度及优化策略研究 ....... 25

第四章基于 Tobit 的茶叶加工企业规模效率影响因素分析与优化策略研究 . 33

第一节 Tobit 模型的基本原理 .................................... 33

第二节茶叶加工企业规模效率影响因素分析与优化策略研究 .......... 34

第五章结论与建议 ................................................. 39

第一节主要研究结论 ............................................ 39

第二节政策建议 ................................................ 40

参考文献 .......................................................... 42

附录一............................................................. 45

附录二 ............................................................ 47

致谢 .............................................................. 48

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绪论

一、问题的提出及研究意义

（一）问题的提出

近年来以茶叶种植和加工为主的茶产业在中国南方山区迅速发展和繁荣，为

茶叶主产区带来了巨大的经济效益、生态效益和社会效益。农业部和财政部于

2007 年共同启动了现代农业产业技术体系建设，这一体系以农产品为单元，以

产业为主线，在不打破管理体制的前提下，实行各级各类科技资源的整合和技

术人员的大联合、大协作，围绕重点任务研发、前瞻性研究、基础性工作和应

急性任务，开展联合攻关。截至目前已成立了包括水稻、小麦、茶叶、棉花等

重要经济作物在内的 50 个现代农业产业技术体系，涉及 34 个作物产品、11

个畜产品和 5 个水产品，并设立了 50 个产业技术研发中心，在主产区建立了

一批国家产业技术综合试验站，充分体现了政府对茶叶等经济作物生产的重

视。在政府的调控和国家茶叶产业技术体系的技术支持下，茶叶生产在茶区已

经成为重要的民生产业，甚至是农民家庭最主要的经济来源。而茶叶加工企业

在茶叶产业链中是连接上游茶农和下游销售渠道的重要单元，企业效益的优劣

直接影响茶农收入的实现和产业的安全。但是，由于旧体制、观念和短期利益

驱动等不良因素的影响，当前我国茶叶加工企业尚处于成长期，整体上表现出

生产经营规模小、集中度低、市场竞争力不强等特点，严重影响着我国茶产业

的有序、健康和可持续发展。我国的茶叶加工企业亟需扩大生产规模，追求规

模经济效益。然而，规模经济的实现有一定的约束条件，如果企业规模较小、

生产能力不足，则无法将固定生产成本分摊到更多产品上，从而有碍规模经济

的实现；若企业规模扩张超过限度，则单位产品的平均成本将不再随着投入的

增加而降低，交易费用也会因内部管理层次的增加伴随的内部管理和监督成本

的增加而增长，企业生产到达规模收益递减阶段，亦无法实现规模经济。因

此，茶叶加工企业的规模扩张既不能过大，也不能过小，要在适当的规模下，

利用规模经济，实现适度规模经营。

那么，当前我国茶叶加工企业的规模经济现状究竟如何？茶叶加工企业的规

模达到多大才能持续生存？影响茶叶加工企业规模效率的因素有哪些？企业如何

改善其经营效率？查阅现有研究成果后发现，以上问题尚无统一且明确的答案。

因此，对我国茶叶加工企业进行全面的效率评价，并找出优化效率的策略对于提

升企业竞争力、促进产业的健康和快速发展具有重要意义。本文将主要从两个方

面展开研究：首先，探讨我国茶叶加工企业的总体效率水平、纯技术效率和规模

效率的差异，以及如何对投入、产出进行调整才能提高非有效决策单元的效率；

其次，运用 Tobit 回归模型，系统而全面的分析我国茶叶加工企业的规模效率

及

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其影响因素，并找出提升企业效率的途径。

（二）研究意义

我国是历史悠久的茶叶生产大国，据 Food

and Agriculture Organization （以

下简称 FAO）统计数据,2010 年我国的茶叶种植面积达 195 万公顷，较 2001 年

的 114.1 万公顷增长了 70.9%；产量 141.3 万吨，较 2001 年的 70.2 万吨增长了

101.3%；产值由 2001 年的 90 亿美元，增长到 2010 年的 558.5 亿美元，增长

了 5 倍多，我国已是全球茶产业发展最快的国家。从涉茶人员数来看，初步估

