集群企业社会责任行为的互动机制研究

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XXXX 学院硕士学位论文
集群企业社会责任行为的互动机制研究
摘 要
对企业组织形式和企业所处情境的关注使许多企业社会责任研究学者从传
统的以大范围样本为研究对象的统计研究转向以特定个体为研究对象的案例研
究。产业集群作为一种天然的群体和网络关系结合体，开始成为学者们探讨企业
与企业之间社会责任行为相互影响关系的重要研究对象。本文结合社会网络和网
络动力学研究、中小企业社会责任研究以及产业集群企业社会责任共同治理研究
的理论思想，通过对绍兴县纺织业产业集群、海宁皮革产业集群以及温州市水头
皮革产业集群三个案例的研究，来考察集群企业履行社会责任的相互关联和影
响，从企业适应性行为和利益相关者影响角度分析集群企业社会责任战略制定的
动态过程，回答了集群企业社会责任行为的哪些方面存在着互动、集群企业社会
责任互动的发生机理和影响因素是什么以及集群企业社会责任的途径是什么且
是如何发生作用的三个问题。
关于第一个问题，笔者提出了企业社会责任“3+2”修正模型，并对模型中
提出的企业社会责任组成内容是否会成为互动行为的对象进行了检验，结果显示
除战略性社会责任中的给企业所在区域提供大量的就业机会外法律责任、道德责
任、战略性的社会责任和慈善性的社会责任 4 大维度共计 18 个子维度的企业
社 会责任内容均存在一定程度上的互动现象。此外， 笔者的研究还发现，企业
对这 四大类责任产生的互动行为的出发点也不同，并呈现出了比 较明显的分层
现象。
关于第二个问题，一方面，笔者将集群企业社会责任互动的发生机理归结为
两点，通过企业学习和模仿等互动行为降低制定社会责任战略的成本从而达到优
化社会责任履行方式的目的这一经济方面的因素和促进企业认知向集体认知转
变以及不同主体间基于社会资本等资源和关系的协作这一社会方面因素；另一方
面，笔者将集群企业社会责任互动行为的影响因素划分为集群网络、制度、组织
文化三大方面并分别对这三影响因素的子维度与集群企业社会责任互动行为的
关系进行了验证，最后得出了 19 条研究命题。
关于第三个问题，笔者通过实证调研将集群企业社会责任途径归结为企业
间 的竞争和合作、企业间的非正式交流、媒体网络构建的信息共享平台、政府
和行 业协会等第三方组织的介入四个方面，并深入探讨了这四种途径是如何影
响集群 企业社会责任互动的，在此基础上笔者提出了 9 条命题。
综合本研究主要解决的研究问题及得出的研究结论，与前人的相关研究比
较，本研究的主要创新点在于从产业集群的视角下解释了企业社会责任行为的互
动现象，分析和总结了企业社会责任行为互动发生的机理、互动的内容、互动的
影响因素、互动的途径以及这些途径的作用机理， 构建了集群企业社会责任行
为
I
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互动机制模型。从一定程度上来说，论文拓展了产业集群视角下的企业社会责任
研究，对企业社会责任行为互动机制进行了尝试性的归纳和梳理，具有一定的理
论探索性。
关键词：产业集群；企业社会责任；互动机制
II
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目 录
第一章 绪论 ...................................................... 8
第一节 论文的研究背景 ........................................ 8
第二节 论文的研究目的、对象及意义 ........................... 13
第三节 论文的研究方法、研究内容和技术路线 ................... 15
第四节 论文的研究结构和创新之处 ............................. 19
第二章 文献综述 ................................................. 23
第一节 相关概念及定义研究综述 ............................... 23
第二节 集群企业关系研究 ..................................... 39
第三节 集群企业社会责任研究综述 ............................. 45
第四节 本章小结 .............................................. 55
第三章 研究方法 ................................................. 57
第一节 案例选择和筛选 ....................................... 57
第二节 数据收集 ............................................. 62
第三节 数据分析 ............................................. 64
第四章 案例分析与发现 ........................................... 71
第一节 产业集群内企业社会责任互动行为的内容 .................. 71
第二节 产业集群内企业社会责任互动行为的发生机理 .............. 76
第三节 集群企业社会责任互动的影响因素 ........................ 78
第四节 集群企业社会责任互动的途径 ............................ 94
第五节 集群企业社会责任互动行为研究讨论 ..................... 107
第五章 结论 .................................................... 115
第一节 研究结论 ............................................. 115
第二节 研究意义 ............................................. 118
第三节 研究局限 ............................................. 120
第四节 未来的研究方向 ....................................... 121
第五节 结语 ................................................. 122
参考文献 ........................................................ 124
附录 ............................................................ 135
致 谢 ......................................................... 152
V
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图目录
图 1-1 论文的技术路线.......................................... 19
图 1-2 论文的研究结构.......................................... 20
图 2-1 企业社会责任金字塔模型.................................. 26
图 2-2 企业社会责任 IC 模型.................................... 27
图 2-3 Jamali 企业社会责任“3+2”模型.............................28
图 2-4 Carroll 企业社会绩效(CSP)三维模型......................... 31
图 2-5 企业社会责任“3+2”修正模型............................. 34
图 4-1 ST 皮革产业集群产业链....................................95
图 4-2 基于竞争的产业集群社会责任互动链........................ 96
图 4-3 基于合作的企业社会责任互动链............................ 97
图 4-4 企业利益相关者和企业家自觉作用下的企业社会责任互动..... 98
图 4-5 企业家非正式交流作用下的企业社会责任互动................ 99
图 4-6 企业员工非正式交流作用下的企业社会责任互动............. 100
图 4-7 以企业网站作为信息源的企业社会责任互动................. 101
图 4-9 政府介入对企业社会责任互动的影响....................... 105
图 4-10 行业协会与政府交互作用下的企业社会责任互动............ 107
图 4-11 企业社会责任战略交互优化模式 1........................ 108
图 4-12 企业社会责任战略交互优化模式 2........................ 108