计全国目前大约有 8000 万茶农，且 85%以上的茶园由个体茶农经营。茶叶产业

在茶区已成为吸纳农业劳动力、增加农民收入的重要民生产业。茶叶生产在茶

农家庭收入中占有重要比例，根据调查，2010 年我国近半数的茶农家庭将从事

茶叶生产作为其唯一的家庭收入来源。茶叶加工企业作为茶产业链中重要的中

间环节，是联系茶农和市场的纽带。其加工能力的强弱与经济效益的优劣直接

影响茶农收入的实现、下游流通环节的货源供应及产业的安全。近年来，虽然

产区政府加大了对茶叶加工企业的调控力度，以促使其实现适度规模经营，提高

经济效益，但就目前情况来看，我国茶叶加工企业整体规模偏小、加工能力不

足、经济效益欠佳的局面依然存在。有效利用规模经济，调整、优化企业规模是

提高茶叶加工企业经济效益、增加上游茶农收入、保障产业健康发展的重要途

径。因此，本文研究了我国代表性茶叶加工企业的规模经济现状，并详细分析

了影响我国茶叶加工企业效率的因素，以期为加工企业进行规模调整、提高经济

效益提供借鉴。

二、本文的结构与研究方法

本文第一章论述了规模经济的一般原理以及规模经济、规模报酬和适度规模

经营三个重要概念之间的关系，以期为下文的分析做理论铺垫；随后在归纳现有

文献的基础上回顾了国内外学者在规模经济领域的研究成果及研究现状。第二章

从茶叶加工企业的规模变动趋势和规模效率现状的角度考察了我国茶叶加工企业

的规模经济状况，并利用绝对产业集中度指数对我国茶叶加工业的集中度进行了

测算，从而明确了我国茶叶加工企业生存的宏观产业背景；第三章是本研究的重

点章节，主要使用 DEA 方法对茶叶加工企业的规模效率值进行了详细测算和分

析，并从投入冗余、产出不足和企业所处规模报酬阶段的角度分析了造成企业

低效的原因，并提出了优化策略。第四章使用 Tobit 模型，以前一章测算的效率

值为因变量，以效率的各种可能影响因素为解释变量，进行了回归分析，考察

了各变量对企业效率的影响，并提出了改善效率的方案。第五章对本文的结论

进行了总结，并根据实证研究结果提出了改善企业规模经济效率的建议。

在研究方法上，本文使用文献分析法，在对现有的相关研究文献进行搜集、

整理、筛选和研读的基础上，加深对研究对象的认识；使用社会调查方法，通过

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调研问卷的方式收集大量茶叶加工企业生产经营的信息，而后通过统计分析方法，

对问卷进行整理、分析，对存在问题的数据进行剔除，从而为本研究提供了可靠

的数据支撑；本研究的实证部分主要使用数据包络分析方法（Data Envelopment

Analysis,以下简称 DEA）和 Tobit

回归模型，来测度茶叶加工企业的规模经济状

况，并在此基础上分析影响企业效率的因素。DEA 方法在评价具有多投入、多

产出的同类型决策单元相对有效性时，不需明确投入指标与产出指标之间的具

体函数关系，指标的纲量可以不统一。该方法把投入指标和产出指标分开考

虑，具有很强的客观和实用性。Tobit 模型可以将 DEA

的研究结果进一步深化，

考察效率的影响因素对企业采取措施改善效率具有现实指导意义。总体上，本研

究实现了定性分析与定量研究的结合。

本研究将采取如下的技术路线：

图 1 技术路线图

三、本文的创新与不足

本文对备受茶业界关注但又研究不足的我国茶叶加工企业规模经济问题进行

了较为全面的研究，其创新之处主要体现在以下三个方面：

首先，运用绝对产业集中度指数测度了我国茶叶加工业的集中度状况，得出

茶叶加工业集中度低的结论，恰与当前产业现状相符；

其次，借助数据包络分析方法详细研究了茶叶加工企业的规模经济现状，利

用总效率、纯技术效率和规模效率三项效率值对企业的经营效率进行了考察，抛

弃了传统的利用企业会计指标来评估其经营效率的方法。还利用 DEA 方法中的

效

阅读文献

概念解析研究思路设计

模型研究

数据收集、整理

集中度测算影响因素探究

↓

效率评价模型

优化策略

结论与建议

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摘要：

XXXX学院硕士学位论文基于DEA的茶叶加工企业规模经济测度与优化策略研究摘要规模经济问题是政府部门和学术界关注的热点之一。茶叶产业是中国传统的农业优势产业，同时也是当前我国茶叶主产区的重要民生产业。由于其产值较大、产业链较长、劳动力吸纳能力也较强，所以它是我国政府重视和扶持的重要农业产业。而茶叶加工企业在产业中既联系上游茶农，又为下游流通企业和终端市场提供消费品，发挥着承上启下的关键作用。加工企业经营效益的优劣直接影响到整个产业的可持续发展。因此，对茶叶加工企业的规模经济问题进行研究，并考察影响其经营效率的因素，最后提出促进加工企业效率优化、实现适度规模经营的方案，有着重要的现实意义。本文主...

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