图 4-13 基于企业家与企业员工的集群企业信息流动图...............110
图 4-14 集群企业社会责任互动机制模型...........................114
图 5-1 集群企业社会责任互动行为影响因素构架....................117
VI
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表目录
表 2-1 集群企业重要关联机制汇总 ...............................44
续表 2-1 集群企业重要关联机制汇总 .............................45
表 3-1 本文审查的企业 .........................................61
表 3-2 研究的数据搜集过程——案例企业 .........................62
表 3-3 研究的数据搜集过程——其它相关组织 .....................63
表 3-4 编码方案 ...............................................65
续表 3-4 编码方案 .............................................66
表 3-5 经过数据缩减、文本编码处理的访谈文本的部分内容 .........66
表 3-6 一个命题及其相关理论与案例数据 .........................69
表 4-1 六家企业的社会责任互动内容 ............................ 72
续表 4-1（1） 六家企业的社会责任互动内容 ..................... 73
续表 4-1（2） 六家企业的社会责任互动内容 ..................... 74
VII
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第一章 绪论
第一节 论文的研究背景
随着现代企业经济的不断发展与企业在社会经济中地位的不断提升，企业与
整个社会的关系开始急剧变化，企业与社会的传统关系格局受到了极大的挑战，
主要体现为公众对企业履行职能的变化。
早在 19 世纪末期美国著名钢铁集团公司的创始人安德鲁 ·卡内基(Andrew
Carnegie，2006)就在其著作《财富的福音》中指出， 企业或企业家在运用其所掌
握的资源实现组织的经济职能或为股东谋取福利的同时也应该为社会公益活动
贡献其力量，即承担社会责任。这种要求企业承担社会责任的观点也伴随着企业
社会影响力的不断扩大以及现代企业制度的不断完善而引起了学者、企业管理者
和 社 会 公众 的广泛 关 注 。 国内 外 诸多学 者分 别从 伦理学 （Davis ，1960 ；
Carroll ， 1979 ；廖小平和梁小 利 ， 2009 ）、 法 学 (Dodd M.,1932 ；卢 代
富，2002)、经济学 (Friedman ，1970；Paton &
Siegel ，2004；夏恩君，2001)、
管理学(Sethi ，1975； Lantos ，2001 ；Jamali ，2007)等不同学科角度①对企业
社会责任展开研究，其中 主要包括企业社会责任的概念和定义、企业社会责任
和企业绩效的关系、企业社 会责任发生的机理等方面。但是总结之前有关企业社
会责任研究的文献， 可以发 现早期关于企业社会责任的研究默认在不同的领
域下或针对不同的企业时企业 的社会责任是没有区别的。
直到 20 世纪 90 年代，市场经济和产业组织的飞速发展导致了企业形式的
日 趋多样化，越来越多的学者注意到不同情境下的企业社会责任和不同经济主
体的 社会责任存在着一定程度的差异，中小企业的社会责任研究、发展中国家
企业的 社会责任研究、过渡性经济国家企业的社会责任研究等相继产生。同时
网络经济 的发展促使的企业社会责任沟通研究的深入使一些学者开始思考企
业之间的相 互关系是否对企业社会责任的实施有影响，这时，产业集群作为天
然的企业间关 系的复合体便是探索这个问题的最佳研究对象。当然已有的研究
并未对产业集群 内部企业的社会责任进行深入的探讨，而这正是本文对产业集
群视角下的企业社 会责任问题进行深入的理论和实证研究的动因。在开展具体
研究之前， 笔者将首 先从理论和实践背景、问题的提出等方面阐述本文的理论
和现实意义， 并说明本 论文的主要研究内容、研究对象、研究方法以及研究的
创新之处。
①企业社会责任问题其实是一个多学科交叉问题，大多数文献都是从伦理学角度或者管理学角度去进行研究
的，而且其中很大一部分文献我们很难简单地加以归类，当然还有少量文献是从法学、经济 学角度去进行
研究的。但是通过归纳我们可以大致得出， 早期的企业社会责任研究主要是倾向于从伦理学角度去思考
的， 它们大都认为企业是基于道德因素而自愿地承担社会责任的；而从管理学角度去研究企业社 会责任
的文献 都将企业社会责任作为企业决策的重要考虑因素之一，通过企业社会责任的实施来达到组织目标
的实现。
1
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一、理论背景
尽管在20 世纪 50 年代以前就已经出现了大量的有关企业家社会责任和企
业 社会责任研究的文献，但是大多只是从道德角度和法律角度去呼吁企业应当
自觉 地承担社会责任，而不应该一味地追求经济利益。一直到 1953 年，美国
学者鲍 文(Bowen ，1953)在其专著 Social Responsibility of Businessman
中对企
业社会责 任的含义以及企业和商人承担社会责任的必要性进行了开创性的研
究① ,这才标 志着企业社会责任规范研究的正式兴起。随着国际上主流权威期
刊(Academy of Management Journal 、Academy of Management
Review
、California Management Review 等)对企业社会责任问题的关注以及一些专门
研究企业社会责任和商业 伦理问题的权威学术期刊(Business Ethics Quarterly
、Journal of Business Ethics 、 Business and Society、Business and Society Review
等)的先后创刊，企业社会责任 研究开始步入快速发展的阶段。
目前，企业社会责任的研究成果已经对很多国家和地区的企业发展、政府法
律和政策制定产生广泛且深远的影响，而企业社会责任也引起了法学、伦理学、
经济学、管理学、社会学等众多领域诸多国内外学者的广泛关注。通过对这些来
自不同领域的学者对企业社会责任研究的总结，笔者归纳了当前企业社会责任研
究发展的现状及发展趋势。
第一，尽管目前对于企业社会责任的概念仍未形成统一的认识，但是企业社
会责任理论研究已经形成了系统科学的研究体系。从 20 世纪 50 年代到 20 世
纪 90 年代，学者们及一些经济组织对企业社会责任概念及模型进行了广泛的探
讨， 其中具有代表性的有戴维斯(Davis)、约翰逊(Johnson)、美国经济发展委
员会 (Committee for Economic Development ， 以 下 简 称 CED)、斯 蒂 纳
(Steiner)、曼纳 和沃利克(Manne & Wallich)、卡罗尔(Carroll)、艾尔斯和沃尔顿
(Eells & Walton)、 塞西(Sethi)，此间相应产生了许多具有代表性的定义及模
型。长达 40
多年的企 业社会责任基础理论研究直接推动了企业社会责任研究
及相关研究的发展，加速 了系统的、科学的企业社会责任研究体系的形成。
第二，企业经济的发展和企业形式的多元化使许多学者开始关注不同类型企
业之间存在的差异性，而这种差异性随着市场经济的进一步发展变得愈为明显，
家族企业研究、中小企业研究、产业集群研究、上市公司研究等各种不同企业形
态的研究开始兴起。在企业社会责任研究领域， 学者们的研究发现尽管早期完
善 的企业社会责任理论研究能给现阶段大部分的企业了解和实施企业社会责
任提 供相应的依据，但是对于一些特殊类型企业的社会责任行为的解释力却
十分缺
① Bowen，H．R．Social Responsibility of Businessman [M]．New York ：Harper & Row，1953．转引自
Archie B ．Carroll ．A Three-Dimensional Conceptual Model of Corporate Performance [J] ．Academy of
Management
Review ，1979 ，4(4) ：497-505 .
2
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乏。比如， 中小企业和大型企业在对承担社会责任的意愿、能力和声誉回报等
诸 多方面均存在着很大的差异(何志毅等，2009)，因此用同一套理论去尝试解
释一 些不同类型组织的企业社会责任行为显然不大合理，于是学者们开始着手
研究不 同情境下的企业或更多类型企业的社会责任履行，相比于传统企业社会
责任研究 而言更具针对性的中小企业社会责任研究、大型企业社会责任研究、
发展中国家 社会责任研究随之产生。
第三，多数研究仍停留在静态研究的层面上，缺乏对企业社会责任响应、社
会责任合作、社会责任互动等动态机理的把握。以往的研究多数从企业社会责任
的内涵、产生的机理以及如何推动各种类型企业的社会责任建设等方面去着手，
大多只是出于对静态的概念化理论的阐述、扩展和完善的目的。尽管在利益相关
者理论提出后，许多学者开始关注哪些利益相关者会影响企业的社会责任实施
的，但是关于这些利益相关者究竟是如何影响企业社会责任实施的，现阶段只有
少数文献有尝试深入研究。随着企业经济的发展和企业形式的多元化， 一些以
往 被视为蛰伏利益相关者和边缘利益相关者① 的主体在企业的社会责任行为决
策上 的影响力日渐增大。静态的研究在解释多利益相关者影响下的企业社会责
任行为 上愈发呈现出其局限性，现实呼吁多主体影响下的企业社会责任行为研
究的进一 步开展。
第四，多数研究未对竞争者对企业的社会责任行为的影响引起足够的重视，
也少有研究从企业间相互关系角度去研究企业社会责任。随着信息社会的来临，
企业与企业之间的关系变得愈加复杂，一方企业的战略决策往往会影响到另一方
企业的战略决策，这种现象在产业集群内部尤为明显。对于产业集群内的中小企
业来说，社会责任的实施存在着的极大的波动性。这种波动性根源于中小企业的
社会责任履行能力低、企业治理结构不规范以及企业决策受企业主个人影响大等
特征(Jenkins，2006)，因此，这些企业的战略决策极易受到企业利益相关群体的
影响。竞争者作为集群企业最重要的利益相关者之一，其对集群企业社会责任的
履行无疑也有着一定的影响(Spence et al.,2001)。以产业集群作为研究对象，从企
业间相互关系角度去研究企业社会责任的互动机制将使我们对集群企业社会责
任战略的制定有进一步的认识。
总之，对企业社会责任有关问题的更深入的解释要求学者从更多角度去思
考 企业社会责任的研究问题，从单一角度走向系统角度、从静态走向动态、从
个体 走向群体的研究思路转变将会是未来企业社会责任研究的发展趋势。企业
社会责
① 陈宏辉和贾生华(2004)从主动性、重要性和紧急性三个维度上将我国企业利益相关者分为核心利益相关
者、蛰伏利益相关者和边缘利益相关者。其中作为企业经营运作的直接参与者，股东，管理人员和员工是
企业的核心利益相关者；特殊利益团体和社区是边缘利益相关者；供应商、消费者、债权人、分销商和政
府是企业的蛰伏利益相关者。
3
XXXX 学院硕士学位论文
任作为一个由多因素影响和多利益相关者作用下的企业战略，不仅取决于企业自
身的各项要素，同样也受到外界环境和行为主体的制约。这正验证了为何现阶段
许多学者试图将企业社会责任研究的重心转向企业利益相关者对企业社会责任
的影响的研究，希望在利益相关者的动态影响机制下对企业社会责任研究的相关
问题作出更加有力的解释。
现阶段已有学者尝试研究企业的一些利益相关者是如何影响企业社会责任
的问题，如企业的核心利益相关者(如股东、员工等)对企业社会责任的影响研
究、 企业蛰伏利益相关者(如消费者等)对企业社会责任的影响研究( 鞠芳辉
等， 2005；周延风等，2007)均取得了一定的理论突破。但是必须承认这远未
足够， 企业的发展和需要呼吁学者对可能会对企业社会责任实施产生影响的
利益相关 者进行更系统的研究，一直以来被忽略的企业竞争者开始引起一些学
者的关注。 Spence 等人(2001)指出在一些情境下，企业的竞争者与企业的战
略实施有着密 切的联系，特别对于一些处于特定地域的中小企业而言，他们之
间有着既竞争又 合作的关系，这种关系势必会影响这些企业的社会责任实施。
Spence 等人的研 究使学者们开始重新审视竞争者与企业社会责任关系，深入探
讨竞争者是如何影 响企业的社会责任决策的并构建相应的企业社会责任互动机
制模型，将会对丰富 企业社会责任理论体系和指导企业社会责任的实践有很大
的帮助。本文也正是受 此启发，试图通过多案例研究方法来研究企业竞争者对
企业社会责任的影响问 题，并通过构建企业社会责任互动机制模型来展示企业
与其竞争者之间的企业社 会责任战略制定的影响关系。
二、实践背景
自 20 世纪 50 年代以来，媒体开始广泛关注企业与社会之间的伦理问题。
大 众对企业在生产、管理和销售等环节的种种行为和决策的关注也与日俱增。
企业 的使命已不再是单一的利润最大化，社会大众对企业提出了更多的要求。
此外， 接连发生的企业道德缺失案例也让许多企业了解到，企业社会责任的实
施已经不 再是简单的企业家道德行为的体现，更多的表现为企业在经济全球化
效应、企业 利益相关者权力制约和社会大众呼吁的压力作用下的一项能够推
进企业稳速发 展的战略(Carroll，2004)。这些企业道德缺失的案例包括美国
Beech-Nut Nutrition 公司的非纯苹果汁欺骗事件、美国安然事件、美国道宁公司
的缺陷硅质乳房植入 物事件、中国“微型果冻”噎死人事件、苏丹红事件、三
鹿奶粉事件等。
一方面，从这些国内外的案例中可以看到，企业与社会之间的关 系仍需改
进， 这种改进不仅仅体现为企业应该提升自己产品的质量，同样也体现为企业
所能够 为社会大众所做的、额外的、不以盈利为目的的义务， 包括慈善事业、
高于法律 和习俗的经营道德、产品的安全性等。著名的管理学家彼得 ·德鲁克
(1984)指出，
4
XXXX 学院硕士学位论文
企业作为“社会的器官”，其应该为满足社会、社区、个人的某种特殊需要而履
行自己应有的责任。因此， 企业社会责任的实施是社会对企业的基本要求，也是
企业回馈社会的主要途径。此外， 越来越多的企业家将企业社会责任视为公司
的 一项基本战略，据美国知名经济学杂志《经济学家》(The Economist)2008
年一 项关于企业总裁的调查报告显示，96%的受访者认为企业社会责任是对公
司资源 有效益的投资①。可见，在商业经济高度发达的今天，不断涌现的企业
因道德丑 闻被社会谴责以致企业危机的案例也告诉众多企业家，如果不将履行
企业社会责 任看做是企业的战略，那么企业将难以在激烈的市场竞争中赢得顾
客的认可并树 立良好的企业形象。而企业如何在激烈的市场竞争中比竞争对手
更有效地运用好 企业社会责任战略以及如何根据竞争对手的社会责任战略调
整自己的战略是一 个值得研究的问题，这也正是本文研究企业社会责任互动机
制的出发点。
另一方面，从企业间的互动关系角度来看，一个企业的社会责任战略对其它
企业的社会责任战略制定有着一定程度的影响。2008 年的三鹿奶粉事件后，许
多乳制品企业都设立了公关部门和专门的质量检验部门，以此来缓解由三鹿事件
所造成的奶粉社会责任危机；当然，仍有些企业抱有侥幸的心理， 2010 年 8
月 《健康时报》报道的圣元奶粉激素门事件便是一个鲜明的例子②。无论是积
极的 承担企业社会责任还是继续采取消极的机会主义行为，乳制品企业在三鹿
事件爆 发后都进行了企业社会责任战略的再选择。尽管这里并不能说这些企业
之后的战 略调整或战略维持完全是由于三鹿集团的社会责任战略的失败而引起
的，但是不 可否认这次事件仍然是之后其它企业一系列行为的导火索。因此，
通过上面的分 析可以得出，被新闻媒体披露的或者更准确的说被社会大众所关
注的企业社会责 任的道德缺失案例和企业积极履行社会责任的案例会对其它
的企业产生一定程 度的影响，这种影响可能表现为模仿、学习和规避。
但是，这种影响对于很大一部分的企业而言是微乎其微的。中国的企业社会
责任运动兴起的较西方发达国家晚，加上长达 30 年的计划经济模式使整个社
会 笼罩在一种盲目追求经济效益的风气里。尽管改革开放后欧美企业的大量涌
入带 来了西方的社会责任思想，但是不可否认大多数企业仍然缺乏必要的社会
责任意 识。因此， 从整个中国市场这样一个大环境背景去研究企业社会责任行
为的相互 影响在现阶段仍缺乏成熟的条件，正如 HN 皮革产业集群中一家制鞋
企业的老板 说的，“…我们并不会因为奥康(中国知名制鞋企业，笔者注)捐了
多少钱，我们 也跟着去捐多少钱，这显然不现实。我们所处的地域不一样，企
业的规模也不一
样，当然所能够履行的社会责任也会不同。如果真要说有什么影响， 无非是提醒
① Just Good Business: A Special Report on Corporate Social Responsibility. (2008, January 19). The Economist.
386(8563): 3-24.
② 金融界：《三聚氰胺事件两周年 中国乳业蓝图仍待重建》，金融
界：“http:finance.jrj.com.cn/biz/2010/09/ 2004538204786-1.shtml
5
摘要：

XXXX学院硕士学位论文集群企业社会责任行为的互动机制研究摘要对企业组织形式和企业所处情境的关注使许多企业社会责任研究学者从传统的以大范围样本为研究对象的统计研究转向以特定个体为研究对象的案例研究。产业集群作为一种天然的群体和网络关系结合体，开始成为学者们探讨企业与企业之间社会责任行为相互影响关系的重要研究对象。本文结合社会网络和网络动力学研究、中小企业社会责任研究以及产业集群企业社会责任共同治理研究的理论思想，通过对绍兴县纺织业产业集群、海宁皮革产业集群以及温州市水头皮革产业集群三个案例的研究，来考察集群企业履行社会责任的相互关联和影响，从企业适应性行为和利益相关者影响角度分析集群企业社会责...

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